Деятельности органу дознания, следователю или в суд

I. Общие положения

1. Настоящая Инструкция определяет порядок представления оперативными подразделениями органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность <1>, результатов ОРД <2> органу дознания, следователю или в суд при наличии в них достаточных данных, указывающих на признаки преступления, а также в порядке:

--------------------------------

<1> Далее - "ОРД".

<2> В соответствии с подпунктом 36.1 статьи 5 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации под результатами ОРД понимаются сведения, полученные в соответствии с Федеральным законом "Об оперативно-розыскной деятельности", о признаках подготавливаемого, совершаемого или совершенного преступления, лицах, подготавливающих, совершающих или совершивших преступление и скрывшихся от органов дознания, следствия или суда.

выполнения поручения дознавателя, органа дознания, следователя, судебного решения о проведении оперативно-розыскных мероприятий <1> по уголовным делам и материалам проверки сообщений о преступлениях, находящимся в их производстве;

--------------------------------

<1> Далее - "ОРМ".

исполнения требования суда (судьи) о представлении документов по находящейся у него на рассмотрении жалобе лица, виновность которого в совершении преступления не доказана в установленном законом порядке и которое располагает фактами проведения в отношении его оперативно-розыскных мероприятий и полагает, что при этом были нарушены его права, о непредставлении или представлении не в полном объеме органом, осуществляющим оперативно-розыскную деятельность, сведений о полученной об этом лице информации в пределах, допускаемых требованиями конспирации и исключающих возможность разглашения государственной тайны;

исполнения требования суда (судьи) о представлении документов по уголовным делам, находящимся в его производстве, и по указанным в статье 15 Федерального закона от 29 апреля 2008 г. N 57-ФЗ "О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства" <1> судебным искам.

--------------------------------

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2008, N 18, ст. 1940.

2. Установленный настоящей Инструкцией порядок представления результатов ОРД применяется при представлении результатов ОРД в соответствии с запросами международных правоохранительных организаций, правоохранительных органов иностранных государств.

3. Правовой основой представления результатов ОРД органу дознания, следователю или в суд (судье) <1> являются Конституция Российской Федерации, Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации <2>, Федеральный закон от 12 августа 1995 г. N 144-ФЗ "Об оперативно-розыскной деятельности", иные нормативные правовые акты, регулирующие отношения в сфере оперативно-розыскной и уголовно-процессуальной деятельности, а также настоящая Инструкция.

--------------------------------

<1> Далее - "уполномоченные должностные лица (органы)".

<2> Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 52, ст. 4921. Далее - "УПК РФ".

4. Уполномоченным должностным лицам (органам) представляются результаты ОРД, которые соответствуют установленным настоящей Инструкцией требованиям и могут:

служить поводом и основанием для возбуждения уголовного дела;

быть использованы для подготовки и осуществления следственных и судебных действий, предусмотренных УПК РФ;

использоваться в доказывании по уголовным делам в соответствии с требованиями уголовно-процессуального законодательства, регламентирующими собирание, проверку и оценку доказательств.

5. В случаях необходимости привлечения к участию в производстве процессуальных действий лиц, внедренных (внедрявшихся) в организованные преступные группы, преступные сообщества (преступные организации), штатных негласных сотрудников органов, осуществляющих ОРД, а также лиц, оказывающих или оказывавших этим органам содействие на конфиденциальной основе, обеспечение их безопасности в условиях конспирации и конфиденциальности осуществляется в порядке, определяемом законодательными и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, нормативными правовыми актами органов, осуществляющих ОРД.

II. Представление результатов ОРД уполномоченным должностным лицам (органам)

6. Результаты ОРД представляются в виде рапорта об обнаружении признаков преступления или сообщения о результатах оперативно-розыскной деятельности <1> (приложение N 1).

--------------------------------

<1> Далее - "сообщение (рапорт)".

7. Рапорт об обнаружении признаков преступления составляется должностным лицом органа, осуществляющего ОРД, в соответствии со статьей 143 УПК РФ и регистрируется в порядке, установленном нормативными правовыми актами органов, осуществляющих ОРД.

8. Процедура представления результатов ОРД в виде сообщения (рапорта) осуществляется в соответствии с правилами, установленными пунктами 8 - 14 настоящей Инструкции, и включает в себя:

рассмотрение вопроса о необходимости рассекречивания сведений, составляющих государственную тайну, содержащихся в представляемых результатах ОРД, и их носителей;

оформление необходимых документов и фактическую передачу результатов ОРД.

9. Представление результатов ОРД уполномоченным должностным лицам (органам) для осуществления проверки и принятия процессуального решения в порядке статей 144 и 145 УПК РФ, а также для приобщения к уголовному делу осуществляется на основании постановления (приложение N 2) руководителя органа (подразделения), осуществляющего ОРД (начальника или его заместителя).

Указанное постановление составляется в двух экземплярах, первый из которых направляется уполномоченным должностным лицам (органам), второй - приобщается к материалам дела оперативного учета или, в случае его отсутствия, к материалам номенклатурного (литерного) дела.

10. При представлении уполномоченным должностным лицам (органам) результатов ОРД, полученных при проведении проверочной закупки или контролируемой поставки предметов, веществ и продукции, свободная реализация которых запрещена либо оборот которых ограничен, а также оперативного эксперимента или оперативного внедрения, к ним прилагается постановление руководителя органа, осуществляющего ОРД (начальника или его заместителя), о проведении данного ОРМ.

Копии указанных постановлений органа, осуществляющего ОРД, подлежат хранению в материалах дела оперативного учета, материалах оперативной проверки либо, в случае их отсутствия, приобщаются к материалам номенклатурного (литерного) дела.

11. Если в результате проведения проверочной закупки не удалось задокументировать подготавливаемое, совершаемое или совершенное противоправное деяние, то ее результаты приобщаются к материалам повторной проверочной закупки или к другим материалам ОРМ, содержащим признаки преступления, которые представляются уполномоченным должностным лицам (органам) в порядке, установленном настоящей Инструкцией.

12. В случае представления уполномоченным должностным лицам (органам) результатов ОРД, полученных при проведении ОРМ, которые ограничивают конституционные права человека и гражданина на тайну переписки, телефонных переговоров, почтовых, телеграфных и иных сообщений, передаваемых по сетям электрической и почтовой связи, а также право на неприкосновенность жилища, к ним прилагаются копии судебных решений о проведении ОРМ.

13. Представление результатов ОРД, содержащих сведения об организации и тактике проведения оперативно-поисковых и оперативно-технических мероприятий, используемых при их проведении технических средствах, о штатных негласных сотрудниках оперативно-технических и оперативно-поисковых подразделений, должно в обязательном порядке согласовываться с исполнителями соответствующих мероприятий и осуществляться в соответствии с требованиями, предъявляемыми к обращению со сведениями, составляющими государственную тайну.

14. При необходимости рассекречивания сведений, содержащихся в материалах, отражающих результаты ОРД, руководителем органа, осуществляющего ОРД (начальником или его заместителем), выносится постановление о рассекречивании сведений, составляющих государственную тайну, и их носителей (приложение N 3).

Указанное постановление составляется в двух экземплярах, первый из которых направляется уполномоченному должностному лицу (органу), второй приобщается к материалам дела оперативного учета или, в случае его отсутствия, - к материалам номенклатурного дела.

В иных случаях результаты ОРД, содержащие сведения, составляющие государственную тайну, представляются в соответствии с установленным порядком ведения секретного делопроизводства.

15. Способ фактической передачи результатов ОРД уполномоченному должностному лицу (органу) (пересылка по почте, передача нарочным и другие способы) избираются органом, осуществляющим ОРД, в каждом конкретном случае с учетом требований нормативных правовых актов, регулирующих организацию делопроизводства.

16. К документам, указанным в пункте 6 настоящей Инструкции, прилагаются (при наличии) полученные (выполненные) при проведении ОРМ материалы фото- и киносъемки, аудио- и видеозаписи и иные носители информации, а также материальные объекты, которые в соответствии с уголовно-процессуальным законодательством могут быть признаны вещественными доказательствами <1>.

--------------------------------

<1> Далее - "материалы, документы и иные объекты, полученные при проведении ОРМ".

При этом информация о времени, месте и обстоятельствах получения прилагаемых материалов, документов и иных объектов, полученных при проведении ОРМ, должна быть отражена в сообщении (рапорте).

В случае необходимости описание индивидуальных признаков указанных материалов, документов и иных объектов может быть изложено в отдельном приложении к сообщению (рапорту).

17. Органом, осуществляющим ОРД, при подготовке и оформлении для передачи уполномоченным должностным лицам (органам) материалов, документов и иных объектов, полученных при проведении ОРМ, должны быть приняты необходимые меры по их сохранности и целостности (защита от деформации, размагничивания, обесцвечивания, стирания и другие). При представлении фонограммы к ней прилагается бумажный носитель записи переговоров.

Допускается представление материалов, документов и иных объектов, полученных при проведении ОРМ, в копиях (выписках), в том числе с переносом наиболее важных частей (разговоров, сюжетов) на единый носитель, о чем обязательно указывается в сообщении (рапорте), и на бумажном носителе записи переговоров. В этом случае оригиналы материалов, документов и иных объектов, полученных при проведении ОРМ, если они не были в дальнейшем истребованы уполномоченным должностным лицом (органом), хранятся в органе, осуществившем ОРМ, до завершения судебного разбирательства и вступления приговора в законную силу либо до прекращения уголовного дела (уголовного преследования).

III. Требования, предъявляемые к результатам ОРД, представляемым уполномоченным должностным лицам (органам)

18. Результаты ОРД, представляемые для решения вопроса о возбуждении уголовного дела, должны содержать достаточные данные, указывающие на признаки преступления, а именно: сведения о том, где, когда, какие признаки и какого именно преступления обнаружены; при каких обстоятельствах имело место их обнаружение; сведения о лице (лицах), его совершившем (если они известны), и очевидцах преступления (если они известны); о местонахождении предметов и документов, которые могут быть признаны вещественными доказательствами по уголовному делу; о любых других фактах и обстоятельствах, имеющих значение для решения вопроса о возбуждении уголовного дела.

19. Результаты ОРД, представляемые для подготовки и осуществления процессуальных действий, должны содержать сведения (при установлении таковых) о местонахождении лиц, скрывающихся от органов предварительного расследования и суда; о лицах, которым известны обстоятельства и факты, имеющие значение для уголовного дела; о возможных источниках доказательств; о местонахождении предметов и документов, которые могут быть признаны вещественными доказательствами по уголовному делу; о других фактах и обстоятельствах, позволяющих определить объем и последовательность проведения процессуальных действий, выбрать наиболее эффективную тактику их производства, выработать оптимальную методику расследования по конкретному уголовному делу.

20. Результаты ОРД, представляемые для использования в доказывании по уголовным делам, должны позволять формировать доказательства, удовлетворяющие требованиям уголовно-процессуального законодательства, предъявляемым к доказательствам в целом, к соответствующим видам доказательств; содержать сведения, имеющие значение для установления обстоятельств, подлежащих доказыванию по уголовному делу, указания на ОРМ, при проведении которых получены предполагаемые доказательства, а также данные, позволяющие проверить в условиях уголовного судопроизводства доказательства, сформированные на их основе.

Приложение N 1

к Инструкции о порядке

представления результатов

оперативно-розыскной

деятельности органу дознания,

следователю или в суд

Наименование органа,

осуществляющего ОРД _________________________________

(должность лица, в адрес которого

Действительное штатное _________________________________

наименование направляются результаты ОРД, его

_________________________________

Индекс предприятия связи, инициалы и фамилия)

почтовый и телеграфный

адрес.

Номер телетайпа, факса,

телефона, электронной

почты, ОКПО, ОГРН,

ИНН/КПП

_______ N ________________

На N ____ от _____________

┌── ──┐

О результатах

оперативно-розыскной деятельности

Руководствуясь статьей 11 Федерального закона от 12 августа 1995 г.

N 144-ФЗ "Об оперативно-розыскной деятельности", направляем в Ваш адрес

результаты оперативно-розыскной деятельности для __________________________

___________________________________________________________________________

(указывается, для какой цели направляются материалы:

___________________________________________________________________________

для подготовки и осуществления следственных или судебных действий,

___________________________________________________________________________

для использования в доказывании по уголовным делам)

___________________________________________________________________________

(указывается, когда, где и какое оперативно-розыскное мероприятие

проводилось и какие получены

___________________________________________________________________________

результаты, когда и кем санкционировалось оперативно-розыскное

___________________________________________________________________________

мероприятие, наличие судебного решения о его проведении)

___________________________________________________________________________

К настоящему сообщению (рапорту) прилагаются __________________________

(приводится информация о

___________________________________________________________________________

прилагаемых к сообщению (рапорту) предметах, веществах, материальных

___________________________________________________________________________

(физических) носителях информации с описанием их индивидуальных

___________________________________________________________________________

признаков, времени, места и обстоятельств их изъятия (получения)

___________________________________________________________________________

__________________________________________

(должность, специальное (воинское) звание,

__________________________________________

фамилия, инициалы руководителя органа,

__________________________________________

осуществляющего оперативно-розыскную

__________________________________________ _______________

деятельность) (подпись)

Приложение N 2

к Инструкции о порядке

представления результатов

оперативно-розыскной

деятельности органу дознания,

следователю или в суд

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

о представлении результатов оперативно-розыскной

деятельности органу дознания, следователю или в суд

_____________________ "__" _____________ 20__ г.

(место составления)

___________________________________________________________________________

(должность, специальное (воинское) звание, фамилия, инициалы

___________________________________________________________________________

руководителя органа, осуществляющего оперативно-розыскную

деятельность)

УСТАНОВИЛ:

___________________________________________________________________________

(когда, где и какое оперативно-розыскное мероприятие

___________________________________________________________________________

проводилось и какие получены результаты, для каких целей они

___________________________________________________________________________

представляются (использования в качестве повода и основания

___________________________________________________________________________

для возбуждения уголовного дела, подготовки следственных

___________________________________________________________________________

или судебных действий, использования в доказывании по уголовным

___________________________________________________________________________

делам и т.п.), когда и кем санкционировалось конкретное

___________________________________________________________________________

оперативно-розыскное мероприятие, наличие судебного решения

___________________________________________________________________________

о его проведении)

Принимая во внимание изложенное и руководствуясь статьей 11

Федерального закона от 12 августа 1995 г. N 144-ФЗ "Об оперативно-розыскной

деятельности", пунктом 9 Инструкции о порядке представления результатов

оперативно-розыскной деятельности уполномоченным должностным лицам

(органам),

ПОСТАНОВИЛ:

___________________________________________________________________________

(решение руководителя органа, осуществляющего оперативно-розыскную

___________________________________________________________________________

деятельность, о направлении оперативно-служебных документов, отражающих

___________________________________________________________________________

результаты оперативно-розыскной деятельности, перечень документов,

___________________________________________________________________________

подлежащих направлению)

___________________________________________________________________________

__________________________________________

(должность, специальное (воинское) звание,

__________________________________________

фамилия, инициалы руководителя органа,

__________________________________________

осуществляющего оперативно-розыскную

__________________________________________ _______________

деятельность) (подпись)

Приложение N 3

к Инструкции о порядке

представления результатов

оперативно-розыскной

деятельности органу дознания,

следователю или в суд

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

о рассекречивании сведений, составляющих государственную

тайну, и их носителей

_____________________ "__" _____________ 20__ г.

(место составления)

___________________________________________________________________________

(должность, специальное (воинское) звание, фамилия, инициалы

___________________________________________________________________________

руководителя органа, осуществляющего оперативно-розыскную

___________________________________________________________________________

деятельность)

УСТАНОВИЛ:

___________________________________________________________________________

(когда, где и какое оперативно-розыскное мероприятие проводилось

___________________________________________________________________________

и какие получены результаты, для каких целей проводилось

___________________________________________________________________________

оперативно-розыскное мероприятие, когда и кем оно санкционировалось,

___________________________________________________________________________

наличие судебного решения о его проведении, основания рассекречивания

___________________________________________________________________________

сведений, составляющих государственную тайну, и их носителей)

___________________________________________________________________________

Принимая во внимание изложенное и руководствуясь статьей 12

Федерального закона от 12 августа 1995 г. N 144-ФЗ "Об оперативно-

розыскной деятельности",

ПОСТАНОВИЛ:

___________________________________________________________________________

(решение руководителя органа, осуществляющего оперативно-розыскную

___________________________________________________________________________

деятельность, о рассекречивании сведений, составляющих государственную

___________________________________________________________________________

тайну, и их носителей, перечень подлежащих рассекречиванию сведений

___________________________________________________________________________

и их носителей)

___________________________________________________________________________

__________________________________________

(должность, специальное (воинское) звание,

__________________________________________

фамилия, инициалы руководителя органа,

__________________________________________

осуществляющего оперативно-розыскную

__________________________________________ _______________

деятельность) (подпись)