Статус Регламента

Утвержден Приказом Председателя Правления

ОАО «АЛЬФА-БАНК» № 668 от 08 июля 2008 г.

Регламент

Оказания услуг

На рынках ценных бумаг

ОАО «АЛЬФА-БАНК»

Версия 7

Москва 2012

ОГЛАВЛЕНИЕ

1. Статус Регламента........................................................................................................................................................................... 3

2. Термины и определения................................................................................................................................................................ 3

3. Услуги Банка..................................................................................................................................................................................... 4

4. Генеральное Соглашение............................................................................................................................................................. 4

5. Счета депо Клиента........................................................................................................................................................................ 5

6. Рынки................................................................................................................................................................................................... 5

7. Инвестиционный счет.................................................................................................................................................................... 5

8. Уполномоченные лица.................................................................................................................................................................. 6

9. Программное обеспечение.......................................................................................................................................................... 6

10. Секретные реквизиты................................................................................................................................................................... 6

11. Поручения....................................................................................................................................................................................... 7

12. Обмен сообщениями по телефону......................................................................................................................................... 7

13. Электронные поручения............................................................................................................................................................ 7

14. Административные поручения................................................................................................................................................ 8

15. Денежные переводы..................................................................................................................................................................... 9

16. Дивиденды и проценты............................................................................................................................................................... 9

17. Информационные услуги.......................................................................................................................................................... 9

18. Торговые поручения.................................................................................................................................................................... 9

19. Исполнение торговых поручений.......................................................................................................................................... 10

20. Гарантийное обеспечение.......................................................................................................................................................... 10

21. Адресные сделки........................................................................................................................................................................... 11

22. Урегулирование сделок и срочных контрактов................................................................................................................ 11

23. Вариационная маржа................................................................................................................................................................... 12

24. Востребование прав по опционам.......................................................................................................................................... 12

25. Сделки РЕПО................................................................................................................................................................................. 12

26. Маржинальные сделки................................................................................................................................................................ 13

27. Сделки без поручения................................................................................................................................................................. 14

28. Дополнительные услуги............................................................................................................................................................ 14

29. Вознаграждение и расходы Банка........................................................................................................................................... 15

30. Налоги.............................................................................................................................................................................................. 15

31. Отчеты.............................................................................................................................................................................................. 15

32. Предъявление претензий и разрешение споров................................................................................................................ 15

33. Конфиденциальность.................................................................................................................................................................. 16

34. Ответственность Банка и Клиента........................................................................................................................................... 16

35. Обстоятельства непреодолимой силы.................................................................................................................................. 17

36. Изменение и дополнение Регламента................................................................................................................................... 17

37. Раскрытие информации.............................................................................................................................................................. 17

38. Список приложений.................................................................................................................................................................... 17

Статус Регламента

1.1. Настоящий «Регламент оказания услуг на рынках ценных бумаг ОАО «АЛЬФА-БАНК» (далее по тексту - Регламент) разработан на основании Федерального Закона Российской Федерации 39-ФЗ от 22 апреля 1996 года «О рынке ценных бумаг». В Регламенте зафиксирован порядок ведения ОАО «АЛЬФА-БАНК» брокерской деятельности в качестве профессионального участника рынка ценных бумаг, в соответствии с лицензией №177-04148-000100 от 20.12.00, выданной Федеральной Службой по Финансовым Рынкам Российской Федерации.

1.2. В Регламенте зафиксирован порядок, в соответствии с которым ОАО «АЛЬФА-БАНК» предоставляет брокерские и иные сопутствующие услуги на рынках ценных бумаг физическим и юридическим лицам.

1.3. Официальный текст Регламента публикуется на Интернет сайте ОАО «АЛЬФА-БАНК» по адресу (URL) http://www.alfadirect.ru

1.4. Заинтересованные лица вправе рассматривать Регламент, как публичное предложение (публичную оферту) ОАО «АЛЬФА-БАНК» заключить Генеральное Соглашение, предметом которого является предоставление брокерских и сопутствующих услуг, существенные публичные условия которого зафиксированы в Регламенте. Указанное публичное предложение адресовано юридическим и физическим лицам, имеет силу исключительно на территории Российской Федерации.