Депозитария), являющихся неотъемлемой частью депозитарного

договора. Если указанные положения содержатся в Условиях

осуществления депозитарной деятельности, то это является

достаточным основанием для положительной оценки представленных

документов. При этом в договоре обязательно должна присутствовать

ссылка на Условия.

Сведения, касающиеся наличия или отсутствия в договоре того

или иного существенного условия, заносятся в таблицу формы 2.1.1.

Для удобства проверки рекомендуется, в случае наличия в

проверяемом документе того или иного условия, во второй графе

проставлять номер пункта проверяемого документа, в котором

содержится описание этого условия.

Комментарии, касающиеся полноты отражения перечисленных в

таблице требований, указываются после таблицы.

Форма 2.1.1

+-----------+----------------------------------------------------+

|Полное | |

|название | |

|кредитной | |

|организации| |

+-----------+----------------------------------------------------+

|Содержатся ли в договоре счета депо следующие существенные |

|условия: |

+--------------------------------------------------+-------------+

|- Однозначное определение условия договора:| |

|предоставление услуг по хранению ценных бумаг| |

|и / или учету прав по тем ценным бумагам, которые| |

|хранятся в депозитариях, а также услуг по| |

|осуществлению видов деятельности, сопутствующей| |

|депозитарным операциям (Закон Российской Федерации| |

|"О рынке ценных бумаг" N 39-ФЗ от 22.04.96 ст. 7) | |

|Однозначное определение предмета договора| |

|(Положение ФКЦБ России N 36 от 16.10.97 п. 7.3); |(да / нет) |

+--------------------------------------------------+ |

|- Порядок распоряжения депонентом депонированными| |

|в депозитарии ценными бумагами, включая порядок| |

|передачи информации от депонента к депозитарию |(да / нет) |

|(Закон Российской Федерации "О рынке ценных бумаг"| |

|N 39-ФЗ от 22.04.96 ст. 7) | |

|Порядок передачи клиентом (депонентом) депозитарию| |

|поручений о распоряжении ценными бумагами клиента| |

|(депонента), которые хранятся и / или права на| |

|которые учитываются в депозитарии (Положение ФКЦБ| |

|России N 36 от 16.10.97 п. 7.3); | |

|Порядок приема поручений на исполнение операций| |

|(Инструкция Банка России N 44 от 25.07.96 п. 3.13,| |

|4.46) | |

|В этом пункте описывается механизм передачи| |

|клиентом депозитарию поручений на осуществление| |

|депозитарных операций. На практике часто в данном| |

|пункте договора идет отсылка на Условия| |

|осуществления депозитарной деятельности, или| |

|указывается общий порядок приема поручений. | |

+--------------------------------------------------+-------------+

|- Срок действия договора (Закон Российской| |

|Федерации "О рынке ценных бумаг" N 39-ФЗ от| |

|22.04.96 ст. 7) | |

|В этом пункте может быть назван либо конкретный| |

|срок, либо порядок определения срока. |(да / нет) |

+--------------------------------------------------+-------------+

|- Основания и порядок изменения и прекращения| |

|договора (Положение ФКЦБ России N 36 от 16.10.97| |

|п. 7.3); |(да / нет) |

+--------------------------------------------------+-------------+

|- Порядок определения формы хранения ценных бумаг| |

|депонента (Инструкция Банка России N 44 от| |

|25.07.96 п. 4.38) | |

|Имеются в виду способы хранения (открытый,| |

|закрытый, маркированный) без обязательного| |

|указания конкретных способов, но с определением| |

|порядка их выбора (например, указывается в| |

|поручение депонента и т.п.). Как правило,| |

|формулируется в Условиях. |(да / нет) |

+--------------------------------------------------+-------------+

|- Размер и порядок оплаты услуг депозитария,| |

|предусмотренных договором (Закон Российской| |

|Федерации "О рынке ценных бумаг" N 39-ФЗ от| |

|22.04.96 ст. 7) | |

|Как правило, в действующих договорах размер и| |

|порядок оплаты услуг содержатся в Условиях| |

|осуществления депозитарной деятельности. В этом| |

|случае в договоре должна быть ссылка на| |

|соответствующий документ. |(да / нет) |

+--------------------------------------------------+-------------+

|- Форма и периодичность отчетности депозитария| |

|перед депонентом (Закон Российской Федерации "О| |

|рынке ценных бумаг" N 39-ФЗ от 22.04.96 ст. 7) | |

|В этом пункте должен быть сформулирован общий| |

|порядок отчетности перед депонентом. Как правило,| |

|в договорах идет ссылка на Условия осуществления| |

|депозитарной деятельности, в которых должны быть| |

|приведены формы отчетов, а также порядок и сроки| |

|их передачи (доставки) депоненту. |(да / нет) |

+--------------------------------------------------+-------------+

|- Порядок принятия претензий по исполненным| |

|депозитарным операциям (Инструкция Банка России| |

|N 44 от 25.07.96 п. 4.51) | |

|Как правило, формулируется в Условиях| |

|осуществления депозитарной деятельности. |(да / нет) |

+--------------------------------------------------+-------------+

|- Порядок оказания депозитарием услуг, связанных с| |

|содействием в осуществлении владельцами прав по| |

|ценным бумагам (Положение ФКЦБ России N 36 от| |

|16.10.97 п. 7.3) |(да / нет) |

+--------------------------------------------------+-------------+

|- Основные права и обязанности сторон (Инструкция| |

|Банка России N 44 от 25.07.96 п. 4.4) |(да / нет) |

+--------------------------------------------------+-------------+

|- Обязанности депозитария: (Закон Российской| |

|Федерации "О рынке ценных бумаг" N 39-ФЗ от| |

|22.04.96 ст. 7) | |

+--------------------------------------------------+-------------+

| - по регистрации у держателя реестра в качестве| |

|номинального владельца принятых на хранение| |

|сертификатов именных ценных бумаг | |

|Данный пункт должен присутствовать в случае работы| |

|депозитария с именными ценными бумагами, учет| |

|которых осуществляется в системе ведения реестра. |(да / нет) |

+--------------------------------------------------+-------------+

| - по регистрации фактов обременения ценных бумаг| |

|депонента обязательствами |(да / нет) |

+--------------------------------------------------+-------------+

| - по ведению отдельного от других счета депо| |

|депонента с указанием даты и основания каждой| |

|операции по счету |(да / нет) |

+--------------------------------------------------+-------------+

| - по передаче депоненту всей информации о ценных| |

|бумагах, полученной депозитарием от эмитента или| |

|держателя реестра и от владельца эмитенту и| |

|регистратору (Положение ФКЦБ России N 36 от| |

|16.10.97 п. 8.1.3) |(да / нет) |

+--------------------------------------------------+-------------+

| - по выполнению поручений клиента (депонента),| |

|сроки выполнения поручений (Положение ФКЦБ России| |

|N 36 от 16.10.97 п. 7.3) |(да / нет) |

+--------------------------------------------------+-------------+

|Комментарии: |

| |

+----------------------------------------------------------------+