Полезное:
Как сделать разговор полезным и приятным
Как сделать объемную звезду своими руками
Как сделать то, что делать не хочется?
Как сделать погремушку
Как сделать так чтобы женщины сами знакомились с вами
Как сделать идею коммерческой
Как сделать хорошую растяжку ног?
Как сделать наш разум здоровым?
Как сделать, чтобы люди обманывали меньше
Вопрос 4. Как сделать так, чтобы вас уважали и ценили?
Как сделать лучше себе и другим людям
Как сделать свидание интересным?
Категории:
АрхитектураАстрономияБиологияГеографияГеологияИнформатикаИскусствоИсторияКулинарияКультураМаркетингМатематикаМедицинаМенеджментОхрана трудаПравоПроизводствоПсихологияРелигияСоциологияСпортТехникаФизикаФилософияХимияЭкологияЭкономикаЭлектроника
|
Депозитарной деятельности
Форма 1.4 +--------------+-----------------------------------+-------------+ |1. Оценка|Осуществляет ли кредитная| | |рисков |организация оценку рисков| | | |депозитарной деятельности? |(да / нет) | | +-----------------------------------+-------------+ | |- Если да, то разработан ли| | | |внутренний документ кредитной| | | |организации по оценке и минимизации| | | |рисков? |(да / нет) | +--------------+-----------------------------------+-------------+ |2. Суд, |Выступал ли депозитарий (кредитная| | |арбитраж |организация) стороной в судебных| | | |процессах, связанных с| | | |осуществлением им депозитарной| | | |деятельности? |(да / нет) | | +-----------------------------------+-------------+ | |- Если да, то когда? |(дата) | | +-----------------------------------+-------------+ | |- В качестве истца или ответчика? |(указать) | | +-----------------------------------+-------------+ | |- Прокомментировать существо дела | | | +-----------------------------------+-------------+ | |- Меры, принятые кредитной| | | |организацией по итогам| | | |разбирательства |(комментарий)| | +-----------------------------------+-------------+ | |Привлекались ли сотрудники| | | |депозитария к ответственности по| | | |уголовным делам, связанным с| | | |исполнением ими профессиональных| | | |обязанностей? |(да / нет) | | +-----------------------------------+-------------+ | |- Прокомментировать существо дела | | | +-----------------------------------+-------------+ | |- Меры, принятые кредитной| | | |организацией по итогам| | | |разбирательства |(комментарий)| +--------------+-----------------------------------+-------------+ |3. Ошибки при |Зафиксированы ли депозитарием| | |осуществлении |случаи совершения его сотрудниками| | |депозитарной |ошибок при совершении депозитарных| | |деятельности |операций? |(да / нет) | | +-----------------------------------+-------------+ | |- Прокомментировать характер| | | |ошибок |(комментарий)| | +-----------------------------------+-------------+ | |- Меры, принятые кредитной| | | |организацией по выявлению ошибок |(комментарий)| | +-----------------------------------+-------------+ | |Разработан ли депозитарием|(название, N,| | |документ, регламентирующий его|дата | | |действия при выявлении ошибок? |принятия) | +--------------+-----------------------------------+-------------+ |4. Страхование|Застрахованы ли ценные бумаги,| | |рисков |переданные депозитарию на хранение| | | |и / или учет? |(да / нет) | | +-----------------------------------+-------------+ | |Застрахованы ли риски депозитария|(если "да", | | |иным способом <1>? |указать, | | | |каким) | +--------------+-----------------------------------+-------------+ |5. Служба |Существует ли в кредитной| | |внутреннего |организации Служба внутреннего| | |контроля |контроля (СВК)? |(да / нет) | | +-----------------------------------+-------------+ | |Имеется ли Приказ компетентного| | | |органа управления кредитной| | | |организации о создании СВК?| | | |(Положение Банка России N 1-П от| | | |23.10.97) |(N, дата) | | +-----------------------------------+-------------+ | |Руководитель СВК | | | +-----------------------------------+-------------+ | |- Ф.И.О. | | | +-----------------------------------+-------------+ | |- Контактный телефон | | | +-----------------------------------+-------------+ | |- Другие средства связи | | +--------------+-----------------------------------+-------------+
-------------------------------- <1> Например, страхования имущества кредитной организации, страхование операций и т.д.
Печать Подпись уполномоченного лица
Приложение 2 к Указанию Банка России "Об особенностях осуществления Банком России проверок депозитарной деятельности кредитных организаций" от 28.10.98 N 385-У
|