Полезное:
Как сделать разговор полезным и приятным
Как сделать объемную звезду своими руками
Как сделать то, что делать не хочется?
Как сделать погремушку
Как сделать так чтобы женщины сами знакомились с вами
Как сделать идею коммерческой
Как сделать хорошую растяжку ног?
Как сделать наш разум здоровым?
Как сделать, чтобы люди обманывали меньше
Вопрос 4. Как сделать так, чтобы вас уважали и ценили?
Как сделать лучше себе и другим людям
Как сделать свидание интересным?
Категории:
АрхитектураАстрономияБиологияГеографияГеологияИнформатикаИскусствоИсторияКулинарияКультураМаркетингМатематикаМедицинаМенеджментОхрана трудаПравоПроизводствоПсихологияРелигияСоциологияСпортТехникаФизикаФилософияХимияЭкологияЭкономикаЭлектроника
Осуществляться в электронном виде
|
|
Форма 1.3
+--------------+-----------------------------------+-------------+
|1. Регламент|Имеет ли депозитарий документ| |
|депозитария |(документы), определяющий условия| |
| |осуществления им депозитарной| |
| |деятельности? (Закон Российской| |
| |Федерации "О рынке ценных бумаг"| |
| |N 39-ФЗ от 22.04.96 ст. 7 абз. 4;| |
| |Положение ФКЦБ России N 36 от| |
| |16.10.97 п. 3.3) |(да / нет) |
| +-----------------------------------+-------------+
| |- Если да, то каким документом|(название, |
| |(документами) эти условия|N, какой |
| |определяются? |орган |
| | |управления |
| | |принял, дата |
| | |принятия) |
| +-----------------------------------+-------------+
| |- Являются ли Условия осуществления| |
| |депозитарной деятельности| |
| |("Клиентский регламент", иной| |
| |документ) неотъемлемой частью| |
| |заключаемого депозитарного|(да / нет) |
| |договора? (Закон Российской|(название, |
| |Федерации "О рынке ценных бумаг"|N, дата |
| |N 39-ФЗ от 22.04.96 ст. 7 абз. 4) |принятия) |
| +-----------------------------------+-------------+
| |- Каков порядок внесения изменений| |
| |в Условия осуществления| |
| |депозитарной деятельности| |
| |("Клиентский регламент")?| |
| |(Положение ФКЦБ России N 36 от| |
| |16.10.97 п. 3.5) |(комментарий)|
| +-----------------------------------+-------------+
| |Имеются ли у кредитной организации| |
| |документы, регламентирующие| |
| |внутренний порядок работы|Перечислить |
| |депозитария ("Операционный|(название, |
| |регламент", "служебные инструкции"|N, дата |
| |и т.д.)? Если есть, то какие? |принятия) |
| +-----------------------------------+-------------+
| |в том числе: | |
| +-----------------------------------+-------------+
| |- Документы, определяющие порядок| |
| |совершения операций и| |
| |документооборот депозитария,| |
| |включая процедуры отражения во| |
| |внутренних документах депозитария| |
| |всех совершаемых операций, порядок| |
| |обработки документов| |
| |подразделениями депозитария,| |
| |разграничение полномочий по| |
| |обработке, хранению и последующему| |
| |использованию документов (Положение| |
| |ФКЦБ России N 36 от 16.10.97|(название, |
| |п. 3.6, Инструкция Банка России|N, дата |
| |N 44 от 25.07.96) |принятия) |
| +-----------------------------------+-------------+
| |- Документы, определяющие правила| |
| |внутреннего контроля для| |
| |обеспечения целостности данных, в| |
| |том числе в случае чрезвычайных| |
| |ситуаций, разграничения прав| |
| |доступа и обеспечения| |
| |конфиденциальности информации, не| |
| |допускающие возможности| |
| |использования указанной информации| |
| |в собственных интересах| |
| |депозитария, служащих депозитария и| |
| |третьих лиц в ущерб интересам| |
| |клиентов (депонентов) (Положение| |
| |ФКЦБ России N 36 от 16.10.97|(название, |
| |п. 3.6, Инструкция Банка России|N, дата |
| |N 44 от 25.07.96) |принятия) |
| +-----------------------------------+-------------+
| |- Правила ведения учета| |
| |депозитарных операций и| |
| |соответствующие процедуры,| |
| |обеспечивающие и поддерживающие| |
| |обособленное хранение ценных бумаг| |
| |и / или учет прав на ценные бумаги| |
| |каждого клиента (депонента), а| |
| |также обособленное хранение ценных| |
| |бумаг и / или учет прав на ценные| |
| |бумаги клиентов (депонентов) и| |
| |ценных бумаг, принадлежащих самому| |
| |депозитарию (Положение ФКЦБ России|(название, |
| |N 36 от 16.10.97 п. 3.6, Инструкция|N, дата |
| |Банка России N 44 от 25.07.96) |принятия) |
| +-----------------------------------+-------------+
| |- Процедура рассмотрения жалоб и| |
| |запросов клиентов (депонентов)| |
| |(Положение ФКЦБ России N 36 от|(название, |
| |16.10.97 п. 3.6, Инструкция Банка|N, дата |
| |России N 44 от 25.07.96) |принятия) |
| +-----------------------------------+-------------+
| |- Другие документы (Инструкция|(название, |
| |Банка России N 44 от 25.07.96) |N, дата |
| | |принятия) |
| | +-------------+
| | | |
| | +-------------+
| | | |
| | +-------------+
| | | |
| | +-------------+
| | | |
| | +-------------+
| | | |
| | +-------------+
| | | |
+--------------+-----------------------------------+-------------+
|2. |Какую из перечисленных ниже форм| |
|Депозитарный |установления договорных отношений с| |
|договор |клиентами предусматривает Регламент| |
| |депозитария: | |
| +-----------------------------------+-------------+
| |- Заключение с каждым клиентом| |
| |отдельного депозитарного договора| |
| |(договора счета депо) |(да / нет) |
| +-----------------------------------+-------------+
| | - Присутствует ли среди| |
| |документов депозитария типовой| |
| |депозитарный договор (договор счета| |
| |депо) с депонентом? (Закон| |
| |Российской Федерации "О рынке| |
| |ценных бумаг" N 39-ФЗ от 22.04.96| |
| |ст. 7 абз. 4; Положение ФКЦБ России| |
| |N 36 от 16.10.97 п. 3.2) |(да / нет) |
| +-----------------------------------+-------------+
| |- Письменное согласие клиента с| |
| |офертой депозитария заключить| |
| |договор на общих условиях |(да / нет) |
| +-----------------------------------+-------------+
| | - Включают ли Условия| |
| |осуществления депозитарной| |
| |деятельности (Регламент| |
| |депозитария) существенные условия| |
| |депозитарного договора, являющиеся| |
| |публичной офертой на заключение| |
| |договора о счете депо? (Гражданский| |
| |кодекс Российской Федерации ч. 1| |
| |ст. 435 п. 3) |(да / нет) |
| +-----------------------------------+-------------+
| | - Если да, то имеется ли у| |
| |депозитария образец письменного| |
| |заявления депонента на заключение| |
| |договора о счете депо? (Гражданский| |
| |кодекс Российской Федерации ч. 1| |
| |ст. 435 п. 3) |(да / нет) |
| +-----------------------------------+-------------+
| |- Иной порядок заключения договора |(какой) |
+--------------+-----------------------------------+-------------+
|3. Типовые|Разработаны ли кредитной| |
|договоры (при|организацией следующие типовые| |
|наличии |договоры: | |
|определенного +-----------------------------------+-------------+
|вида |- Специальные договоры на дилерское| |
|отношений) |(брокерское) обслуживание клиентов,| |
| |включающие или подразумевающие| |
| |депозитарное обслуживание |(да / нет) |
| +-----------------------------------+-------------+
| |- Специальные договоры на| |
| |доверительное управление ценными| |
| |бумагами клиентов, включающие или| |
| |подразумевающие депозитарное| |
| |обслуживание |(да / нет) |
| +-----------------------------------+-------------+
| |- Договор о междепозитарных| |
| |(корреспондентских) отношениях с| |
| |другими депозитариями (Закон| |
| |Российской Федерации "О рынке| |
| |ценных бумаг" N 39-ФЗ от 22.04.96| |
| |ст. 7, абз. 7, 8; Положение ФКЦБ| |
| |России N 36 от 16.10.97 п. 7.5,| |
| |7.6) |(да / нет) |
| +-----------------------------------+-------------+
| |- Договоры с эмитентами об оказании| |
| |услуг по размещению или| |
| |обслуживанию выпусков ценных бумаг |(да / нет) |
| +-----------------------------------+-------------+
| |- Кредитные договоры,| |
| |предусматривающие нахождение| |
| |имущества у залогодателя или| |
| |залогодержателя (Договоры залога)| |
| |(Положение Банка России N 35 от| |
| |28.02.96) |(да / нет) |
+--------------+-----------------------------------+-------------+
|4. Поручения |Имеются ли у кредитной организации| |
| |следующие типовые формы: | |
| +-----------------------------------+-------------+
| |- Поручения на исполнение| |
| |депозитарных операций (поручения| |
| |депо) (Инструкция Банка России N 44| |
| |от 25.07.96 п. 4.46, Положение ФКЦБ| |
| |России N 36 от 16.10.97) |(перечислить)|
+--------------+-----------------------------------+-------------+
|5. Отчеты: |- Отчеты об исполнении депозитарных| |
| |операций (Инструкция Банка России| |
| |N 44 от 25.07.96 п. 4.48, Положение| |
| |Банка России N 35 от 28.02.96) |(перечислить)|
| +-----------------------------------+-------------+
| |- Отчет о состоянии счета| |
| |(Инструкция Банка России N 44 от| |
| |25.07.96 п. 3.12.3, Положение Банка| |
| |России N 35 от 28.02.96) |(да / нет) |
| +-----------------------------------+-------------+
| |- Отчет о совершенных операциях за| |
| |период (Инструкция Банка России| |
| |N 44 от 25.07.96 п. 3.12.3,| |
| |Положение Банка России N 35| |
| |от 28.02.96) |(да / нет) |
+--------------+-----------------------------------+-------------+
|6. Внутренние|Присутствуют ли среди внутренних| |
|документы |документов депозитария следующие| |
| |<1>: | |
| +-----------------------------------+-------------+
| |- Журнал регистрации счетов депо| |
| |(Инструкция Банка России N 44 от| |
| |25.07.96 п. 4.10) |(да / нет) |
| +-----------------------------------+-------------+
| |- Регистрационный журнал закрытых| |
| |счетов (для архива) (Инструкция| |
| |Банка России N 44 от 25.07.96| |
| |п. 4.16) |(да / нет) |
| +-----------------------------------+-------------+
| |- Справочник номеров для закрытого| |
| |способа хранения (Инструкция Банка| |
| |России N 44 от 25.07.96 п. 4.40) |(да / нет) |
| +-----------------------------------+-------------+
| |- Анкета выпуска ценных бумаг| |
| |(Инструкция Банка России N 44 от| |
| |25.07.96 п. 4.42) |(да / нет) |
| +-----------------------------------+-------------+
| |- Анкета депонента (физ. или юр.| |
| |лица) (Инструкция Банка России N 44| |
| |от 25.07.96 п. 4.11) |(да / нет) |
| +-----------------------------------+-------------+
| |- Карточка с образцами подписей и| |
| |оттиском печати (для юр. лиц)| |
| |(Положение Банка России N 35 от| |
| |28.02.96) |(да / нет) |
| +-----------------------------------+-------------+
| |- Анкета счета депо (Инструкция| |
| |Банка России N 44 от 25.07.96| |
| |п. 4.11) |(да / нет) |
| +-----------------------------------+-------------+
| |- Регистрационная карточка лицевого| |
| |счета (Инструкция Банка России N 44| |
| |от 25.07.96 п. 4.20) |(да / нет) |
| +-----------------------------------+-------------+
| |- Журнал принятых поручений| |
| |(Положение ФКЦБ России N 36 от| |
| |16.10.97 п. 11.9) |(да / нет) |
| +-----------------------------------+-------------+
| |- Журнал отправленных отчетов и| |
| |выписок (Положение ФКЦБ России N 36| |
| |от 16.10.97 п. 11.9) |(да / нет) |
| +-----------------------------------+-------------+
| |- Операционный журнал депозитария -| |
| |Журнал операций (или Операционный| |
| |журнал лицевого счета и| |
| |Операционный журнал счета депо)| |
| |(Положение ФКЦБ России N 36 от| |
| |16.10.97 п. 11.9, Инструкция Банка| |
| |России N 44 от 25.07.96 п. 3.15,| |
| |4.23, 4.25) |(да / нет) |
| +-----------------------------------+-------------+
| |- Журнал оборотов лицевого счета| |
| |депо (Инструкция Банка России N 44| |
| |от 25.07.96 п. 4.23) |(да / нет) |
| +-----------------------------------+-------------+
| |- Регистрационная карточка раздела| |
| |счета депо (Инструкция Банка России| |
| |N 44 от 25.07.96 п. 4.32) |(да / нет) |
| +-----------------------------------+-------------+
| |- Сводная карточка выпусков| |
| |(Инструкция Банка России N 44 от| |
| |25.07.96 п. 5.3) |(да / нет) |
| +-----------------------------------+-------------+
| |- Проверочная ведомость остатков| |
| |лицевых счетов депо (Инструкция| |
| |Банка России N 44 от 25.07.96| |
| |п. 4.53) |(да / нет) |
+--------------+-----------------------------------+-------------+
--------------------------------
<1> Нормативными документами допускается, чтобы некоторые
журналы (картотеки) были объединены. В этом случае в правой графе
проставляется ответ "да" и дополнительно указывается, в состав
какого журнала (картотеки) входит "отсутствующий" материал.
Печать Подпись уполномоченного лица
Date: 2015-09-02; view: 317; Нарушение авторских прав