Полезное:
Как сделать разговор полезным и приятным
Как сделать объемную звезду своими руками
Как сделать то, что делать не хочется?
Как сделать погремушку
Как сделать так чтобы женщины сами знакомились с вами
Как сделать идею коммерческой
Как сделать хорошую растяжку ног?
Как сделать наш разум здоровым?
Как сделать, чтобы люди обманывали меньше
Вопрос 4. Как сделать так, чтобы вас уважали и ценили?
Как сделать лучше себе и другим людям
Как сделать свидание интересным?
Категории:
АрхитектураАстрономияБиологияГеографияГеологияИнформатикаИскусствоИсторияКулинарияКультураМаркетингМатематикаМедицинаМенеджментОхрана трудаПравоПроизводствоПсихологияРелигияСоциологияСпортТехникаФизикаФилософияХимияЭкологияЭкономикаЭлектроника
Целях реализации прав клиентов кредитной организации
|
|
Форма 1.2
+--------------+-----------------------------------+-------------+
|1. Ценные|Общее количество выпусков ценных| |
|бумаги, |бумаг, учитываемых на счетах депо| |
|обслуживаемые |депозитария |(количество) |
|депозитарием +-----------------------------------+-------------+
| |Заведены ли анкеты выпусков ценных| |
| |бумаг на каждый учитываемый в| |
| |депозитарии выпуск? (Инструкция| |
| |Банка России N 44 от 25.07.96| |
| |п. 4.42) |(да / нет) |
| +-----------------------------------+-------------+
| |- Если нет, то на какие не заведены| |
| |и почему? |(комментарий)|
| +-----------------------------------+-------------+
| |Входят ли в число обслуживаемых| |
| |депозитарием ценных бумаг| |
| |следующие: | |
| +-----------------------------------+-------------+
| |Облигации Банка России, в том| |
| |числе: | |
| +-----------------------------------+-------------+
| |- принадлежащие кредитной| |
| |организации |(да / нет) |
| +-----------------------------------+-------------+
| |- принадлежащие клиентам кредитной| |
| |организации |(да / нет) |
| +-----------------------------------+-------------+
| |ГКО - ОФЗ, в том числе: | |
| +-----------------------------------+-------------+
| |- принадлежащие кредитной| |
| |организации |(да / нет) |
| +-----------------------------------+-------------+
| |- принадлежащие клиентам кредитной| |
| |организации |(да / нет) |
| +-----------------------------------+-------------+
| |Муниципальные облигации (МКО): |(да / нет) |
| +-----------------------------------+-------------+
| |- принадлежащие кредитной|(указать |
| |организации |эмитентов) |
| +-----------------------------------+-------------+
| |- принадлежащие клиентам кредитной|(указать |
| |организации |эмитентов) |
| +-----------------------------------+-------------+
| |ОВВЗ (ВЭБ): |(да / нет) |
| +-----------------------------------+-------------+
| |- принадлежащие кредитной| |
| |организации |(да / нет) |
| +-----------------------------------+-------------+
| |- принадлежащие клиентам кредитной| |
| |организации |(да / нет) |
| +-----------------------------------+-------------+
| |ОГСЗ: |(да / нет) |
| +-----------------------------------+-------------+
| |- принадлежащие кредитной| |
| |организации |(да / нет) |
| +-----------------------------------+-------------+
| |- принадлежащие клиентам кредитной| |
| |организации |(да / нет) |
| +-----------------------------------+-------------+
| |Корпоративные акции: |(да / нет) |
| +-----------------------------------+-------------+
| |- принадлежащие кредитной| |
| |организации |(да / нет) |
| +-----------------------------------+-------------+
| |- принадлежащие клиентам кредитной| |
| |организации |(да / нет) |
| +-----------------------------------+-------------+
| |В том числе акции ЗАО: |(да / нет) |
| +-----------------------------------+-------------+
| |- принадлежащие кредитной| |
| |организации |(да / нет) |
| +-----------------------------------+-------------+
| |- принадлежащие клиентам кредитной| |
| |организации |(да / нет) |
| +-----------------------------------+-------------+
| |В том числе дочерних и зависимых| |
| |организаций |(да / нет) |
| +-----------------------------------+-------------+
| |- принадлежащие кредитной| |
| |организации |(да / нет) |
| +-----------------------------------+-------------+
| |- принадлежащие клиентам кредитной| |
| |организации |(да / нет) |
| +-----------------------------------+-------------+
| |Другие эмиссионные ценные бумаги: | |
| +-----------------------------------+-------------+
| |- принадлежащие кредитной| |
| |организации |(назвать) |
| +-----------------------------------+-------------+
| |- принадлежащие клиентам кредитной| |
| |организации |(назвать) |
| +-----------------------------------+-------------+
| |Неэмиссионные ценные бумаги: | |
| +-----------------------------------+-------------+
| |- принадлежащие кредитной|(назвать типы|
| |организации |ценных бумаг)|
| +-----------------------------------+-------------+
| |- принадлежащие клиентам кредитной|(назвать типы|
| |организации |ценных бумаг)|
+--------------+-----------------------------------+-------------+
|2. Депоненты|Общее количество счетов депо| |
|депозитария |клиентов, открытых в депозитарии: |(количество) |
| +-----------------------------------+-------------+
| |- из них: юридических лиц -| |
| |резидентов |(количество) |
| +-----------------------------------+-------------+
| |- физических лиц - резидентов |(количество) |
| +-----------------------------------+-------------+
| |- юридических лиц - нерезидентов |(количество) |
| +-----------------------------------+-------------+
| |- физических лиц - нерезидентов |(количество) |
| +-----------------------------------+-------------+
| |В том числе общее количество счетов| |
| |депо депонентов - профессиональных| |
| |участников рынка ценных бумаг,| |
| |открытых для учета ценных бумаг их| |
| |клиентов: |(количество) |
| +-----------------------------------+-------------+
| |- из них: брокеров (дилеров) | |
| +-----------------------------------+-------------+
| |- доверительных управляющих | |
| +-----------------------------------+-------------+
| |- других депозитариев| |
| |(междепозитарные счета) | |
| +-----------------------------------+-------------+
| |- иных организаций| |
| |(прокомментировать) | |
| +-----------------------------------+-------------+
| |Заключены ли депозитарные договоры| |
| |(договоры счета депо) со всеми| |
| |депонентами? (Закон Российской| |
| |Федерации "О рынке ценных бумаг"| |
| |N 39-ФЗ от 22.04.96 ст. 7 абз. 4;| |
| |Положение ФКЦБ России N 36 от| |
| |16.10.97 п. 3.2, Инструкция Банка| |
| |России N 44 от 25.07.96 п. 2.19) |(да / нет) |
| +-----------------------------------+-------------+
| |- Если нет, указать причины| |
| |отсутствия договоров <1> |(комментарий)|
+--------------+-----------------------------------+-------------+
|3. Ценные|Учитывает ли депозитарий на счетах| |
|бумаги, |депо принадлежащие ему ценные| |
|принадлежащие |бумаги? |(да / нет) |
|кредитной +-----------------------------------+-------------+
|организации -|- Общее количество счетов депо| |
|депозитарию |(пассивных) по ценным бумагам,| |
| |принадлежащим кредитной организации| |
| |на праве собственности |(количество) |
+--------------+-----------------------------------+-------------+
|4. Ценные|Проводит ли кредитная организация| |
|бумаги на|дилерские или брокерские операции? |(да / нет) |
|брокерском, |В том числе: | |
|дилерском +-----------------------------------+-------------+
|обслуживании |- на рынке государственных ценных| |
| |бумаг - (ОРЦБ) |(да / нет) |
| +-----------------------------------+-------------+
| |- на рынках облигаций субъектов РФ|(назвать |
| |или муниципальных облигаций |торговые |
| | |системы) |
| +-----------------------------------+-------------+
| |- на рынках корпоративных ценных|(назвать |
| |бумаг |торговые |
| | |системы) |
| +-----------------------------------+-------------+
| |- вне организованных рынков |(да / нет) |
| +-----------------------------------+-------------+
| |Заключены ли с каждым клиентом| |
| |соответствующие договоры? |(да / нет) |
+--------------+-----------------------------------+-------------+
|5. |Выступает ли кредитная организация| |
|Доверительное |в качестве доверительного| |
|управление |управляющего по ценным бумагам| |
| |своих клиентов? |(да / нет) |
| +-----------------------------------+-------------+
| |- Заключены ли с каждым клиентом| |
| |соответствующие договоры? |(да / нет) |
| +-----------------------------------+-------------+
| |- Открыты ли в депозитарии счета| |
| |депо по каждому договору| |
| |доверительного управления по| |
| |каждому ОФБУ) или один счет на имя| |
| |подразделения, осуществляющего| |
| |доверительное управление? |(указать) |
+--------------+-----------------------------------+-------------+
|6. Попечители|Зафиксированы ли в депозитарии| |
|(операторы) |случаи передачи клиентом| |
|счетов |(депонентом) полномочий по| |
| |распоряжению ценными бумагами и| |
| |осуществлению прав по ценным| |
| |бумагам другому лицу - попечителю| |
| |счета (Положение ФКЦБ России N 36| |
| |от 16.10.97 п. 2.8)? |(да / нет) |
| +-----------------------------------+-------------+
| |Имеют ли все попечители счетов| |
| |клиентов депозитария лицензию| |
| |профессионального участника рынка| |
| |ценных бумаг? |(да / нет) |
| +-----------------------------------+-------------+
| |Заключены ли между депозитарием и| |
| |каждым попечителем счета| |
| |соответствующие договоры? |(да / нет) |
| +-----------------------------------+-------------+
| |Выступает ли кредитная организация| |
| |в качестве попечителя счетов? |(да / нет) |
| +-----------------------------------+-------------+
| |- Если да, то указать, в каких| |
| |депозитариях. | |
+--------------+-----------------------------------+-------------+
|7. Порядок|Имеются ли в депозитарии случаи| |
|распоряжения |распоряжения ценными бумагами| |
|ценными |депонента или осуществления от| |
|бумагами |имени депонента других действий с| |
|депонентов |его ценными бумагами, кроме| |
| |осуществляемых по поручению| |
| |депонента и предусмотренных| |
| |депозитарным договором? (Закон| |
| |Российской Федерации "О рынке| |
| |ценных бумаг" N 39-ФЗ от 22.04.96| |
| |ст. 7, абз. 5) |(да / нет) |
| +-----------------------------------+-------------+
| |- Имеются ли случаи распоряжения| |
| |ценными бумагами депонента,| |
| |осуществляемые депозитарием по| |
| |решению суда? |(да / нет) |
| +-----------------------------------+-------------+
| |- Имеются ли случаи распоряжения| |
| |ценными бумагами депонента,| |
| |осуществляемые депозитарием по| |
| |решению иных государственных|(каких, |
| |органов? |комментарий) |
| +-----------------------------------+-------------+
| |- Иные случаи распоряжения ценными|(каких, |
| |бумагами. |комментарий) |
+--------------+-----------------------------------+-------------+
|8. |Имеются ли междепозитарные|(да / нет) |
|Междепозитар- |(корреспондентские) отношения с|(количество |
|ные отношения |другими депозитариями? |депозитариев |
| | |- корреспон- |
| | |дентов) |
| +-----------------------------------+-------------+
| |- С какими депозитариями заключены| |
| |соответствующие договоры? |(перечислить)|
| | +-------------+
|
|
| +-----------------------------------+-------------+
| |- Отделены ли в депозитарном учете| |
| |вашей кредитной организации ценные| |
| |бумаги, принадлежащие депозитарию -| |
| |корреспонденту, от ценных бумаг| |
| |клиентов депозитария -|(да / нет / |
| |корреспондента <2>? |нет сведений)|
| +-----------------------------------+-------------+
| |- В случае передачи ценных бумаг на| |
| |хранение (учет) в другой| |
| |депозитарий, учитываются ли ценные| |
| |бумаги, принадлежащие вашей| |
| |кредитной организации, ценные| |
| |бумаги клиентов, ценные бумаги,| |
| |находящиеся в доверительном| |
| |управлении, раздельно? | |
| +-----------------------------------+-------------+
| |- Открыты ли счета депо: |(да / нет) |
| +-----------------------------------+-------------+
| | - типа ЛОРО |(количество) |
| +-----------------------------------+-------------+
| | - типа НОСТРО |(количество) |
| +-----------------------------------+-------------+
| | - другие счета <3> |(указать |
| | |количество |
| | |счетов |
| | |каждого типа)|
+--------------+-----------------------------------+-------------+
|9. Отношения|Обслуживает ли депозитарий выпуски| |
|со сторонними|ценных бумаг сторонних эмитентов в|(да / нет) |
|эмитентами |процессе размещения, обращения,|(количество |
| |погашения и т.п.? |эмитентов) |
| +-----------------------------------+-------------+
| |- С какими эмитентами заключены|(перечислить,|
| |соответствующие договоры? |указав |
| | |предмет |
| | |договора) |
| | +-------------+
| | | |
| | +-------------+
| | | |
| | +-------------+
| | | |
| | +-------------+
| | | |
| +-----------------------------------+-------------+
| |- Открыт ли каждому эмитенту| |
| |отдельный счет депо с| |
| |соответствующими параметрами? |(да / нет) |
| +-----------------------------------+-------------+
| | - Количество открытых счетов |(количество) |
+--------------+-----------------------------------+-------------+
|10. Отношения|Является ли депозитарий номинальным| |
|с держателями|держателем по каким-либо ценным| |
|реестра |бумагам? (Закон Российской| |
| |Федерации "О рынке ценных бумаг"| |
| |N 39-ФЗ от 22.04.96 ст. 8, абз. 20)|(да / нет) |
| +-----------------------------------+-------------+
| | - Если да, то каких эмитентов? |(перечислить)|
| | +-------------+
|
| |Учитываются ли в реестре ценные| |
| |бумаги, принадлежащие вашей| |
| |кредитной организации, ценные| |
| |бумаги клиентов, ценные бумаги,| |
| |находящиеся в доверительном| |
| |управлении, раздельно? |(да / нет) |
| +-----------------------------------+-------------+
| |- Открыты ли в реестре| |
| |соответственные лицевые счета |(да / нет) |
| +-----------------------------------+-------------+
| | - владельца |(да / нет) |
| +-----------------------------------+-------------+
| | - номинального держателя |(да / нет) |
| +-----------------------------------+-------------+
| | - доверительного управляющего |(да / нет) |
+--------------+-----------------------------------+-------------+
|11. Реестр|Указать, кто ведет реестр| |
|ценных бумаг|владельцев именных ценных бумаг,| |
|кредитной |выпущенных кредитной организацией| |
|организации |(сама кредитная организация,| |
| |специализированный регистратор)| |
| |(Закон Российской Федерации "Об|(указать |
| |акционерных обществах" N 208-ФЗ от|наименование |
| |26.12.95) |организации) |
| +-----------------------------------+-------------+
| |- Если реестр ведет кредитная| |
| |организация, указать число| |
| |акционеров |(количество) |
| +-----------------------------------+-------------+
| |Осуществляет ли кредитная| |
| |организация дополнительно к учету в| |
| |реестре депозитарный учет| |
| |эмитированных им ценных бумаг| |
| |(Письмо Банка России| |
| |N 34-3-3-9/1071 от 12.05.97 п. 3)? |(да / нет) |
| +-----------------------------------+-------------+
| |Если да, то в каких случаях: | |
| +-----------------------------------+-------------+
| |- кредитная организация является| |
| |номинальным держателем в| |
| |соответствующем реестре акционеров |(да / нет) |
| +-----------------------------------+-------------+
| |- в процессе эмиссии |(да / нет) |
| +-----------------------------------+-------------+
| |- при выкупе акций у акционеров |(да / нет) |
| +-----------------------------------+-------------+
| |- при погашении |(да / нет) |
| +-----------------------------------+-------------+
| |- иных случаях <4> |(указать) |
+--------------+-----------------------------------+-------------+
--------------------------------
<1> Нормативными документами допускается открытие счета депо с
отложенным заключением депозитарного договора.
<2> Т.е. учитываются ли на корреспондентском счете только
бумаги клиентов депозитария - корреспондента, а на счете владельца
- только бумаги, принадлежащие депозитарию - корреспонденту на
праве собственности.
<3> Например, счета, открытые на имя кредитной организации
(владельца, доверительного управляющего и т.п.).
<4> Если число акционеров кредитной организации не превышает
500 и она ведет свой реестр самостоятельно или если при любом
числе акционеров реестр передан для ведения во внешнюю
организацию, то акции, права на которые учитываются в системе
ведения реестра, не подлежат депозитарному учету в кредитной
организации. Депозитарный учет эмитированных кредитной
организацией акций ведется в том случае, когда кредитная
организация является номинальным держателем в соответствующем
реестре акционеров, а также в некоторых других случаях
(перечисленных выше).
Печать Подпись уполномоченного лица
Date: 2015-09-02; view: 329; Нарушение авторских прав