Целях реализации прав клиентов кредитной организации

Форма 1.2

+--------------+-----------------------------------+-------------+

|1. Ценные|Общее количество выпусков ценных| |

|бумаги, |бумаг, учитываемых на счетах депо| |

|обслуживаемые |депозитария |(количество) |

|депозитарием +-----------------------------------+-------------+

| |Заведены ли анкеты выпусков ценных| |

| |бумаг на каждый учитываемый в| |

| |депозитарии выпуск? (Инструкция| |

| |Банка России N 44 от 25.07.96| |

| |п. 4.42) |(да / нет) |

| +-----------------------------------+-------------+

| |- Если нет, то на какие не заведены| |

| |и почему? |(комментарий)|

| +-----------------------------------+-------------+

| |Входят ли в число обслуживаемых| |

| |депозитарием ценных бумаг| |

| |следующие: | |

| +-----------------------------------+-------------+

| |Облигации Банка России, в том| |

| |числе: | |

| +-----------------------------------+-------------+

| |- принадлежащие кредитной| |

| |организации |(да / нет) |

| +-----------------------------------+-------------+

| |- принадлежащие клиентам кредитной| |

| |организации |(да / нет) |

| +-----------------------------------+-------------+

| |ГКО - ОФЗ, в том числе: | |

| +-----------------------------------+-------------+

| |- принадлежащие кредитной| |

| |организации |(да / нет) |

| +-----------------------------------+-------------+

| |- принадлежащие клиентам кредитной| |

| |организации |(да / нет) |

| +-----------------------------------+-------------+

| |Муниципальные облигации (МКО): |(да / нет) |

| +-----------------------------------+-------------+

| |- принадлежащие кредитной|(указать |

| |организации |эмитентов) |

| +-----------------------------------+-------------+

| |- принадлежащие клиентам кредитной|(указать |

| |организации |эмитентов) |

| +-----------------------------------+-------------+

| |ОВВЗ (ВЭБ): |(да / нет) |

| +-----------------------------------+-------------+

| |- принадлежащие кредитной| |

| |организации |(да / нет) |

| +-----------------------------------+-------------+

| |- принадлежащие клиентам кредитной| |

| |организации |(да / нет) |

| +-----------------------------------+-------------+

| |ОГСЗ: |(да / нет) |

| +-----------------------------------+-------------+

| |- принадлежащие кредитной| |

| |организации |(да / нет) |

| +-----------------------------------+-------------+

| |- принадлежащие клиентам кредитной| |

| |организации |(да / нет) |

| +-----------------------------------+-------------+

| |Корпоративные акции: |(да / нет) |

| +-----------------------------------+-------------+

| |- принадлежащие кредитной| |

| |организации |(да / нет) |

| +-----------------------------------+-------------+

| |- принадлежащие клиентам кредитной| |

| |организации |(да / нет) |

| +-----------------------------------+-------------+

| |В том числе акции ЗАО: |(да / нет) |

| +-----------------------------------+-------------+

| |- принадлежащие кредитной| |

| |организации |(да / нет) |

| +-----------------------------------+-------------+

| |- принадлежащие клиентам кредитной| |

| |организации |(да / нет) |

| +-----------------------------------+-------------+

| |В том числе дочерних и зависимых| |

| |организаций |(да / нет) |

| +-----------------------------------+-------------+

| |- принадлежащие кредитной| |

| |организации |(да / нет) |

| +-----------------------------------+-------------+

| |- принадлежащие клиентам кредитной| |

| |организации |(да / нет) |

| +-----------------------------------+-------------+

| |Другие эмиссионные ценные бумаги: | |

| +-----------------------------------+-------------+

| |- принадлежащие кредитной| |

| |организации |(назвать) |

| +-----------------------------------+-------------+

| |- принадлежащие клиентам кредитной| |

| |организации |(назвать) |

| +-----------------------------------+-------------+

| |Неэмиссионные ценные бумаги: | |

| +-----------------------------------+-------------+

| |- принадлежащие кредитной|(назвать типы|

| |организации |ценных бумаг)|

| +-----------------------------------+-------------+

| |- принадлежащие клиентам кредитной|(назвать типы|

| |организации |ценных бумаг)|

+--------------+-----------------------------------+-------------+

|2. Депоненты|Общее количество счетов депо| |

|депозитария |клиентов, открытых в депозитарии: |(количество) |

| +-----------------------------------+-------------+

| |- из них: юридических лиц -| |

| |резидентов |(количество) |

| +-----------------------------------+-------------+

| |- физических лиц - резидентов |(количество) |

| +-----------------------------------+-------------+

| |- юридических лиц - нерезидентов |(количество) |

| +-----------------------------------+-------------+

| |- физических лиц - нерезидентов |(количество) |

| +-----------------------------------+-------------+

| |В том числе общее количество счетов| |

| |депо депонентов - профессиональных| |

| |участников рынка ценных бумаг,| |

| |открытых для учета ценных бумаг их| |

| |клиентов: |(количество) |

| +-----------------------------------+-------------+

| |- из них: брокеров (дилеров) | |

| +-----------------------------------+-------------+

| |- доверительных управляющих | |

| +-----------------------------------+-------------+

| |- других депозитариев| |

| |(междепозитарные счета) | |

| +-----------------------------------+-------------+

| |- иных организаций| |

| |(прокомментировать) | |

| +-----------------------------------+-------------+

| |Заключены ли депозитарные договоры| |

| |(договоры счета депо) со всеми| |

| |депонентами? (Закон Российской| |

| |Федерации "О рынке ценных бумаг"| |

| |N 39-ФЗ от 22.04.96 ст. 7 абз. 4;| |

| |Положение ФКЦБ России N 36 от| |

| |16.10.97 п. 3.2, Инструкция Банка| |

| |России N 44 от 25.07.96 п. 2.19) |(да / нет) |

| +-----------------------------------+-------------+

| |- Если нет, указать причины| |

| |отсутствия договоров <1> |(комментарий)|

+--------------+-----------------------------------+-------------+

|3. Ценные|Учитывает ли депозитарий на счетах| |

|бумаги, |депо принадлежащие ему ценные| |

|принадлежащие |бумаги? |(да / нет) |

|кредитной +-----------------------------------+-------------+

|организации -|- Общее количество счетов депо| |

|депозитарию |(пассивных) по ценным бумагам,| |

| |принадлежащим кредитной организации| |

| |на праве собственности |(количество) |

+--------------+-----------------------------------+-------------+

|4. Ценные|Проводит ли кредитная организация| |

|бумаги на|дилерские или брокерские операции? |(да / нет) |

|брокерском, |В том числе: | |

|дилерском +-----------------------------------+-------------+

|обслуживании |- на рынке государственных ценных| |

| |бумаг - (ОРЦБ) |(да / нет) |

| +-----------------------------------+-------------+

| |- на рынках облигаций субъектов РФ|(назвать |

| |или муниципальных облигаций |торговые |

| | |системы) |

| +-----------------------------------+-------------+

| |- на рынках корпоративных ценных|(назвать |

| |бумаг |торговые |

| | |системы) |

| +-----------------------------------+-------------+

| |- вне организованных рынков |(да / нет) |

| +-----------------------------------+-------------+

| |Заключены ли с каждым клиентом| |

| |соответствующие договоры? |(да / нет) |

+--------------+-----------------------------------+-------------+

|5. |Выступает ли кредитная организация| |

|Доверительное |в качестве доверительного| |

|управление |управляющего по ценным бумагам| |

| |своих клиентов? |(да / нет) |

| +-----------------------------------+-------------+

| |- Заключены ли с каждым клиентом| |

| |соответствующие договоры? |(да / нет) |

| +-----------------------------------+-------------+

| |- Открыты ли в депозитарии счета| |

| |депо по каждому договору| |

| |доверительного управления по| |

| |каждому ОФБУ) или один счет на имя| |

| |подразделения, осуществляющего| |

| |доверительное управление? |(указать) |

+--------------+-----------------------------------+-------------+

|6. Попечители|Зафиксированы ли в депозитарии| |

|(операторы) |случаи передачи клиентом| |

|счетов |(депонентом) полномочий по| |

| |распоряжению ценными бумагами и| |

| |осуществлению прав по ценным| |

| |бумагам другому лицу - попечителю| |

| |счета (Положение ФКЦБ России N 36| |

| |от 16.10.97 п. 2.8)? |(да / нет) |

| +-----------------------------------+-------------+

| |Имеют ли все попечители счетов| |

| |клиентов депозитария лицензию| |

| |профессионального участника рынка| |

| |ценных бумаг? |(да / нет) |

| +-----------------------------------+-------------+

| |Заключены ли между депозитарием и| |

| |каждым попечителем счета| |

| |соответствующие договоры? |(да / нет) |

| +-----------------------------------+-------------+

| |Выступает ли кредитная организация| |

| |в качестве попечителя счетов? |(да / нет) |

| +-----------------------------------+-------------+

| |- Если да, то указать, в каких| |

| |депозитариях. | |

+--------------+-----------------------------------+-------------+

|7. Порядок|Имеются ли в депозитарии случаи| |

|распоряжения |распоряжения ценными бумагами| |

|ценными |депонента или осуществления от| |

|бумагами |имени депонента других действий с| |

|депонентов |его ценными бумагами, кроме| |

| |осуществляемых по поручению| |

| |депонента и предусмотренных| |

| |депозитарным договором? (Закон| |

| |Российской Федерации "О рынке| |

| |ценных бумаг" N 39-ФЗ от 22.04.96| |

| |ст. 7, абз. 5) |(да / нет) |

| +-----------------------------------+-------------+

| |- Имеются ли случаи распоряжения| |

| |ценными бумагами депонента,| |

| |осуществляемые депозитарием по| |

| |решению суда? |(да / нет) |

| +-----------------------------------+-------------+

| |- Имеются ли случаи распоряжения| |

| |ценными бумагами депонента,| |

| |осуществляемые депозитарием по| |

| |решению иных государственных|(каких, |

| |органов? |комментарий) |

| +-----------------------------------+-------------+

| |- Иные случаи распоряжения ценными|(каких, |

| |бумагами. |комментарий) |

+--------------+-----------------------------------+-------------+

|8. |Имеются ли междепозитарные|(да / нет) |

|Междепозитар- |(корреспондентские) отношения с|(количество |

|ные отношения |другими депозитариями? |депозитариев |

| | |- корреспон- |

| | |дентов) |

| +-----------------------------------+-------------+

| |- С какими депозитариями заключены| |

| |соответствующие договоры? |(перечислить)|

| | +-------------+

|

|

| +-----------------------------------+-------------+

| |- Отделены ли в депозитарном учете| |

| |вашей кредитной организации ценные| |

| |бумаги, принадлежащие депозитарию -| |

| |корреспонденту, от ценных бумаг| |

| |клиентов депозитария -|(да / нет / |

| |корреспондента <2>? |нет сведений)|

| +-----------------------------------+-------------+

| |- В случае передачи ценных бумаг на| |

| |хранение (учет) в другой| |

| |депозитарий, учитываются ли ценные| |

| |бумаги, принадлежащие вашей| |

| |кредитной организации, ценные| |

| |бумаги клиентов, ценные бумаги,| |

| |находящиеся в доверительном| |

| |управлении, раздельно? | |

| +-----------------------------------+-------------+

| |- Открыты ли счета депо: |(да / нет) |

| +-----------------------------------+-------------+

| | - типа ЛОРО |(количество) |

| +-----------------------------------+-------------+

| | - типа НОСТРО |(количество) |

| +-----------------------------------+-------------+

| | - другие счета <3> |(указать |

| | |количество |

| | |счетов |

| | |каждого типа)|

+--------------+-----------------------------------+-------------+

|9. Отношения|Обслуживает ли депозитарий выпуски| |

|со сторонними|ценных бумаг сторонних эмитентов в|(да / нет) |

|эмитентами |процессе размещения, обращения,|(количество |

| |погашения и т.п.? |эмитентов) |

| +-----------------------------------+-------------+

| |- С какими эмитентами заключены|(перечислить,|

| |соответствующие договоры? |указав |

| | |предмет |

| | |договора) |

| | +-------------+

| | | |

| | +-------------+

| | | |

| | +-------------+

| | | |

| | +-------------+

| | | |

| +-----------------------------------+-------------+

| |- Открыт ли каждому эмитенту| |

| |отдельный счет депо с| |

| |соответствующими параметрами? |(да / нет) |

| +-----------------------------------+-------------+

| | - Количество открытых счетов |(количество) |

+--------------+-----------------------------------+-------------+

|10. Отношения|Является ли депозитарий номинальным| |

|с держателями|держателем по каким-либо ценным| |

|реестра |бумагам? (Закон Российской| |

| |Федерации "О рынке ценных бумаг"| |

| |N 39-ФЗ от 22.04.96 ст. 8, абз. 20)|(да / нет) |

| +-----------------------------------+-------------+

| | - Если да, то каких эмитентов? |(перечислить)|

| | +-------------+

|

| |Учитываются ли в реестре ценные| |

| |бумаги, принадлежащие вашей| |

| |кредитной организации, ценные| |

| |бумаги клиентов, ценные бумаги,| |

| |находящиеся в доверительном| |

| |управлении, раздельно? |(да / нет) |

| +-----------------------------------+-------------+

| |- Открыты ли в реестре| |

| |соответственные лицевые счета |(да / нет) |

| +-----------------------------------+-------------+

| | - владельца |(да / нет) |

| +-----------------------------------+-------------+

| | - номинального держателя |(да / нет) |

| +-----------------------------------+-------------+

| | - доверительного управляющего |(да / нет) |

+--------------+-----------------------------------+-------------+

|11. Реестр|Указать, кто ведет реестр| |

|ценных бумаг|владельцев именных ценных бумаг,| |

|кредитной |выпущенных кредитной организацией| |

|организации |(сама кредитная организация,| |

| |специализированный регистратор)| |

| |(Закон Российской Федерации "Об|(указать |

| |акционерных обществах" N 208-ФЗ от|наименование |

| |26.12.95) |организации) |

| +-----------------------------------+-------------+

| |- Если реестр ведет кредитная| |

| |организация, указать число| |

| |акционеров |(количество) |

| +-----------------------------------+-------------+

| |Осуществляет ли кредитная| |

| |организация дополнительно к учету в| |

| |реестре депозитарный учет| |

| |эмитированных им ценных бумаг| |

| |(Письмо Банка России| |

| |N 34-3-3-9/1071 от 12.05.97 п. 3)? |(да / нет) |

| +-----------------------------------+-------------+

| |Если да, то в каких случаях: | |

| +-----------------------------------+-------------+

| |- кредитная организация является| |

| |номинальным держателем в| |

| |соответствующем реестре акционеров |(да / нет) |

| +-----------------------------------+-------------+

| |- в процессе эмиссии |(да / нет) |

| +-----------------------------------+-------------+

| |- при выкупе акций у акционеров |(да / нет) |

| +-----------------------------------+-------------+

| |- при погашении |(да / нет) |

| +-----------------------------------+-------------+

| |- иных случаях <4> |(указать) |

+--------------+-----------------------------------+-------------+

--------------------------------

<1> Нормативными документами допускается открытие счета депо с

отложенным заключением депозитарного договора.

<2> Т.е. учитываются ли на корреспондентском счете только

бумаги клиентов депозитария - корреспондента, а на счете владельца

- только бумаги, принадлежащие депозитарию - корреспонденту на

праве собственности.

<3> Например, счета, открытые на имя кредитной организации

(владельца, доверительного управляющего и т.п.).

<4> Если число акционеров кредитной организации не превышает

500 и она ведет свой реестр самостоятельно или если при любом

числе акционеров реестр передан для ведения во внешнюю

организацию, то акции, права на которые учитываются в системе

ведения реестра, не подлежат депозитарному учету в кредитной

организации. Депозитарный учет эмитированных кредитной

организацией акций ведется в том случае, когда кредитная

организация является номинальным держателем в соответствующем

реестре акционеров, а также в некоторых других случаях

(перечисленных выше).

Печать Подпись уполномоченного лица