Порядок обеспечения конфиденциальности информации

11.1. Работники Кооператива не вправе информировать членов (пайщиков) Кооператива о предоставлении в уполномоченный орган полученной информации.

11.2. Ограничение доступа лиц, непосредственно не связанных с процедурами сбора, обобщения, анализа, хранения и передачи информации об операциях членов (пайщиков) Кооператива, подлежащих контролю в соответствии с настоящими Правилами, обеспечивается проведением следующих мероприятий:

1) информация, связанная с мониторингом операций, подлежащих обязательному контролю, выявлением и анализом операций, подозрительных схем легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путём, и финансирование терроризма, а также сведения, направленные Кооперативом в уполномоченный орган, хранятся в электронном виде на специально защищенных от несанкционированного доступа электронных файлах на рабочем месте специального должностного лица;

2) в документах и материалах на бумажных носителях, хранящихся в "делах" членов (пайщиков) Кооператива или иных делах Кооператива, запрещается делать какие-либо пометки о конкретных мерах, принимаемых в отношении конкретных операций (сделок), осуществляемых Кооперативом по поручению конкретных членов (пайщиков) Кооператива;

3) все документы на бумажных носителях, а также информация на электронных дискетах, касающиеся деятельности специального должностного лица (отчеты, справки, предложения и т.п.), хранятся в металлическом шкафу (сейфе) отдельно от других документов.

Программа подготовки и обучения работников Кооператива в сфере противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма. Квалификационные требования к работникам Кооператива.

12.1. Требования к подготовке и обучению работников Кооператива в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в том числе формы, программы, периодичность и сроки подготовки и обучения, устанавливаются в соответствии с постановлением Правительства Российской Федерации от 05.12.2005 N 715 «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления, а также требованиях к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

12.2. Ответственный сотрудник Кооператива, а в случае создания в Кооперативе подразделения по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, работники такого подразделения, должны соответствовать следующим квалификационным требованиям:

1) наличие высшего профессионального образования по специальностям, относящимся к группе специальностей "Экономика и управление", либо по специальности "Юриспруденция", относящейся к группе специальностей "Гуманитарные и социальные науки", подтвержденного в установленном порядке, а при отсутствии указанного образования – наличие опыта работы не менее двух лет на должностях, связанных с исполнением обязанностей по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

2) прохождение обучения в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в соответствии с требованиями, установленными нормативными правовыми актами Российской Федерации;