Инициирование инвестиционного проекта и процедура подготовки инвестиционной заявки

5.1 Инициирование инвестиционного проекта включает в себя все действия, связанные с подготовкой необходимой информации для принятия инвестиционного решения о запуске проекта.

5.2. Инициирование проекта возможно в двух случаях:

5.2.1. Инвестиционный проект инициируется в связи с принятием к разработке продуктового проекта, в рамках которого требуется реализовать инвестиционный проект. Такой проект в данном случае считается дочерним. Дочерний проект разрабатывается и рассматривается на ИК в составе Продуктового проекта. Процедура принятия к разработке продуктового проекта отражена в Регламенте управления продуктовыми проектами ОАО «ВАСО».

5.2.2. Инвестиционный проект инициируется независимо от какого-либо продуктового проекта в связи с отсутствием четко выраженной связи с каким-либо продуктовым проектом. Такой проект считается самостоятельным инвестиционным проектом. Если инвестиционный проект направлен на поддержку реализации одновременно нескольких продуктовых проектов, то он также считается самостоятельным.

5.3. Условия инициирования проектов и заказчики проектов:

5.4 Процедура инициирования инвестиционного проекта включает в себя подготовку, согласование, рассмотрение и утверждение «заявки на инвестирование» – документа содержащего все основные предварительные технико-экономические и организационные параметры проекта (форма ИП-1).

5.5. Заявка готовится инициатором проекта или привлеченным (назначенным) сотрудником для непосредственного решения данной задачи от имени инициатора.

5.6. Процесс подготовки заявки заключается в последовательном заполнении и согласовании ее разделов, включающих помимо финансово-экономических оценочных параметров, план-график подготовки проекта, состав необходимых сырья, материалов, комплектующих, полуфабрикатов и т.д., состав проектной группы.

5.7. При подготовке заявки на всех этапах ее формирования методическую помощь в ее заполнении оказывает ПО.

5.8. Процедура подготовки и прохождения заявки (см. Схему процедуры прохождения проектом стадии заявки (рис.1.) на инвестирование предусматривает следующую последовательность действий:

5.8.1. Первоначально заполняется титульная часть и 1 - 2 разделы, остальные разделы заполняются по мере наличия необходимой информации.

В случае если на начальном этапе нет возможности подробно (корректно) отразить информацию в разделах 3, 8 заявки, то в них говорится о необходимости более детальной проработки после утверждения заявки. Разработка раздела 4 формы заявки осуществляется в соответствии с расчетными моделями в электронном виде в формате MS Excel без проработки дополнительных вариантов реализации проекта.

5.8.2. К заявке составляется общий план-график разработки проекта (форма ИП-4). План-график готовится отдельным приложением и служебной запиской передается на согласование руководителям подразделений которые будут задействованы в этом процессе. Срок согласования 5 рабочих дня с момента передачи план-графика на согласование.

Если реализация предложенных инициатором мероприятий связана с инвестициями на закупку оборудования, материалов и т.д., то инициатор при необходимости подает предварительную заявку (в виде служебной записки) в Отдел производственно-технологических мощностей (ОПТМ) на проработку возможных сроков их поставки и цен (срок проработки в ОПТМ - 3-7 дней).

Если инвестиционный проект является дочерним, то инициатор (в данном случае ответственный) обязан руководствоваться требованиями к инвестиционному проекту, сформированными исходя из ожидаемых результатов и сроков разработки и реализации продуктового проекта.

5.8.3. После выполнения пункта 5.8.1.-5.8.2., заявка служебной запиской передается в ПО для экспертизы и подготовки заключения. Срок экспертизы и выдачи заключения - 3 рабочих дня с момента поступления служебной записки.

5.8.4. Заявка с заключением ПО, согласованным планом-графиком подготовки проекта и информацией по оборудованию, материалам и т.п., передается на рассмотрение Директору по функциональной принадлежности того направления, по которому инициируется настоящий проект.

5.8.5. Директор по функциональной принадлежности принимает одно из следующих решений (в случае самостоятельного инвестиционного проекта):

- принять заявку к рассмотрению на Инвестиционный комитет;

- принять заявку к разработке (для низкобюджетных проектов);

- вернуть заявку на доработку;

- отложить рассмотрение заявки на установленный срок;

- отклонить заявку с указанием причин.

Решение фиксируется в графе «Особые отметки» раздела «Согласовано»

5.8.6. В случае разработки дочернего проекта заявка на проект аналогично согласовывается с руководителем продуктового проекта.

5.8.7. После принятия заявки, инициатор определяет и согласует состав проектной группы. В случае если персональный состав проектной группы определить не удается, то определяются подразделения или функциональные направления по которым будет вестись предпроектная работа. В этом случае ответственность за подготовку проекта ложится на руководителей этих подразделений или направлений. (раздел 16 «Выполнение работ членами проектной (рабочей) группы»). Типовой состав проектной (рабочей) группы приведен в таблице 3

Таблица 3

Типовой состав проектной (рабочей) группы

5.8.8. После рассмотрения (принятия или непринятия) заявка со всеми приложениями передается в ПО для регистрации.

5.8.9. ПО регистрирует заявку в «Журнале регистрации инвестиционных заявок», присваивает и указывает на первом листе заявки индивидуальный номер, определяет тип и статус проекта в соответствии с разделом 4 «Классы, типы и статусы инвестиционных проектов», согласует дату ее рассмотрения на инвестиционном комитете, в случае принятия соответствующего решения (см. пункт 5.8.5.). Не принятые и отложенные заявки также регистрируются ПО в «Журнале регистрации инвестиционных заявок» с указанием соответствующих причин, отложенные заявки ставятся на контроль.

5.8.10. Принятие заявки к дальнейшей разработке на Инвестиционном комитете оформляется соответствующим протоколом, а при соответствующем решении Директора по функциональной принадлежности - распоряжением по дирекции. В протоколе (распоряжении) должны быть утверждены статус проекта, руководитель проектной группы (на период подготовки), сроки разработки, состав проектной группы, лимиты затрат и лимиты платежей на предпроектные работы.

5.8.11. После принятия заявки к дальнейшей разработке, дальнейшие действия выполняются в соответствии с разделом 6 настоящего положения «Процесс прохождения инвестиционным проектом стадии ТЭО».

5.9. Финансирование предпроектных работ осуществляется в соответствии с лимитом, ежегодно утверждаемым Инвестиционным комитетом в составе Годовой инвестиционной программы, по предложению ПО. Корректировка лимита на предпроектные работы в сторону увеличения утверждается Инвестиционным комитетом.