Регламент депозитария

Регламент депозитария в каждом конкретном случае может быть

представлен определенным набором документов, регламентирующих

работу депозитария. Разделение требований к документам, входящим в

Регламент, между п. А и п. Б форм носит достаточно условный

характер. При проверке Регламента следует исходить из следующего

принципа:

Все, что касается клиента, должно содержаться в Условиях

осуществления депозитарной деятельности (Клиентском регламенте)

или в общедоступных приложениях к этому документу, остальное, по

выбору депозитария, может быть отнесено как к Условиям, так и к

Операционному регламенту (служебных инструкциях).

При проведении документарной проверки документов необходимо

выяснить, отражены ли нижеперечисленные требования в документах

депозитария. Сведения о наличии или отсутствии того или иного

требования в документах депозитария заносятся в таблицу формы

2.1.2. В случае наличия в проверяемом документе того или иного

условия в графе таблицы проставлять название <1>, а также номер

пункта проверяемого документа депозитария, в котором содержится

описание этого условия, при отсутствии ставится "нет".

--------------------------------

<1> В случае, если название документа повторяется в

последовательных п. п., допускается указывать его только один раз.

Комментарии, касающиеся полноты отражения перечисленных в

таблице требований, указываются после таблицы.

Форма 2.1.2

+----------------------------------------------------------------+

|А. УСЛОВИЯ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ: |

+----------------------------------------------------------------+

|1. Счета депо |

+--------------------------------------------------+-------------+

|- Порядок открытия и закрытия счетов депо| |

|(Инструкция Банка России N 44 от 25.07.96 п. 4.4 -|(Документ, N |

|4.17) |п. п. / нет) |

+--------------------------------------------------+-------------+

| - Порядок закрытия счетов депо по инициативе| |

|администрации (Инструкция Банка России N 44 от|(Документ, N |

|25.07.96 п. 4.14) |п. п. / нет) |

+--------------------------------------------------+-------------+

|- Порядок изменения реквизитов владельца счета| |

|(Инструкция Банка России N 44 от 25.07.96 Прил. 4|(Документ, N |

|комментарии пункт 4) |п. п. / нет) |

+--------------------------------------------------+-------------+

|Порядок назначения попечителя (оператора) счета| |

|депо и порядок приема поручений через оператора|(Документ, N |

|(Инструкция Банка России N 44 от 25.07.96 п. 2.39)|п. п. / нет) |

+--------------------------------------------------+-------------+

|- Порядок назначения распорядителя счета депо -| |

|физического лица, который на основании регламента| |

|или доверенности имеет право подписи на| |

|документах, инициирующих проведение операций со| |

|счетом депо (Инструкция Банка России N 44 от|(Документ, N |

|25.07.96 п. 2.40) |п. п. / нет) |

+--------------------------------------------------+-------------+

|2. Разделы счета депо |

|Наличие разделов у счета депо не обязательно. Информация|

|о разделах вполне может быть отнесена к Операционному|

|регламенту, кроме случаев, когда раздел открывается по прямому|

|поручению клиента (Поручению на открытие раздела). |

+--------------------------------------------------+-------------+

|- Порядок открытия и закрытия разделов счета депо| |

|(Инструкция Банка России N 44 от 25.07.96 п. 4.28,|(Документ, N |

|4.32, 4.37) |п. п. / нет) |

+--------------------------------------------------+-------------+

|- Набор допустимых разделов счетов депо|(Документ, N |

|(Инструкция Банка России N 44 от 25.07.96 п. 2.31)|п. п. / нет) |

+--------------------------------------------------+-------------+

|- Типы документов, формирующие разделы счетов депо| |

|(Инструкция Банка России N 44 от 25.07.96 п. 2.31,|(Документ, N |

|4.32) |п. п. / нет) |

+--------------------------------------------------+-------------+

|3. Лицевые счета |

|Перечисленные ниже пункты, как правило, входят в состав|

|операционного (служебного) регламента. В Условиях описывается|

|общий порядок в самом общем виде. |

+--------------------------------------------------+-------------+

|- Порядок открытия и закрытия лицевых счетов| |

|(Инструкция Банка России N 44 от 25.07.96 п. 4.20,|(Документ, N |

|4.28) |п. п. / нет) |

+--------------------------------------------------+-------------+

|- Порядок однозначного определения соответствия| |

|лицевых счетов депо счетам синтетического учета| |

|(Инструкция Банка России N 44 от 25.07.96 п. 2.30,|(Документ, N |

|4.22, 5.2) |п. п. / нет) |

+--------------------------------------------------+-------------+

|4. Депозитарные операции |

|В части Условий, посвященной описанию депозитарных операций,|

|должен быть описан общий порядок осуществления каждой|

|депозитарной операции. |

+--------------------------------------------------+-------------+

|- Общие положения: Регламент исполнения каждой| |

|депозитарной операции (Инструкция Банка России| |

|N 44 от 25.07.96 п. 3.14, 4.48) | |

|Обычно в этом разделе описывается общий порядок| |

|исполнения операций в части, которую необходимо| |

|знать клиенту. | |

+--------------------------------------------------+-------------+

| - перечень и описание осуществляемых| |

|депозитарием операций (Положение ФКЦБ России N 36|(Документ, N |

|от 16.10.97 п. 3.3); |п. п. / нет) |

+--------------------------------------------------+-------------+

| - порядок действий клиентов и персонала| |

|депозитария при выполнении операций, выполняемых| |

|депозитарием (Положение ФКЦБ России N 36 от|(Документ, N |

|16.10.97 п. 3.3); |п. п. / нет) |

+--------------------------------------------------+-------------+

| - основания для проведения операций (Положение|(Документ, N |

|ФКЦБ России N 36 от 16.10.97 п. 3.3); |п. п. / нет) |

+--------------------------------------------------+-------------+

| - сроки выполнения операций (Положение ФКЦБ|(Документ, N |

|России N 36 от 16.10.97 п. 3.3); |п. п. / нет) |

+--------------------------------------------------+-------------+

| - порядок и сроки предоставления клиентам| |

|(депонентам) отчетов о проведенных операциях|(Документ, N |

|(Положение ФКЦБ России N 36 от 16.10.97 п. 3.3) |п. п. / нет) |

+--------------------------------------------------+-------------+

|- Поручение депо: | |

+--------------------------------------------------+-------------+

| - Перечень инициаторов операций и их полномочия|(Документ, N |

|(Инструкция Банка России N 44 от 25.07.96 п. 2.38)|п. п. / нет) |

+--------------------------------------------------+-------------+

| - Состав и форма документов, инициирующих каждый| |

|тип депозитарных операций (Инструкция Банка|(Документ, N |

|России N 44 от 25.07.96 п. 2.37) |п. п. / нет) |

+--------------------------------------------------+-------------+

| - Порядок оформления и порядок приема поручений| |

|на исполнение депозитарных операций (Инструкция|(Документ, N |

|Банка России N 44 от 25.07.96 п. 4.45, 4.46) |п. п. / нет) |

+--------------------------------------------------+-------------+

| - Порядок оформления поручений по инициативе| |

|администрации депозитария (Инструкция Банка России|(Документ, N |

|N 44 от 25.07.96 п. 4.46) |п. п. / нет) |

+--------------------------------------------------+-------------+

| - Сроки исполнения поручений или предоставления| |

|уведомления об отказе (Инструкция Банка России|(Документ, N |

|N 44 от 25.07.96 п. 4.46, Прил. 18 ком-й п. 13) |п. п. / нет) |

+--------------------------------------------------+-------------+

|- Отчет об исполнении депозитарной операции: | |

+--------------------------------------------------+-------------+

| - Состав получателей отчетов (Инструкция Банка|(Документ, N |

|России N 44 от 25.07.96 п. 4.48) |п. п. / нет) |

+--------------------------------------------------+-------------+

| - Порядок и периодичность передачи отчетов о| |

|выполнении операции получателям (Инструкция Банка|(Документ, N |

|России N 44 от 25.07.96 п. 4.49) |п. п. / нет) |

+--------------------------------------------------+-------------+

| - Порядок предоставления клиентам выписок по| |

|счетам клиента (депонента) (Положение ФКЦБ России|(Документ, N |

|N 36 от 16.10.97 п. 3.3) |п. п. / нет) |

+--------------------------------------------------+-------------+

|- Порядок принятия претензий по исполненным| |

|депозитарным операциям (Инструкция Банка России|(Документ, N |

|N 44 от 25.07.96 п. 4.51) |п. п. / нет) |

+--------------------------------------------------+-------------+

|5. Формы документов |

|В Условия должны быть включены формы поручений, отчетов и других|

|документов, которые заполняет клиент и депозитарий (как правило,|

|в качестве приложений). |

+--------------------------------------------------+-------------+

|- Образцы документов, которые должны заполнять| |

|клиенты депозитария (Положение ФКЦБ России N 36 от| |

|16.10.97 п. 3.3); | |

| - Формы поручений на исполнение депозитарных| |

|(инвентарных) операций (Инструкция Банка России|(Документ, N |

|N 44 от 25.07.96 п. 4.45, Прил. 18) |п. п. / нет) |

+--------------------------------------------------+-------------+

|- Образцы документов, которые клиенты получают на| |

|руки (Положение ФКЦБ России N 36 от 16.10.97| |

|п. 3.3); | |

| - Формы отчетов об исполнении депозитарных| |

|(инвентарных) операций (Инструкция Банка России|(Документ, N |

|N 44 от 25.07.96 п. 4.45, Прил. 18) |п. п. / нет) |

+--------------------------------------------------+-------------+

|6. Другие вопросы |

+--------------------------------------------------+-------------+

|- Способ получения доходов владельцем счета| |

|(Инструкция Банка России N 44 от 25.07.96 Прил. 4|(Документ, N |

|ком-й п. 6) |п. п. / нет) |

+--------------------------------------------------+-------------+

|- Тарифы депозитария (Положение ФКЦБ России N 36| |

|от 16.10.97 п. 3.3) | |

|Обычно содержатся в приложениях. В Условиях должны|(Документ, N |

|быть ссылки на эти приложения. |п. п. / нет) |

+--------------------------------------------------+-------------+

|- Процедура допуска ценных бумаг к обслуживанию в| |

|депозитарии, а также процедура снятия ценных бумаг| |

|с обслуживания (Положение ФКЦБ России N 36 от| |

|16.10.97 п. 3.3) | |

|Обычно в клиентском регламенте содержится либо| |

|общий перечень ценных бумаг, обслуживаемых| |

|депозитарием, либо общий порядок допуска ценных| |

|бумаг и снятия с обслуживания. Подробности| |

|процедур допуска, как правило, содержатся в|(Документ, N |

|операционном регламенте. |п. п. / нет) |

+--------------------------------------------------+-------------+

|- Порядок определения способа хранения ценных| |

|бумаг (Инструкция Банка России N 44 от 25.07.96|(Документ, N |

|п. 4.38) |п. п. / нет) |

+--------------------------------------------------+-------------+

|- Правила приема и выдачи сертификатов ценных| |

|бумаг, находящихся в открытом и закрытом хранении| |

|для наличных выпусков (Инструкция Банка России|(Документ, N |

|N 44 от 25.07.96 п. 4.41) |п. п. / нет) |

+--------------------------------------------------+-------------+

| |

+----------------------------------------------------------------+

|Б. СЛУЖЕБНЫЕ ИНСТРУКЦИИ ДЕПОЗИТАРИЯ |

|Требования к служебным инструкциям депозитария не установлены|

|нормативными документами. В настоящем разделе приведены общие|

|указания по содержанию служебных инструкций. |

+----------------------------------------------------------------+

|1. Операционный регламент (Правила учета операций) |

+--------------------------------------------------+-------------+

|Документы, определяющие порядок совершения| |

|операций и документооборот депозитария, включая| |

|процедуры отражения во внутренних документах| |

|депозитария всех совершаемых операций, порядок| |

|обработки документов подразделениями депозитария,| |

|разграничение полномочий по обработке, хранению и| |

|последующему использованию документов (Положение|(Документ, N |

|ФКЦБ России N 36 от 16.10.97), в том числе: |п. п. / нет) |

+--------------------------------------------------+-------------+

|- Регламент исполнения каждой депозитарной| |

|операции. Промежуточные этапы исполнения операций| |

|(Инструкция Банка России N 44 от 25.07.96 п. 4.45,|(Документ, N |

|4.48) |п. п. / нет) |

|Могут быть включены в Условия осуществления| |

|депозитарной деятельности. | |

+--------------------------------------------------+-------------+

|2. Правила ведения учета |

+--------------------------------------------------+-------------+

|Правила ведения учета депозитарных операций и| |

|соответствующие процедуры, обеспечивающие и| |

|поддерживающие обособленное хранение ценных бумаг| |

|и / или учет прав на ценные бумаги каждого клиента| |

|(депонента), а также обособленное хранение ценных| |

|бумаг и / или учет прав на ценные бумаги клиентов| |

|(депонентов) и ценных бумаг, принадлежащих самому| |

|депозитарию (Положение ФКЦБ России N 36 от|(Документ, N |

|16.10.97), в том числе: |п. п. / нет) |

+--------------------------------------------------+-------------+

|- Набор счетов аналитического учета и порядок| |

|отражения на них депозитарных операций (Инструкция| |

|Банка России N 44 от 25.07.96 п. 4.45, док-т| |

|ПАРТАД "Организация учета ценных бумаг на счетах|(Документ, N |

|депо (Принципы классификации)" от 14.11.95) |п. п. / нет) |

+--------------------------------------------------+-------------+

|- Порядок ведения операционного журнала депо|(Документ, N |

|(Инструкция Банка России N 44 от 25.07.96 п. 3.15)|п. п. / нет) |

+--------------------------------------------------+-------------+

|- Правила однозначного соответствия лицевых счетов| |

|депо аналитического учета счетам депо| |

|синтетического учета (Инструкция Банка России N 44|(Документ, N |

|от 25.07.96 п. 5.2, Прил. 12 - 13) |п. п. / нет) |

+--------------------------------------------------+-------------+

|- Правила кодирования счетов депо и лицевых счетов| |

|операций (Инструкция Банка России N 44 от 25.07.96|(Документ, N |

|п. 4.9, 4.21, Прил. 1 - 2) |п. п. / нет) |

+--------------------------------------------------+-------------+

|3. Инструкции по внутреннему контролю |

+--------------------------------------------------+-------------+

|Документы, определяющие правила внутреннего| |

|контроля для обеспечения целостности данных, в том| |

|числе, в случае чрезвычайных ситуаций,| |

|разграничения прав доступа и обеспечения| |

|конфиденциальности информации, не допускающие| |

|возможности использования указанной информации в| |

|собственных интересах депозитария, служащих| |

|депозитария и третьих лиц в ущерб интересам| |

|клиентов (депонентов) (Положение ФКЦБ России N 36|(Документ, N |

|от 16.10.97), в том числе: |п. п. / нет) |

+--------------------------------------------------+-------------+

|- Служебные инструкции, описывающие процедуры| |

|контроля за правильностью аналитического учета| |

|(Инструкция Банка России N 44 от 25.07.96 п. 4.54)|(Документ, N |

|в том числе: |п. п. / нет) |

+--------------------------------------------------+-------------+

| - Проверка заполнения первичных документов |(Документ, N |

| |п. п. / нет) |

+--------------------------------------------------+-------------+

| - Проверка соответствия проведенных операций|(Документ, N |

|первичным документам |п. п. / нет) |

+--------------------------------------------------+-------------+

| - Проверка отсутствия технических ошибок при|(Документ, N |

|исполнении депозитарных операций |п. п. / нет) |

+--------------------------------------------------+-------------+

| - Проверка правильности отражения на активных|(Документ, N |

|счетах реальных активов |п. п. / нет) |

+--------------------------------------------------+-------------+

|- Инструкция по формам и способам контроля за| |

|доступом к хранящимся ценным бумагам и учетным|(Документ, N |

|записям (в электр. и бумаж. форме); |п. п. / нет) |

+--------------------------------------------------+-------------+

|- Инструкция по мерам по обеспечению сохранности и| |

|целостности данных, в том числе на ЭВМ|(Документ, N |

|(Инструкция Банка России N 44 от 25.07.96 п. 3.17)|п. п. / нет) |

+--------------------------------------------------+-------------+

|- Инструкция по системе мер в случае пожара,|(Документ, N |

|стихийного бедствия или других чрезвычайных мер |п. п. / нет) |

+--------------------------------------------------+-------------+

|4. Инструкции по работе с наличными ценными |

|бумагами |

+--------------------------------------------------+-------------+

|- Правила работы с сертификатами ценных бумаг|(Документ, N |

|(Инструкция Банка России N 44 от 25.07.96 п. 4.41)|п. п. / нет) |

+--------------------------------------------------+-------------+

| - Внутренняя инструкция по работе с наличными| |

|ценными бумагами, находящимися в открытом хранении| |

|(на основе инструкции об эмиссионно - кассовой|(Документ, N |

|работе) |п. п. / нет) |

+--------------------------------------------------+-------------+

| - Внутренняя инструкция по работе с наличными| |

|ценными бумагами, находящимися в закрытом хранении| |

|(на основе инструкций по порядку приема на|(Документ, N |

|хранение ценностей) |п. п. / нет) |

+--------------------------------------------------+-------------+

|5. Иные инструкции |

+--------------------------------------------------+-------------+

|- процедура рассмотрения жалоб и запросов клиентов| |

|(депонентов) (Положение ФКЦБ России N 36 от|(Документ, N |

|16.10.97) |п. п. / нет) |

+--------------------------------------------------+-------------+

|Комментарии: |

| |

| |

| |

+----------------------------------------------------------------+