Специальные договоры

Помимо услуг, предусмотренных депозитарным договором,

депозитарий может оказывать другие услуги, на основании

соответствующих договоров.

По результатам проверки заполняется Форма 2.3. В случае

проверки специальных договоров на предмет их соответствия

требованиям к депозитарному договору, дополнительно заполняется

форма 2.1.1 отдельно для каждого договора.

Форма 2.3

+--------------+-----------------------------------+-------------+

|1. Договор с|В случае наличия договора с| |

|эмитентом |эмитентом проверить, включает ли| |

| |данный договор существенные условия| |

| |депозитарного договора (Закон| |

| |Российской Федерации "О рынке| |

| |ценных бумаг" N 39-ФЗ от 22.04.96| |

| |ст. 7, абз. 20) |(да / нет) |

| +-----------------------------------+-------------+

| |- если нет, указать, какие условия| |

| |отсутствуют |(какие) |

| | | |

| | | |

| | | |

| +-----------------------------------+-------------+

| |Есть ли в договоре условие об| |

| |открытии эмитенту и ведении| |

| |отдельного счета депо и параметрах| |

| |этого счета |(да / нет) |

| +-----------------------------------+-------------+

| |Включает ли договор дополнительные| |

| |условия (размещение, выплату| |

| |дивидендов и т.д.) |(какие) |

| | | |

| | | |

+--------------+-----------------------------------+-------------+

|2. Договор о|В случае наличия договора о| |

|междепозитар- |междепозитарных (корреспондентских)| |

|ных |отношениях проверить, включает ли| |

|(корреспонден-|данный договор существенные условия| |

|тских) |депозитарного договора (Закон| |

|отношениях |Российской Федерации "О рынке| |

| |ценных бумаг" N 39-ФЗ от 22.04.96| |

| |ст. 7, абз. 7, 8; Положение ФКЦБ| |

| |России N 36 от 16.10.97 п. 7.6) |(да / нет) |

| +-----------------------------------+-------------+

| |- если нет, указать какие условия| |

| |отсутствуют |(какие) |

| | | |

| | | |

| | | |

| +-----------------------------------+-------------+

| |Предусматривает ли депозитарный| |

| |договор между депозитариями -| |

| |корреспондентами процедуру| |

| |получения в случаях,| |

| |предусмотренных законодательством| |

| |Российской Федерации, информации о| |

| |владельцах ценных бумаг, учет| |

| |которых ведется в депозитарии -| |

| |депоненте, а также в его| |

| |депозитариях - депонентах (Закон| |

| |Российской Федерации "О рынке| |

| |ценных бумаг" N 39-ФЗ от 22.04.96| |

| |ст. 7, абз. 8) |(да / нет) |

| +-----------------------------------+-------------+

| |- Если да, указать периодичность| |

| |получения такой информации | |

| +-----------------------------------+-------------+

| |Содержит ли договор обязанность| |

| |сверки депозитариями данных по| |

| |ценным бумагам клиентов| |

| |(депонентов) (Положение ФКЦБ России| |

| |N 36 от 16.10.97 п. 7.6) |(да / нет) |

| +-----------------------------------+-------------+

| |- порядок и сроки проведения сверки| |

| |(Положение ФКЦБ России N 36 от| |

| |16.10.97 п. 7.6); |(да / нет) |

| +-----------------------------------+-------------+

| |Содержит ли договор записи о| |

| |проведении взаиморасчетов по ценным| |

| |бумагам |(да / нет) |

| +-----------------------------------+-------------+

| |- Если да, указать периодичность| |

| |таких расчетов | |

| +-----------------------------------+-------------+

| |Есть ли в договоре условие об| |

| |открытии депозитарию -| |

| |корреспонденту и ведении отдельного| |

| |счета депо (ЛОРО, НОСТРО) и| |

| |параметрах этого счета (Инструкция| |

| |Банка России N 44 от 25.07.96| |

| |п. 2.34, 2.35) |(да / нет) |

+--------------+-----------------------------------+-------------+

|3. Договоры о|В случае наличия договоров о| |

|дилерском |дилерском (брокерском)| |

|(брокерском) |обслуживании, доверительном| |

|обслуживании, |управлении, проверить <1>, включают| |

|доверительном |ли данные договоры существенные| |

|управлении |условия договора счета депо (Приказ| |

| |Банка России N 02-125 от 15.06.95;| |

| |Положение ФКЦБ России N 36 от| |

| |16.10.97 п. 7.3) |(да / нет) |

| +-----------------------------------+-------------+

| |- если нет, указать какие условия| |

| |депозитарного договора отсутствуют |(какие) |

| | | |

| | | |

| | | |

+--------------+-----------------------------------+-------------+

|Комментарий: |

| |

| |

| |

+----------------------------------------------------------------+

--------------------------------

<1> Проверка осуществляется по методике проверки депозитарного

договора (п. 2.1.1).