Государственное регулирование рынка ценных бумаг: цели и направления

Государственное регулирование РЦБ – воздействие государства через систему его органов на общественные отношения, складывающиеся по поводу эмиссии и обращения ц/б.

Государственное регулирование РЦБ осуществляется в целях обеспечения публичных интересов общества и частных интересов субъектов, действующих на РЦБ, защиты их прав и законных интересов, создания единых правил функционирования РЦБ.

Основные направления государственного регулирования:

1) Нормативное регулирование РЦБ (осуществляется оно путем издания компетентными государственными органами НПА).

2) Установление обязательных требований к деятельности эмитентов, профессиональных участников РЦБ и ее стандартов.

3) Государственная регистрация выпусков эмиссионных ц/б и проспектов ц/б и контроль за соблюдением эмитентами условий и обязательств, предусмотренных в них.

4) Создание специального органа государственного регулирования (ФСФР).

5) Лицензирование профессиональной деятельности на РЦБ (профессиональная деятельность на РЦБ осуществляется профессиональными участниками на основании лицензии, выданной ФСФР).

6) Лицензирование саморегулируемых организаций (осуществляется в соответствии с Положением о лицензировании саморегулируемых организаций профессиональных участников РЦБ).

7) Аттестация специалистов РЦБ (проведение регулируется Положениями о системе квалификационных требований к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на РЦБ, а также к ИП – профессиональным участникам РЦБ) (аттестация проводится в целях подтверждения квалификации лиц, оказывающих профессиональные услуги на фондовом рынке; документом, подтверждающим соответствие субъекта установленным требованиям, является квалификационный аттестат).

8) Регулирование информационного обеспечения РЦБ (законодательством устанавливаются правила раскрытия информации при эмиссии ценных бумаг, порядок использования служебной информации).

9) Регулирование отношений, влияющих на конкуренцию на РЦБ (ФЗ «О защите конкуренции»).

10) Установление мер, направленных на обеспечение государственной и общественной защиты интересов субъектов РЦБ.