Регламент тематической проверки

4. Для целей настоящего Указания контролирующими

подразделениями признаются Департамент инспектирования кредитных

организаций и его территориальные подразделения, Департамент

контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых

рынках Банка России, региональные центры Банка России по контролю

за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках,

подразделения территориальных учреждений Банка России по контролю

за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках и по

работе с ценными бумагами.

5. Решение о назначении проверки по информационному запросу и

документарной проверки принимается Председателем Банка России или

его заместителем, курирующим контролирующее подразделение;

директором Департамента контроля за деятельностью кредитных

организаций на финансовых рынках Банка России; руководителем

территориального учреждения Банка России - в отношении любых

кредитных организаций и их филиалов, расположенных в районе

деятельности данного территориального учреждения Банка России.

Проверки осуществляет контролирующее подразделение.

6. Тематическая проверка депозитария кредитной организации

осуществляется в порядке и сроки, установленные Инструкцией Банка

России "О порядке проведения проверок кредитных организаций и их

филиалов уполномоченными представителями Центрального банка

Российской Федерации (Банка России)" N 34 от 19.02.96.

7. Проверка депозитария кредитной организации по

информационному запросу осуществляется по специальному запросу

Банка России или его территориального учреждения. Проверяемая

кредитная организация заполняет формы, приведенные в Приложении 1

к настоящему Указанию, и направляет их в контролирующее

подразделение.

8. Документарная проверка депозитария кредитной организации