Схема 5. Ответственность за нарушение законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем

┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐

│Лица, виновные в нарушении законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов,│

│полученных преступным путем, несут гражданскую, административную и уголовную ответственность в│

│соответствии с законодательством РФ │

│┌───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┬───────────┐ │

││ Уголовная ответственность │ │ │

│├───────────────────────────────────────┬───────────────────────────────────────────┼───────────┤ │

││ Вид нарушения │ Ответственность │ Основание │ │

│├───────────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────────┼───────────┤ │

││Совершение финансовых операций, других│Штраф до 120 тыс. руб. (или в размере│ч. 1 ст.│ │

││сделок с денежными средствами или иным│заработной платы или иного дохода│174 УК РФ │ │

││имуществом, заведомо приобретенными│осужденного за период до 1 года) │ │ │

││другими лицами преступным путем, в│ │ │ │

││целях придания правомерного вида│ │ │ │

││владению, пользованию и распоряжению│ │ │ │

││указанными денежными средствами или│ │ │ │

││иным имуществом │ │ │ │

│├───────────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────────┼───────────┤ │

││То же деяние, совершенное в крупном│Штраф в размере от 100 тыс. до 300 тыс.│ч. 2 ст.│ │

││размере (более 1 млн. руб.) │руб. (или в размере заработной платы или│174 УК РФ │ │

││ │иного дохода осужденного за период от 1│ │ │

││ │года до 2 лет) либо лишение свободы на срок│ │ │

││ │до 4 лет со штрафом в размере до 100 тыс.│ │ │

││ │руб. (или в размере заработной платы или│ │ │

││ │иного дохода осужденного за период до шести│ │ │

││ │месяцев) либо без такового │ │ │

│├───────────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────────┼───────────┤ │

││Вышеуказанные деяния, совершенные: │Лишение свободы на срок от 4 до 8 лет со│ч. 3 ст.│ │

││- группой лиц по предварительному│штрафом в размере до 1 млн. руб. (или в│174 УК РФ │ │

││сговору │размере заработной платы или иного дохода│ │ │

││- лицом с использованием своего│осужденного за период до 5 лет) либо без│ │ │

││служебного положения │такового │ │ │

│├───────────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────────┼───────────┤ │

││Вышеуказанные деяния, совершенные│Лишение свободы на срок от 7 до 10 лет со│ч. 3 ст.│ │

││организованной группой │штрафом в размере до 1 млн. руб. (или в│174 УК РФ │ │

││ │размере заработной платы или иного дохода│ │ │

││ │осужденного за период до 5 лет) либо без│ │ │

││ │такового │ │ │

│├───────────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────────┼───────────┤ │

││Совершение финансовых операций и других│Штраф в размере до 120 тыс. руб. (или в│ч. 1 ст.│ │

││сделок с денежными средствами или иным│размере заработной платы или иного дохода│174.1 УК РФ│ │

││имуществом, приобретенными лицом в│осужденного за период до одного года) │ │ │

││результате совершения им преступления *│ │ │ │

││либо использование указанных средств│ │ │ │

││или иного имущества для осуществления│ │ │ │

││предпринимательской или иной│ │ │ │

││экономической деятельности │ │ │ │

│├───────────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────────┼───────────┤ │

││То же деяние, совершенное в крупном│Штраф в размере от 100 тыс. до 500 тыс.│ч. 2 ст.│ │

││размере (более 1 млн. руб.) │руб. (или в размере заработной платы или│174.1 УК РФ│ │

││ │иного дохода осужденного за период от│ │ │

││ │одного года до трех лет) либо лишение│ │ │

││ │свободы на срок до 5 лет со штрафом в│ │ │

││ │размере до 100 тыс. руб. (или в размере│ │ │

││ │заработной платы или иного дохода│ │ │

││ │осужденного за период до 6 месяцев) либо│ │ │

││ │без такового │ │ │

│├───────────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────────┼───────────┤ │

││Вышеуказанные деяния, совершенные: │Лишение свободы на срок от 4 до 8 лет со│ч. 3 ст.│ │

││- группой лиц по предварительному│штрафом в размере до 1 млн. руб. (или в│174.1 УК РФ│ │

││сговору │размере заработной платы или иного дохода│ │ │

││- лицом с использованием своего│осужденного за период до 5 лет) либо без│ │ │

││служебного положения │такового │ │ │

│├───────────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────────┼───────────┤ │

││Вышеуказанные деяния, совершенные│Лишение свободы на срок от 10 до 15 лет со│ч. 4 ст.│ │

││организованной группой │штрафом в размере до 1 млн. руб. (или в│174.1 УК РФ│ │

││ │размере заработной платы или иного дохода│ │ │

││ │осужденного за период до пяти лет) либо без│ │ │

││ │такового │ │ │

│├───────────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────────┼───────────┤ │

││Финансирование терроризма ** │Лишение свободы на срок от 4 до 8 лет │ч. 1 ст.│ │

││ │ │205.1 УК РФ│ │

│├───────────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────────┼───────────┤ │

││То же деяние совершенные лицом с│Лишение свободы на срок от 7 до 15 лет со│ч. 2 ст.│ │

││использованием своего служебного│штрафом в размере до 1 млн. руб. (либо в│205.1 УК РФ│ │

││положения ** │размере заработной платы иного дохода│ │ │

││ │осужденного за период до 5 лет) либо без│ │ │

││ │такового │ │ │

│└───────────────────────────────────────┴───────────────────────────────────────────┴───────────┘ │

│ ──────────────────────────── │

│ * За исключением преступлений, предусмотренных статьями 193, 194, 198, 199, 199.1 и 199.2 УК РФ │

│ ** Лицо освобождается от уголовной ответственности, если оно своевременным сообщением органам │

│ власти или иным образом способствовало предотвращению либо пресечению преступления, которое оно │

│ финансировало и (или) совершению которого содействовало, и если в его действиях не содержится │

│ иного состава преступления │

│┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │

││ Административная ответственность │ │

│├───────────────────────────────────────┬──────────────────────────────────────────┬────────────┤ │

││ Вид нарушения │ Мера ответственности │ Основание │ │

│├───────────────────────────────────────┼──────────┬───────────────────────────────┼────────────┤ │

││Неисполнение организацией,│Должност- │административный штраф в│ │ │

││осуществляющей операции с денежными│ных лиц │размере от 100 до 200 МРОТ │ │ │

││средствами или иным имуществом│ │ │ │ │

││законодательства о противодействии│ │ │ │ │

││легализации (отмыванию) доходов,├──────────┼───────────────────────────────┼────────────┤ │

││полученных преступным путем, и│Юридичес- │* административный штраф от 500│ст. 15.27│ │

││финансированию терроризма в части│ких лиц │ до 5 тыс. МРОТ │КоАПР │ │

││фиксирования, хранения и представления│ │* административное │ │ │

││информации об операциях, подлежащих│ │ приостановление деятельности│ │ │

││обязательному контролю, а также в части│ │ на срок до 90 суток │ │ │

││организации внутреннего контроля │ │ │ │ │

│├───────────────────────────────────────┼──────────┴───────────────────────────────┼────────────┤ │

││Те же действия, за исключением│отзыв (аннулирование) лицензии в порядке,│абз. 2 │ │

││обязанностей по предоставлению сведений│предусмотренном законодательством РФ │ст. 13 │ │

││об операциях, вызывающих подозрения,│ │федерального│ │

││применительно к организации,│ │закона от│ │

││осуществляющей операции с денежными│ │07.08.2001 N│ │

││средствами или иным имуществом и│ │115-ФЗ │ │

││действующей на основании лицензии │ │ │ │

│├───────────────────────────────────────┼──────────────────────────────────────────┼────────────┤ │

││* Нарушение кредитной организацией│* Штраф до 0,1 процента минимального│ст. 74│ │

││ федеральных законов, издаваемых в│ размера уставного капитала │Федерального│ │

││ соответствии с ними нормативных актов│* Ограничение проведения отдельных│закона от│ │

││ и предписаний ЦБ РФ * │ операций на срок до 6 месяцев │10.07.2002 N│ │

││* Непредставление кредитной│* Требование об устранении выявленных│86-ФЗ │ │

││ организацией информации,│ нарушений │ │ │

││ представление неполной или│ │ │ │

││ недостоверной информации в ЦБ РФ * │ │ │ │

│└───────────────────────────────────────┴──────────────────────────────────────────┴────────────┘ │

│ ──────────────────────────── │

│ * О применении к кредитным организациям мер воздействия при нарушениях ими нормативных правовых │

│ актов в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным │

│ путем, и финансированию терроризма, см. Методические рекомендации, доведенные письмом ЦБР │

│ от 13 июля 2005 г. N 99-Т │

│┌───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │

││ Гражданская ответственность │ │

│├───────────────────────────────────────┬──────────────────────────────────────────┬────────────┤ │

││ Вид нарушения │ Мера ответственности │ Основание │ │

│├───────────────────────────────────────┼──────────────────────────────────────────┼────────────┤ │

││Незаконные действия уполномоченного│Возмещение вреда за счет средств│абз. 1 ст.│ │

││органа или его работниками в связи с│федерального бюджета в порядке,│13 │ │

││выполнением уполномоченным органом│предусмотренном законодательством РФ │федерального│ │

││своих функций │ │закона от│ │

││ │ │07.08.2001 N│ │

││ │ │115-ФЗ │ │

│└───────────────────────────────────────┴──────────────────────────────────────────┴────────────┘ │

└──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘