Полезное:
Как сделать разговор полезным и приятным
Как сделать объемную звезду своими руками
Как сделать то, что делать не хочется?
Как сделать погремушку
Как сделать так чтобы женщины сами знакомились с вами
Как сделать идею коммерческой
Как сделать хорошую растяжку ног?
Как сделать наш разум здоровым?
Как сделать, чтобы люди обманывали меньше
Вопрос 4. Как сделать так, чтобы вас уважали и ценили?
Как сделать лучше себе и другим людям
Как сделать свидание интересным?
Категории:
АрхитектураАстрономияБиологияГеографияГеологияИнформатикаИскусствоИсторияКулинарияКультураМаркетингМатематикаМедицинаМенеджментОхрана трудаПравоПроизводствоПсихологияРелигияСоциологияСпортТехникаФизикаФилософияХимияЭкологияЭкономикаЭлектроника
Регламент депозитария
|
|
Регламент депозитария в каждом конкретном случае может быть
представлен определенным набором документов, регламентирующих
работу депозитария. Разделение требований к документам, входящим в
Регламент, между п. А и п. Б форм носит достаточно условный
характер. При проверке Регламента следует исходить из следующего
принципа:
Все, что касается клиента, должно содержаться в Условиях
осуществления депозитарной деятельности (Клиентском регламенте)
или в общедоступных приложениях к этому документу, остальное, по
выбору депозитария, может быть отнесено как к Условиям, так и к
Операционному регламенту (служебных инструкциях).
При проведении документарной проверки документов необходимо
выяснить, отражены ли нижеперечисленные требования в документах
депозитария. Сведения о наличии или отсутствии того или иного
требования в документах депозитария заносятся в таблицу формы
2.1.2. В случае наличия в проверяемом документе того или иного
условия в графе таблицы проставлять название <1>, а также номер
пункта проверяемого документа депозитария, в котором содержится
описание этого условия, при отсутствии ставится "нет".
--------------------------------
<1> В случае, если название документа повторяется в
последовательных п. п., допускается указывать его только один раз.
Комментарии, касающиеся полноты отражения перечисленных в
таблице требований, указываются после таблицы.
Форма 2.1.2
+----------------------------------------------------------------+
|А. УСЛОВИЯ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ: |
+----------------------------------------------------------------+
|1. Счета депо |
+--------------------------------------------------+-------------+
|- Порядок открытия и закрытия счетов депо| |
|(Инструкция Банка России N 44 от 25.07.96 п. 4.4 -|(Документ, N |
|4.17) |п. п. / нет) |
+--------------------------------------------------+-------------+
| - Порядок закрытия счетов депо по инициативе| |
|администрации (Инструкция Банка России N 44 от|(Документ, N |
|25.07.96 п. 4.14) |п. п. / нет) |
+--------------------------------------------------+-------------+
|- Порядок изменения реквизитов владельца счета| |
|(Инструкция Банка России N 44 от 25.07.96 Прил. 4|(Документ, N |
|комментарии пункт 4) |п. п. / нет) |
+--------------------------------------------------+-------------+
|Порядок назначения попечителя (оператора) счета| |
|депо и порядок приема поручений через оператора|(Документ, N |
|(Инструкция Банка России N 44 от 25.07.96 п. 2.39)|п. п. / нет) |
+--------------------------------------------------+-------------+
|- Порядок назначения распорядителя счета депо -| |
|физического лица, который на основании регламента| |
|или доверенности имеет право подписи на| |
|документах, инициирующих проведение операций со| |
|счетом депо (Инструкция Банка России N 44 от|(Документ, N |
|25.07.96 п. 2.40) |п. п. / нет) |
+--------------------------------------------------+-------------+
|2. Разделы счета депо |
|Наличие разделов у счета депо не обязательно. Информация|
|о разделах вполне может быть отнесена к Операционному|
|регламенту, кроме случаев, когда раздел открывается по прямому|
|поручению клиента (Поручению на открытие раздела). |
+--------------------------------------------------+-------------+
|- Порядок открытия и закрытия разделов счета депо| |
|(Инструкция Банка России N 44 от 25.07.96 п. 4.28,|(Документ, N |
|4.32, 4.37) |п. п. / нет) |
+--------------------------------------------------+-------------+
|- Набор допустимых разделов счетов депо|(Документ, N |
|(Инструкция Банка России N 44 от 25.07.96 п. 2.31)|п. п. / нет) |
+--------------------------------------------------+-------------+
|- Типы документов, формирующие разделы счетов депо| |
|(Инструкция Банка России N 44 от 25.07.96 п. 2.31,|(Документ, N |
|4.32) |п. п. / нет) |
+--------------------------------------------------+-------------+
|3. Лицевые счета |
|Перечисленные ниже пункты, как правило, входят в состав|
|операционного (служебного) регламента. В Условиях описывается|
|общий порядок в самом общем виде. |
+--------------------------------------------------+-------------+
|- Порядок открытия и закрытия лицевых счетов| |
|(Инструкция Банка России N 44 от 25.07.96 п. 4.20,|(Документ, N |
|4.28) |п. п. / нет) |
+--------------------------------------------------+-------------+
|- Порядок однозначного определения соответствия| |
|лицевых счетов депо счетам синтетического учета| |
|(Инструкция Банка России N 44 от 25.07.96 п. 2.30,|(Документ, N |
|4.22, 5.2) |п. п. / нет) |
+--------------------------------------------------+-------------+
|4. Депозитарные операции |
|В части Условий, посвященной описанию депозитарных операций,|
|должен быть описан общий порядок осуществления каждой|
|депозитарной операции. |
+--------------------------------------------------+-------------+
|- Общие положения: Регламент исполнения каждой| |
|депозитарной операции (Инструкция Банка России| |
|N 44 от 25.07.96 п. 3.14, 4.48) | |
|Обычно в этом разделе описывается общий порядок| |
|исполнения операций в части, которую необходимо| |
|знать клиенту. | |
+--------------------------------------------------+-------------+
| - перечень и описание осуществляемых| |
|депозитарием операций (Положение ФКЦБ России N 36|(Документ, N |
|от 16.10.97 п. 3.3); |п. п. / нет) |
+--------------------------------------------------+-------------+
| - порядок действий клиентов и персонала| |
|депозитария при выполнении операций, выполняемых| |
|депозитарием (Положение ФКЦБ России N 36 от|(Документ, N |
|16.10.97 п. 3.3); |п. п. / нет) |
+--------------------------------------------------+-------------+
| - основания для проведения операций (Положение|(Документ, N |
|ФКЦБ России N 36 от 16.10.97 п. 3.3); |п. п. / нет) |
+--------------------------------------------------+-------------+
| - сроки выполнения операций (Положение ФКЦБ|(Документ, N |
|России N 36 от 16.10.97 п. 3.3); |п. п. / нет) |
+--------------------------------------------------+-------------+
| - порядок и сроки предоставления клиентам| |
|(депонентам) отчетов о проведенных операциях|(Документ, N |
|(Положение ФКЦБ России N 36 от 16.10.97 п. 3.3) |п. п. / нет) |
+--------------------------------------------------+-------------+
|- Поручение депо: | |
+--------------------------------------------------+-------------+
| - Перечень инициаторов операций и их полномочия|(Документ, N |
|(Инструкция Банка России N 44 от 25.07.96 п. 2.38)|п. п. / нет) |
+--------------------------------------------------+-------------+
| - Состав и форма документов, инициирующих каждый| |
|тип депозитарных операций (Инструкция Банка|(Документ, N |
|России N 44 от 25.07.96 п. 2.37) |п. п. / нет) |
+--------------------------------------------------+-------------+
| - Порядок оформления и порядок приема поручений| |
|на исполнение депозитарных операций (Инструкция|(Документ, N |
|Банка России N 44 от 25.07.96 п. 4.45, 4.46) |п. п. / нет) |
+--------------------------------------------------+-------------+
| - Порядок оформления поручений по инициативе| |
|администрации депозитария (Инструкция Банка России|(Документ, N |
|N 44 от 25.07.96 п. 4.46) |п. п. / нет) |
+--------------------------------------------------+-------------+
| - Сроки исполнения поручений или предоставления| |
|уведомления об отказе (Инструкция Банка России|(Документ, N |
|N 44 от 25.07.96 п. 4.46, Прил. 18 ком-й п. 13) |п. п. / нет) |
+--------------------------------------------------+-------------+
|- Отчет об исполнении депозитарной операции: | |
+--------------------------------------------------+-------------+
| - Состав получателей отчетов (Инструкция Банка|(Документ, N |
|России N 44 от 25.07.96 п. 4.48) |п. п. / нет) |
+--------------------------------------------------+-------------+
| - Порядок и периодичность передачи отчетов о| |
|выполнении операции получателям (Инструкция Банка|(Документ, N |
|России N 44 от 25.07.96 п. 4.49) |п. п. / нет) |
+--------------------------------------------------+-------------+
| - Порядок предоставления клиентам выписок по| |
|счетам клиента (депонента) (Положение ФКЦБ России|(Документ, N |
|N 36 от 16.10.97 п. 3.3) |п. п. / нет) |
+--------------------------------------------------+-------------+
|- Порядок принятия претензий по исполненным| |
|депозитарным операциям (Инструкция Банка России|(Документ, N |
|N 44 от 25.07.96 п. 4.51) |п. п. / нет) |
+--------------------------------------------------+-------------+
|5. Формы документов |
|В Условия должны быть включены формы поручений, отчетов и других|
|документов, которые заполняет клиент и депозитарий (как правило,|
|в качестве приложений). |
+--------------------------------------------------+-------------+
|- Образцы документов, которые должны заполнять| |
|клиенты депозитария (Положение ФКЦБ России N 36 от| |
|16.10.97 п. 3.3); | |
| - Формы поручений на исполнение депозитарных| |
|(инвентарных) операций (Инструкция Банка России|(Документ, N |
|N 44 от 25.07.96 п. 4.45, Прил. 18) |п. п. / нет) |
+--------------------------------------------------+-------------+
|- Образцы документов, которые клиенты получают на| |
|руки (Положение ФКЦБ России N 36 от 16.10.97| |
|п. 3.3); | |
| - Формы отчетов об исполнении депозитарных| |
|(инвентарных) операций (Инструкция Банка России|(Документ, N |
|N 44 от 25.07.96 п. 4.45, Прил. 18) |п. п. / нет) |
+--------------------------------------------------+-------------+
|6. Другие вопросы |
+--------------------------------------------------+-------------+
|- Способ получения доходов владельцем счета| |
|(Инструкция Банка России N 44 от 25.07.96 Прил. 4|(Документ, N |
|ком-й п. 6) |п. п. / нет) |
+--------------------------------------------------+-------------+
|- Тарифы депозитария (Положение ФКЦБ России N 36| |
|от 16.10.97 п. 3.3) | |
|Обычно содержатся в приложениях. В Условиях должны|(Документ, N |
|быть ссылки на эти приложения. |п. п. / нет) |
+--------------------------------------------------+-------------+
|- Процедура допуска ценных бумаг к обслуживанию в| |
|депозитарии, а также процедура снятия ценных бумаг| |
|с обслуживания (Положение ФКЦБ России N 36 от| |
|16.10.97 п. 3.3) | |
|Обычно в клиентском регламенте содержится либо| |
|общий перечень ценных бумаг, обслуживаемых| |
|депозитарием, либо общий порядок допуска ценных| |
|бумаг и снятия с обслуживания. Подробности| |
|процедур допуска, как правило, содержатся в|(Документ, N |
|операционном регламенте. |п. п. / нет) |
+--------------------------------------------------+-------------+
|- Порядок определения способа хранения ценных| |
|бумаг (Инструкция Банка России N 44 от 25.07.96|(Документ, N |
|п. 4.38) |п. п. / нет) |
+--------------------------------------------------+-------------+
|- Правила приема и выдачи сертификатов ценных| |
|бумаг, находящихся в открытом и закрытом хранении| |
|для наличных выпусков (Инструкция Банка России|(Документ, N |
|N 44 от 25.07.96 п. 4.41) |п. п. / нет) |
+--------------------------------------------------+-------------+
| |
+----------------------------------------------------------------+
|Б. СЛУЖЕБНЫЕ ИНСТРУКЦИИ ДЕПОЗИТАРИЯ |
|Требования к служебным инструкциям депозитария не установлены|
|нормативными документами. В настоящем разделе приведены общие|
|указания по содержанию служебных инструкций. |
+----------------------------------------------------------------+
|1. Операционный регламент (Правила учета операций) |
+--------------------------------------------------+-------------+
|Документы, определяющие порядок совершения| |
|операций и документооборот депозитария, включая| |
|процедуры отражения во внутренних документах| |
|депозитария всех совершаемых операций, порядок| |
|обработки документов подразделениями депозитария,| |
|разграничение полномочий по обработке, хранению и| |
|последующему использованию документов (Положение|(Документ, N |
|ФКЦБ России N 36 от 16.10.97), в том числе: |п. п. / нет) |
+--------------------------------------------------+-------------+
|- Регламент исполнения каждой депозитарной| |
|операции. Промежуточные этапы исполнения операций| |
|(Инструкция Банка России N 44 от 25.07.96 п. 4.45,|(Документ, N |
|4.48) |п. п. / нет) |
|Могут быть включены в Условия осуществления| |
|депозитарной деятельности. | |
+--------------------------------------------------+-------------+
|2. Правила ведения учета |
+--------------------------------------------------+-------------+
|Правила ведения учета депозитарных операций и| |
|соответствующие процедуры, обеспечивающие и| |
|поддерживающие обособленное хранение ценных бумаг| |
|и / или учет прав на ценные бумаги каждого клиента| |
|(депонента), а также обособленное хранение ценных| |
|бумаг и / или учет прав на ценные бумаги клиентов| |
|(депонентов) и ценных бумаг, принадлежащих самому| |
|депозитарию (Положение ФКЦБ России N 36 от|(Документ, N |
|16.10.97), в том числе: |п. п. / нет) |
+--------------------------------------------------+-------------+
|- Набор счетов аналитического учета и порядок| |
|отражения на них депозитарных операций (Инструкция| |
|Банка России N 44 от 25.07.96 п. 4.45, док-т| |
|ПАРТАД "Организация учета ценных бумаг на счетах|(Документ, N |
|депо (Принципы классификации)" от 14.11.95) |п. п. / нет) |
+--------------------------------------------------+-------------+
|- Порядок ведения операционного журнала депо|(Документ, N |
|(Инструкция Банка России N 44 от 25.07.96 п. 3.15)|п. п. / нет) |
+--------------------------------------------------+-------------+
|- Правила однозначного соответствия лицевых счетов| |
|депо аналитического учета счетам депо| |
|синтетического учета (Инструкция Банка России N 44|(Документ, N |
|от 25.07.96 п. 5.2, Прил. 12 - 13) |п. п. / нет) |
+--------------------------------------------------+-------------+
|- Правила кодирования счетов депо и лицевых счетов| |
|операций (Инструкция Банка России N 44 от 25.07.96|(Документ, N |
|п. 4.9, 4.21, Прил. 1 - 2) |п. п. / нет) |
+--------------------------------------------------+-------------+
|3. Инструкции по внутреннему контролю |
+--------------------------------------------------+-------------+
|Документы, определяющие правила внутреннего| |
|контроля для обеспечения целостности данных, в том| |
|числе, в случае чрезвычайных ситуаций,| |
|разграничения прав доступа и обеспечения| |
|конфиденциальности информации, не допускающие| |
|возможности использования указанной информации в| |
|собственных интересах депозитария, служащих| |
|депозитария и третьих лиц в ущерб интересам| |
|клиентов (депонентов) (Положение ФКЦБ России N 36|(Документ, N |
|от 16.10.97), в том числе: |п. п. / нет) |
+--------------------------------------------------+-------------+
|- Служебные инструкции, описывающие процедуры| |
|контроля за правильностью аналитического учета| |
|(Инструкция Банка России N 44 от 25.07.96 п. 4.54)|(Документ, N |
|в том числе: |п. п. / нет) |
+--------------------------------------------------+-------------+
| - Проверка заполнения первичных документов |(Документ, N |
| |п. п. / нет) |
+--------------------------------------------------+-------------+
| - Проверка соответствия проведенных операций|(Документ, N |
|первичным документам |п. п. / нет) |
+--------------------------------------------------+-------------+
| - Проверка отсутствия технических ошибок при|(Документ, N |
|исполнении депозитарных операций |п. п. / нет) |
+--------------------------------------------------+-------------+
| - Проверка правильности отражения на активных|(Документ, N |
|счетах реальных активов |п. п. / нет) |
+--------------------------------------------------+-------------+
|- Инструкция по формам и способам контроля за| |
|доступом к хранящимся ценным бумагам и учетным|(Документ, N |
|записям (в электр. и бумаж. форме); |п. п. / нет) |
+--------------------------------------------------+-------------+
|- Инструкция по мерам по обеспечению сохранности и| |
|целостности данных, в том числе на ЭВМ|(Документ, N |
|(Инструкция Банка России N 44 от 25.07.96 п. 3.17)|п. п. / нет) |
+--------------------------------------------------+-------------+
|- Инструкция по системе мер в случае пожара,|(Документ, N |
|стихийного бедствия или других чрезвычайных мер |п. п. / нет) |
+--------------------------------------------------+-------------+
|4. Инструкции по работе с наличными ценными |
|бумагами |
+--------------------------------------------------+-------------+
|- Правила работы с сертификатами ценных бумаг|(Документ, N |
|(Инструкция Банка России N 44 от 25.07.96 п. 4.41)|п. п. / нет) |
+--------------------------------------------------+-------------+
| - Внутренняя инструкция по работе с наличными| |
|ценными бумагами, находящимися в открытом хранении| |
|(на основе инструкции об эмиссионно - кассовой|(Документ, N |
|работе) |п. п. / нет) |
+--------------------------------------------------+-------------+
| - Внутренняя инструкция по работе с наличными| |
|ценными бумагами, находящимися в закрытом хранении| |
|(на основе инструкций по порядку приема на|(Документ, N |
|хранение ценностей) |п. п. / нет) |
+--------------------------------------------------+-------------+
|5. Иные инструкции |
+--------------------------------------------------+-------------+
|- процедура рассмотрения жалоб и запросов клиентов| |
|(депонентов) (Положение ФКЦБ России N 36 от|(Документ, N |
|16.10.97) |п. п. / нет) |
+--------------------------------------------------+-------------+
|Комментарии: |
| |
| |
| |
+----------------------------------------------------------------+
Date: 2015-09-02; view: 565; Нарушение авторских прав