№ п/п
| Вид нарушения
| Мера воздействии при первичном выявлении нарушения
| Мера воздействия при повторном нарушении в течение одного года
|
|
|
|
|
| Совмещение ответственным сотрудником кредитной организации своих функций с функциями службы внутреннего контроля
| Требование об устранении выявленного нарушения
| Штраф в размере до 1 % размера оплаченного уставного капитала, но не более 1 % минимального размера уставного капитала
|
| 1) Нарушение срока утверждения руководителем банка правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ (в т.ч. изменений и дополнений к ним)
2) Нарушение срока их представления на согласование в территориальное учреждение Банка России
| Штраф в размере до 0,1% минимального размера уставного капитала
| Штраф в размере до 1 % размера оплаченного уставного капитала, по не более 1 % минимального размера уставного капитала
|
| Несоблюдение требований Банка России к подготовке и обучению кадров в кредитных организациях
| Требование об устранении выявленного нарушения.
| Штраф в размере 1 % размера оплаченного уставного капитала, но не более 1 % минимального размера уставного капитала
|
| 1. Несоблюдение требования об идентификации клиента
2. Несоблюдение требования о систематическом обновлении информации о клиентах и выгодоприобретателях (лицах, к выгоде которых действуют клиенты)
| Штраф в размере 0,05% от минимального размера уставного капитала, либо ограничение проведения операций, по которым были выявлены нарушения в области ПОД/ФТ (с требованием об
устранении выявленного нарушения)
| Требование о замене руководителей кредитной организации либо отзыв лицензии на осуществление банковских операций
|
| Несоблюдение требований по документальному фиксированию сведений по операциям, подлежащим обязательному контролю
| Штраф в размере 0,1 % минимального размера уставного капитала с требованием об устранении выявленного нарушения либо ограничение проведения кредитной организацией отдельных операций с требованием об устранении выявленного нарушения
| Отзыв лицензии на осуществление банковских операций
|
| Непредставление в уполномоченный орган сведший по операциям, подлежащим обязательному контролю, а также сведений об операциях с участием террористов
| Штраф в размере до 0,1 % минимального размера уставного капитала с требованием об устранении выявленного нарушения либо ограничение проведения кредитной организацией отдельных операций с требованием об устранении выявленного нарушения
| Требование о замене руководителей кредитной организации либо отзыв лицензии на осуществление банковских операций
|
| Нарушение срока представления в уполномоченный орган сведений по операциям, подлежащим обязательному контролю, в т. ч. сведений о операциях с участием террористов
| Штраф в размере до 0,05% минимального размера уставного капитала
| Ограничение проведения кредитной организацией отдельных операций, либо запрет на осуществление кредитной организацией операций, либо требование о замене руководителей кредитной организации
|
| Нарушение порядка формирования и направления в уполномоченный орган сведении по операциям, подлежащим обязательному контролю
| Штраф в размере до 0,1 % минимального размера уставного капитала с требованием об устранении выявленного нарушения
| Штраф в размере 1 % размера оплаченного уставного капитала, но не более 1 % минимального размера уставного капитала либо ограничение проведения, либо запрет на осуществление кредитной организацией операций, по которым были выявлены нарушения в области ПОД/ФТ, либо требование о замене руководителей
|