В Янов день и сын, и папа за рулем скончались оба. 108 page

С.В.Шанхаев

Капитан юстиции,

кандидат юридических наук

Название документа

Статья: Организованная преступность как криминологический и социальный феномен

(Третьяков В.И.)

("Общество и право", 2009, N 1)

Дата

16.02.2009

Информация о публикации

"Общество и право", 2009, N 1

Примечание к документу

Текст документа

ОРГАНИЗОВАННАЯ ПРЕСТУПНОСТЬ КАК

КРИМИНОЛОГИЧЕСКИЙ И СОЦИАЛЬНЫЙ ФЕНОМЕН

В.И. ТРЕТЬЯКОВ

Третьяков Владимир Иванович, кандидат юридических наук, доцент, начальник Волгоградской академии МВД России.

Организованную преступность сегодня не без оснований называют одной из глобальных проблем современности. В отечественной и зарубежной науке уже накоплен значительный багаж знаний в части анализа организованной преступности и разработке мер ее предупреждения, воплотившийся не только в серии диссертационных и монографических работ по этой теме, но также в законопроектной, нормотворческой и правоприменительной деятельности. Это в известной мере избавляет современного исследователя от необходимости разработки основ криминологического учения об организованной преступности, но в то же время требует систематизации имеющихся подходов, выявления пробелов в познании данного феномена и их восполнения с учетом сохранения научных традиций и определения перспектив его дальнейшего изучения.

Первые в отечественной науке дефиниции организованной преступности основывались на выявленных к концу 80-х гг. XX столетия характерных признаках данного явления. В обобщенном виде они были изложены в материалах специально организованного круглого стола и опубликованы в сборнике "Организованная преступность" <1>. Среди них, в частности, указывались: осуществление мероприятий на основе постоянной программы преступного характера; связь с предоставлением определенных услуг или товаров; осуществление деятельности в наиболее рентабельных социальных сферах; монополизация некоторых рынков легальной и нелегальной экономики; внедрение в легальные структуры управления обществом; проникновение в легальный бизнес в целях отмывания незаконно полученных денежных средств; обеспечение стабильности при помощи специально отработанного арсенала методов давления, нажима и удержания в повиновении; функционирование в виде специфических преступных формирований, имеющих более или менее выраженную организационную структуру, созданную на иерархичности и многоуровневости построения входящих в нее элементов.

--------------------------------

<1> См.: Что такое организованная преступность? Определим исходное понятие // Организованная преступность. М., 1989. С. 52 - 54.

Как видим, в ряду признаков организованной преступности изначально определялись два ключевых: особый характер субъекта преступного поведения (устойчивая организованная группа) и специфические характеристики самой преступной деятельности. Отсюда вполне объяснимо, что отечественные специалисты в большинстве своем в определении организованной преступности либо акцентируют внимание на каждый из этих признаков в отдельности, либо стремятся объединить их при разработке искомого понятия, что позволяет с известной долей условности говорить о структурном, деятельностном и комплексном подходах к определению организованной преступности.

Так, например, если И.В. Годунов считает, что организованная преступность - это "негативное социальное явление, складывающееся из организованной преступной деятельности, носящей постоянный характер, в виде совершения множества преступлений на криминально-профессиональной основе в целях криминального обогащения" <1>, то Э.Ф. Побегайло указывает, что "организованная преступность есть обладающая высокой степенью общественной опасности форма социальной патологии, выражающаяся в постоянном и относительно массовом воспроизводстве и функционировании преступных сообществ (преступных организаций)" <2>. Интегративный подход демонстрирует определение организованной преступности, предложенное А.И. Гуровым, согласно которому она представляет собой "относительно массовое функционирование устойчивых управляемых сообществ преступников, занимающихся совершением преступлений как промыслом (бизнесом) и создающих с помощью коррупции систему защиты от социального контроля <3>. В этом же ключе, но с акцентом на статистические признаки, дает дефиницию оргпреступности С.В. Максимов, понимая под ней совокупность зарегистрированных на определенной территории и за определенный промежуток времени преступлений, совершенных организованными группами, самих зарегистрированных организованных групп и их участников <4>.

--------------------------------

<1> Годунов И.В. Транснациональная организованная преступность в России: Автореф. дис.... д-ра юрид. наук. Рязань, 2002. С. 24.

<2> Побегайло Э.Ф. Тенденции современной преступности и совершенствование уголовно-правовой борьбы с ней. М., 1990. С. 17.

<3> Гуров А.И. Организованная преступность - не миф, а реальность. М., 1990. С. 19.

<4> Максимов С.В. Краткий криминологический словарь. М., 1995. С. 15.

Представляется, что такой структурно-функциональный подход к определению организованной преступности является, во-первых, вполне оправданным, поскольку в конечном итоге любое преступление есть деятельность некоего субъекта; а во-вторых, в большей степени соответствующим потребностям практики предупреждения преступности, которая нуждается в четком и недвусмысленном указании на объект профилактического воздействия, сдерживания и борьбы. Не случайно именно он использован высшей судебной инстанцией России в Постановлении Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 10 июня 2008 г. N 8 "О судебной практике рассмотрения уголовных дел об организации преступного сообщества (преступной организации)" <1>.

--------------------------------

<1> Бюллетень Верховного Суда РФ. 2008. N 8.

Вместе с тем этот подход к определению организованной преступности, при том, что он является сегодня доминирующим в отечественной криминологической науке, рядом специалистов не без оснований оценивается в качестве недостаточного для полноценного понимания исследуемого феномена. По замечанию А.И. Долговой, он выглядит примитивным и отражает основные показатели организованной преступности лишь на ступени ее зарождения; он фиксирует факт множества организованных преступлений и множества организованных формирований, при этом не вскрывает взаимосвязи различных организованных преступлений и системы взаимодействия разных организованных формирований <1>. Соглашаясь с такой оценкой, отметим, что примитивность не означает в данном случае ущербности. Изложенный подход к пониманию организованной преступности в целом приемлем, поскольку дает возможность с успехом решать целый ряд важных уголовно-правовых задач, связанных с выявлением и квалификацией преступлений, составляющих функциональное ядро организованной преступности. Кроме того, важно понять, что существующая парадигма исследования организованной преступности охватывает собой все без исключения проявления данного феномена, а потому она естественным образом может располагать лишь минимальным числом признаков, наличие которых позволяет идентифицировать преступление как совершенное организованной группой, а преступность - как организованную.

--------------------------------

<1> Долгова А.И. Преступность, ее организованность и криминальное общество. М., 2003. С. 324.

В то же время сегодня все более очевидно, что организованная преступность не является внутренне однородным явлением. Она "распадается" на ряд отдельных проявлений в зависимости от мотивации преступной деятельности, сферы совершения преступления, степени организованности и сплоченности организованной группы и целого ряда иных признаков. В 1999 г. В.В. Лунеев предложил классифицировать оргпреступность на уголовную (гангстерскую), промышляющую общеуголовными корыстными и (или) насильственными преступлениями и экономическую (беловоротничковую), которая, в свою очередь, распадается на бюрократическую, связанную с распределением кредитов, государственной протекции, фондов и т.д., и рыночную как наиболее опасную форму теневой экономики <1>. Это обстоятельство ставит перед исследователями дополнительные задачи, связанные с разработкой понятия и признаков каждого вида оргпреступности в отдельности. Не имея возможности в рамках настоящей статьи дать полноценный анализ каждого из указанных видов организованной преступности, обратим внимание на ту ее разновидность, которую В.В. Лунеев обозначил как рыночную экономическую. Именно этот вид преступности, как показывает практика, меньше всего подлежит социально-правовому контролю, и он же обладает в современных условиях наибольшей общественной опасностью и вредоносностью; кроме того, именно он несет в себе ряд важных социальных и криминологических признаков, заметно отличающих его от иных проявлений преступности, в том числе и собственно организованной.

--------------------------------

<1> Лунеев В.В. Преступность XX в. Мировые, региональные и российские тенденции. Мировой криминологический анализ. М., 1999. С. 300 - 301.

Важно обратить внимание, что в документах международного сообщества зачастую отождествляются понятия и признаки организованной преступности вообще и рыночной организованной преступности в частности. Так, в докладе Генерального секретаря ООН "Воздействие организованной преступной деятельности на общество в целом" на второй сессии Комиссии по предотвращению преступности и уголовному правосудию Экономического и Социального Совета ООН 13 - 23 апреля 1993 г. были обозначены следующие признаки, характерные для оргпреступности:

а) организованная преступность - это деятельность преступных объединений или группировок, объединившихся на экономической основе; экономические выгоды извлекаются ими путем предоставления незаконных услуг и товаров или путем предоставления законных услуг и товаров в незаконной форме;

б) организованная преступность предполагает конспиративную преступную деятельность, в ходе которой с помощью иерархически построенных структур координируются планирование и осуществление незаконных деяний или достижение законных целей с помощью незаконных средств;

в) организованные преступные группировки имеют тенденцию устанавливать частичную или полную монополию на предоставление незаконных товаров и услуг потребителям, поскольку таким образом гарантируется получение более высоких доходов;

г) организованная преступность не ограничивается лишь осуществлением заведомо незаконной деятельности или предоставлением незаконных услуг; она включает также такие изощренные виды деятельности, как отмывание денег через законные экономические структуры и манипуляции, осуществляемые с помощью электронных средств; незаконные преступные группировки проникают во многие доходные законные виды деятельности;

д) когда участвующие в организованной преступной деятельности лица начинают заниматься законной коммерческой деятельностью, они обычно привносят в нее методы насилия и запугивания, которые применяются в незаконных видах деятельности.

Это определение, как видно, содержит в себе указание на целый ряд важных, но все же частных признаков организованной преступности, которые свойственны именно рыночной ее разновидности.

Еще одно весьма распространенное заблуждение состоит в том, что рыночная организованная преступность значительной частью исследователей отождествляется с транснациональной или транснациональной организованной преступностью. Как справедливо отмечается в документах X Конгресса ООН по предупреждению преступности и обращению с правонарушителями, транснациональная преступность представляет собой широкую концепцию, охватывающую различные виды преступлений, которые в основном могут быть отнесены к категории организованной преступности <1>. Очевидно, что некоторые проявления транснациональной преступности могут и не содержать признаков, свойственных оргпреступности, особенно если учитывать понятие транснационального преступления, зафиксированное в Конвенции ООН против транснациональной организованной преступности (2000). Равным образом транснациональная организованная преступность не обязательно является рыночной, она может нести в себе сущностные характеристики общеуголовной, террористической, экстремистской, политической и иных видов преступности. В связи с чем сложно в полной мере согласиться с определением транснациональной организованной преступности, сформулированным А.Л. Репецкой, которая понимает под ней функционирование преступных организаций и сообществ, имеющих разветвленную сеть филиалов в других странах, использующих международные связи для постоянного осуществления глобальных незаконных операций с целью использования благоприятной рыночной конъюнктуры в одном или нескольких иностранных государствах для получения существенной экономической выгоды, а также для эффективного уклонения от социального контроля <2>.

--------------------------------

<1> Десятый Конгресс ООН по предупреждению преступности и обращению с правонарушителями: Сб. документов / Сост. А.Г. Волеводз. М., 2001. С. 192.

<2> Транснациональная организованная преступность: дефиниции и реальность. Владивосток, 2001. С. 34 - 35.

Таким образом, рыночная организованная и транснациональная преступность - это далеко не совпадающие, но пересекающиеся понятия; рыночная организованная преступность является лишь частью оргпреступности и может иметь либо не иметь черты транснациональной преступной деятельности.

Сегодня все более очевидно, что в рамках традиционного подхода познать сущность рыночной организованной преступности весьма затруднительно. Ее полноценное исследование невозможно без использования понятий и суждений социологии, экономики, теории систем, теории социальной организации и т.п. Анализ сложившихся в криминологической науке парадигм убеждает, что деятельность организованных преступных группировок в сфере экономики успешно поддается интерпретации лишь с помощью экономических и социологических теорий. Если традиционный подход позволяет разграничить рыночную и общеуголовную преступность, то экономико-социальный анализ показывает сущность и функции рыночной организованной преступности как ячейки общества. Такой анализ в методологическом плане требует соблюдения принципов системного подхода, позволяющего адекватно оценить место рыночной оргпреступности в организованной преступной деятельности и преступности вообще, с одной стороны, и с другой - уяснить некоторые важные системные свойства самой рыночной организованной преступности.

При исследовании рыночной организованной преступности как социального явления важно найти такие качественные ее характеристики, которые показывали бы наличие у нее некоторых системных свойств. К таким качествам в литературе относят: наличие организованных группировок криминальной направленности, организованную преступную деятельность криминальной направленности и организованное управление криминальной направленности <1>. Представляется, что в данном случае автор недалеко ушел от традиционного подхода к пониманию оргпреступности, обозначив ее новыми системными признаками: наличие группы и деятельности. Это не столько качества, подчеркивающие системность объекта, сколько самые общие признаки самой оргпреступности. На наш взгляд, более перспективным в изучении организованной преступности, позволяющим выявить ее системные свойства, может стать подход, рассматривающий организованную преступность с позиций учения о социальной группе и социальном институте.

--------------------------------

<1> Шульга В.И. Системный подход к оценке организованной преступности в России // Проблемы преступности: традиционные и нетрадиционные подходы. М., 2003. С. 6.

Организованная преступная группа, как представляется, обладает всеми признаками социальной группы. В самом общем виде социальная группа определяется в социологии как одна из основных форм взаимодействия людей, их объединенная социальная позиция, связанная с удовлетворением потребностей, занимающих ее индивидов, в осуществлении совместных действий. Очевидно, что эти признаки приложимы и к организованной преступной группе.

В качестве теоретической основы познания организованной группы как разновидности группы социальной обратимся к произведениям видного российско-американского социолога П.А. Сорокина. Согласно его концепции, элементарное или простое коллективное единство (читай - группа) представляет собой реальную, а не мнимую совокупность лиц, объединенных в одно взаимодействующее целое каким-либо одним признаком; при этом социальное взаимодействие, как основополагающий признак социальной группы, требует наличия трех основных условий: 1) двух или более индивидов, обусловливающих переживания и поведение друг друга; 2) наличие актов, посредством которых они обусловливают взаимные переживания и поступки; 3) наличие проводников, передающих действие или раздражение актов от одного индивида к другому <1>. Эти признаки в организованной группе наполняются особым содержанием, учитывая, что она, с точки зрения уголовного права, определяется в качестве одной из форм соучастия, для которого, как известно, ключевыми являются два признака: количественный - наличие двух или более лиц и качественный - совместный характер их преступной деятельности. Именно совместность как уголовно-правовая характеристика отражает такие социологические признаки группы как наличие актов поведения, взаимное обусловливание поведения друг друга, связь между членами группы, общие переживания.

--------------------------------

<1> Сорокин П.А. Система социологии. М., 2008. С. 400, 98.

Подход к организованной преступной группе с позиций социологии позволяет уточнить некоторые сущностные характеристики данного образования, весьма значимые для правильной ее уголовно-правовой и криминологической оценки. Во-первых, организованная группа - это реальная социальная группа, в основе которой лежит принцип функциональной или причинной связи взаимодействующих индивидов, в связи с чем принципиально важно на практике устанавливать наличие такого взаимодействия для определения внешних границ группы, для разграничения круга участников (членов) группы от лиц, которые оказывают ей содействие, не будучи включенными в систему постоянного взаимодействия. Во-вторых, взаимообусловленность поведения (и переживаний) сосуществующих в группе индивидов может иметь различную степень выраженности и интенсивности, выяснение которой является непременным условием не только криминологической, но и уголовно-правовой классификации организованных групп на виды в зависимости от степени их устойчивости и сплоченности: организованная группа, преступное сообщество, преступная организация. В-третьих, социальное взаимодействие членов группы не ограничивается только и исключительно рамками субъектов группы. Поскольку каждый участник группы одновременно выполняет и иные, кроме преступной, социальные роли и включен во взаимодействие с иными лицами, не входящими в преступную группу, то выяснение всей системы многообразных внешних взаимодействий является важной составляющей расследования преступлений, совершенных организованной группой, позволяющей установить систему коррупционных связей группы, отследить механизм легализации преступных доходов, установить схемы координации преступной деятельности с иными преступными группами. В-четвертых, поскольку социальная группа - это единство количественного и качественного критериев, то их соотношение позволяет определить степень могущества, а следовательно, и общественной опасности группы. Из двух преступных групп с одинаковым количеством людей наиболее опасной будет та, которая в большей степени обусловливает поведение своих членов и лиц, не входящих в состав группы; а из двух групп, с равной степенью интенсивности определяющих поведение людей внутри и вокруг нее, наиболее опасной будет та, численность которой выше. Кроме того, оценка могущества и опасности группы должна зависеть от того, насколько сильно эта группа влияет на поведение не только (а скорее - не столько) своих членов, но и на других лиц. В-пятых, объединение и взаимодействие людей в организованной группе строится вокруг и на основе некоторых потребностей, разделяемых всеми членами группы. При этом было бы большим упрощением полагать, что единственной потребностью, сплачивающей членов организованной группы, служит жажда обогащения, а единственным мотивом их деятельности - корысть. В ряду разнообразных потребностей, свойственных человеку, удовлетворение которых не только потенциально возможно, но и реально осуществляется в организованной преступной группе, следует назвать также потребность в индивидуальной и групповой самозащите, потребность в общении с себе подобными, потребность интеллектуальной и волевой деятельности, потребность в чувственно-эмоциональных переживаниях. Осознание этого факта, как представляется, весьма значимо для организации профилактической работы, особенно если принять во внимание, что сама преступность некоторыми специалистами не без оснований определяется как явление, заключающееся в решении частью населения своих проблем (читай - удовлетворении потребностей) с виновным нарушением уголовного запрета <1>.

--------------------------------

<1> Долгова А.И. Преступность, ее организованность и криминальное общество. М., 2003. С. 7.

Организованная преступная группа, обладая всеми признаками социальной группы, от всех иных отличается прежде всего направленностью и правовой оценкой осуществляемой деятельности. Если говорить о рыночной организованной преступности, то сущность ее преступной активности заключается в осуществлении именно экономической деятельности, предпринимательства.

Ключевые характеристики экономической деятельности: 1) достижение заданной цели при использовании минимума средств и 2) достижение максимально возможного при использовании имеющихся средств - как нельзя лучше описывают содержание преступной деятельности организованных групп в сфере экономики. Как и любая коммерческая деятельность, преступный бизнес требует предпринимательских навыков, знания рыночной конъюнктуры, профессионализма в конкретной области, эффективного менеджмента, умения выстраивать имидж. Насилие и коррупция могут помочь достижению результата наиболее коротким путем, но не сделают из обычного уголовника процветающего мафиози. Именно поэтому многие специалисты сегодня все чаще склоняются к мысли, что в лице рыночной организованной преступности мы имеем дело с предпринимательством, а саму оргпреступность логичнее определять как форму рискового предпринимательства, осуществляемого при максимальной адаптации к легальным социальным институтам и игнорировании установленных ими запретов <1>.

--------------------------------

<1> См., например: Бараева Н.Б. Организованная преступная деятельность как форма предпринимательства: социологический анализ. Интернет-версию см.: http://www.narcom.ru/ideas/socio/90.html#3.

Безусловно, между преступной деятельностью и бизнесом есть граница. Формально она очерчена предписаниями уголовного законодательства. Однако специфика преступного бизнеса состоит в том, что между ним и легальным предпринимательством существует не столько граница, сколько различные пограничные, переходные состояния. Не случайно есть мнение, что толщина границы между легальным и нелегальным бизнесом равна толщине тюремной решетки.

Экономический подход к оценке преступной деятельности организованных групп позволяет вскрыть недостаточно оцененные отечественной криминологией ее характеристики. Весьма наглядно они проявляются, если приложить к оргпреступности экономический закон спроса и предложения. Р. Кларк по этому поводу писал: "Организованная преступность поставляет товары и услуги большому числу людей - до зарезу нужные наличные деньги, наркотики, проституток, возможность играть в азартные игры.... В своем большинстве это преступления, совершаемые по взаимному согласию, преступления, совершения которых желает потребляющая публика.... В основе деятельности организованной преступности лежит социальный заказ. В тех случаях, когда этот заказ отличается интенсивностью, правоприменяющие органы действуют вопреки достаточно сильным побуждениям значительной части населения и поэтому в условиях свободного общества никогда не смогут одолеть противника или при всех обстоятельствах одерживать верх над ним в течение длительного времени" <1>.

--------------------------------

<1> Кларк Р. Преступность в США. Замечания по поводу ее природы, причин, предупреждения и контроля. 2-е изд. М., 2002. С. 110 - 111.

Тот факт, что организованная преступность, и особенно рыночная ее разновидность, способствует удовлетворению ряда социальных потребностей, а следовательно, и выполняет ряд социальных функций, позволяет органично вписать ее в социальную систему и рассматривать в более широком контексте социальных отношений, норм и институтов. Функциональность рыночной организованной преступности - весьма значимая ее социальная характеристика.

В то же время наличие у рыночной организованной преступности ряда значимых социальных функций не должно уводить в сторону при оценке данного социального и криминологического феномена, которая зависит в первую очередь не от содержания его функций, а от масштабов последствий. Сегодня, как представляется, неактуальны утверждения Р. Кларка, писавшего, что организованная преступность - лишь очень незначительная часть преступности в целом, уничтожив которую, "мы не сделаем наше общество спокойным" <1>. Подобные оценки если и могли быть справедливы, то только для периода, когда жили и творили ученые - 20 - 60-е гг. прошлого столетия.

--------------------------------

<1> Там же. С. 132 - 133.

Современная организованная преступность обладает таким сочетанием признаков, которое возводит ее в ранг наиболее существенных социальных угроз, создающих реальную опасность не только системе позитивных общественных отношений, но порой и всему мировому правопорядку. В литературе есть мнение, что "социальная задача организованной преступности - не разрушение существующего общества, а выработка высокоадаптивных механизмов, своего рода антител, позволяющих системе развиваться, несмотря на все нормотворческие изыски бюрократии" <1>. Однако оно справедливо лишь частично, а именно в той мере, в какой можно дифференцировать задачи организованной преступности на внутренние и внешние. Выработка адаптивных механизмов, приспособление к изменяющимся "внешним" условиям, социальная мимикрия - это лишь те внутренние для оргпреступности задачи, решение которых способствует ее сохранению и развитию. Но вполне очевидно, что на определенном этапе любой социальный институт, организованная преступность в данном случае, не составляет исключения, начинает стремиться не только к совершенствованию внутренней структуры и функций, но и к изменению окружающей действительности сообразно собственным представлениям о должном. Было бы неправильно считать, что только и исключительно большое общество задает правила игры для организованной преступности; она, в свою очередь, оказывает порой самое непосредственное воздействие на легальную экономику и политику, заставляя уже их приспосабливаться как к самому факту существования преступности, так и к ее потребностям и возможностям.

--------------------------------

<1> Бараева Н.Б. Институциональные проявления организованной преступности. Интернет-версию см.: http://law.edu.ru/doc/document.asp?docID=1116173#12.

Механизм такого влияния вполне удачно описан А.С. Овчинским, который, исследуя организованную преступность с точки зрения теории информации, весьма удачно подметил наличие у нее некоторых важных характеристик. По его мнению, значимыми свойствами современной российской оргпреступности являются ее интрузивность и деструктивность. Интрузивность преступности означает ее проникновение и встраивание в систему социальных, правовых, экономических отношений, криминальное изменение политической, культурной и духовной жизни общества, что, как следствие, сопровождается усилением деструктивности оргпреступности, т.е. возрастанием объемов криминальных доходов, извлекаемых из разрушения экономических и социальных отношений, из подрыва основ государственности, из уничтожения духовных и моральных основ общества <1>.

--------------------------------

<1> Овчинский А.С. Информационное воздействие и организованная преступность: Курс лекций. М., 2007. С. 70 - 73.

Именно проникновение организованной преступности в легальные социальные, экономические, политические институты создает опасность их перерождения, опасность трансляции и канализации интересов преступности в здоровое общество.

Предложенный подход к исследованию и оценке организованной преступности представляется весьма перспективным, поскольку позволяет предположить, что организованная преступность не сводима к дисфункциональным проявлениям общественной жизни, хотя ей это часто приписывают. Он также заставляет признать, что ставшие уже традиционными исключительно репрессивные установки в определении стратегии предупреждения организованной преступности не способны дать ощутимого эффекта, поскольку не учитывают сложной системы социальных связей и функций данного института, контроль над которым, во-первых, ограничен, а во-вторых, требует широкой социальной практики замещения организованных преступных групп иными легальными структурами, исходя в том числе из экономических законов регулирования человеческого поведения.