Основные категории криминалистической тактики

Тактический прием - это наиболее рациональный и эффективный в определенной ситуации способ действий лица, осуществляющего расследование. К тактическим (тактико-криминалистическим) приемам относятся, например, приемы планирования расследования, производства осмотра места происшествия или допроса.

Тактический прием может относиться:

§ к проведению следственного действия в целом (приемы осмотра, обыска, следственного эксперимента);

§ к конкретному виду следственных действий (приемы допроса обвиняемого, дающего ложные показания, или приемы личного обыска);

§ к отдельному этапу следственного действия (подготовка, проведение, фиксация).

Поскольку невозможно дать полный перечень тактических приемов (такой перечень был бы слишком объемен и устарел бы еще до опубликования), большое значение имеют критерии допустимости тактических приемов в судопроизводстве. К ним относятся:

§ соответствие принципам законности и морально-этическим нормам (не противоречить духу и букве закона);

§ научная состоятельность (в судопроизводстве не могут применяться методы, находящиеся в стадии научной разработки и не апробированные);

§ эффективность, доступность и целесообразность.

Тактическая комбинация — сочетание тактических приемов в рамках одного или различных следственных действий с целью решения конкретной задачи расследования в данной ситуации.

Более высоким по уровню интеграции образованием в отличие от тактической комбинации является тактическая операция - сочетание следственных действий, оперативно-розыскных и организационно-технических мероприятий, направленных на решение задач расследования с учетом сложившейся по уголовному делу следственной ситуации, объединенных общим замыслом и осуществляемых под единым руководством и в соответствии с ранее составленным планом.

С помощью тактической операции возможно решать сразу несколько взаимосвязанных задач не только на стадии предварительного следствия, но и до возбуждения уголовного дела. Так, при проведении тактической операции, связанной с задержанием, непосредственному захвату предшествует сложный комплекс мероприятий по изучению личности преступника, созданию условий, при которых он должен оказаться на месте, где будет осуществлено задержание, и т. п.

Выбор и применение тактических приемов, комбинаций или операций осуществляются на основе тактических рекомендаций - научно обоснованных и апробированных практикой советов, касающихся наиболее оптимального варианта действий. Эти рекомендации реализуются в процессе предварительного расследования и судебного разбирательства через тактическое решение, заключающееся в выборе цели тактического воздействия на следственную ситуацию в целом или на отдельные ее компоненты, на ход и результаты расследования и определение методов, приемов и средств достижения этой цели.

Выбор правильного тактического решения, наиболее оптимального варианта действий приходится делать с учетом большого числа факторов и нередко в условиях неопределенности, т. е. в условиях тактического риска. Специфика расследования делает принятие решений в условиях тактического риска типичным явлением. Вообще избежать риска нереально. Необходимо избрать стратегию наименьшего тактического риска, предвидеть возможные отрицательные последствия своего решения и заранее продумать меры по ликвидации иди ослаблению этих последствий, минимизировать риск.

Понятие следственной ситуации и факторы, влияющие на ее формирование.Следственная ситуация в общем виде — это условия (обстановка), в которых находится процесс расследования по уголовному делу на данный определенный момент времени. Учет следственной ситуации позволяет следователю принять более правильное решение, применить необходимые тактические приемы.

На формирование следственной ситуации влияют объективные и субъективные факторы.

Основными объективными факторами являются:

§ собранная или отсутствующая на данный момент расследования доказательственная и ориентирующая информация;

§ способность вещественных доказательств и иных носителей (в том числе и возможных) к сохранению заложенной в них информации;

§ технико-криминалистические средства, тактические приемы и методики, используемые при расследовании преступления;

§ уровень взаимодействия следователя с органом дознания, иными оперативными аппаратами.

К субъективным факторам относятся:

§ психологическое состояние следователя или лица, производящего дознание, уровень их профессиональной подготовки, жизненный и профессиональный опыт, аналитические способности и т. п.;

§ поведение лиц (подозреваемого, обвиняемого, свидетеля, потерпевшего и др.), проходящих по уголовному делу, их содействие или противодействие расследованию.

Выделяют следующие виды следственных ситуаций: в зависимости от этапа расследования — исходные, последующие и заключительные;

§ по отношению к возможности достижения цели расследования — благоприятные и неблагоприятные;

§ по отношениям между участниками — конфликтные и бесконфликтные;

§ наиболее характерные, повторяющиеся — типичные; складывающиеся в реальной действительности в процессе расследования уголовного дела — конкретные.

Основные стадии осуществления следственного или судебного действия. Производство следственного или судебного действия обычно состоит из ряда стадий, для каждой из которых разрабатывается соответствующее тактическое обеспечение.

Подготовка к проведению следственного или судебного действия. На этой стадии формулируются цели и задачи следственного или судебного действия, определяются момент, место и время проведения, круг участников, формируется следственно- оперативная группа, производится подбор необходимых технико-криминалистических средств, определяются формы и пределы использования оперативно-розыскных мероприятий, составляется план производства следственного действия.

Проведение следственного или судебного действия. Это стадия реализации намеченного плана и решения тех задач, которые ставил перед собой следователь (суд). На этой стадии применяются тактические приемы, проверяются версии путем подтверждения или опровержения выведенных из них следствий.

Следственные действия по их роли в процессе расследования подразделяются на первоначальные и последующие.

Первоначальные следственные действия осуществляются с момента возбуждения уголовного дела и служат средством:

§ ориентирования следователя в обстановке и содержании расследуемого события, получения представления о его механизме и последствиях;

§ раскрытия преступления по горячим следам, получения необходимой информации для установления и розыска преступника;

§ собирания доказательств, которым грозит уничтожение под влиянием объективных и субъективных факторов;

§ получения исходной информации для построения развернутых следственных версий, охватывающих собой все содержание предмета доказывания.

Последующие следственные действия направлены на исследование, оценку и использование доказательств, собранных на начальном этапе, детальную проверку версий, доказывание элементов состава преступления, а также выяснение причин и обстоятельств, способствовавших совершению и сокрытию преступления.

В числе общих тактических положений, способствующих эффективности производства любого следственного действия, называют:

§ системность (проведение данного следственного действия в определенной системе других следственных действий и оперативно — розыскных мероприятий);

§ своевременность, выбор надлежащего места и времени проведения следственного действия;

§ умение следователя ориентироваться в объекте исследования и обстановке, предшествовавшей и сопутствующей следственному действию;

§ учет данных криминалистической характеристики и следственной ситуации для выбора тактических приемов проведения следственного действия;

§ привлечение к участию в следственном действии работников органов дознания и использование помощи общественности и средств массовой информации;

§ широкое использование специальных знаний и технико- криминалистических средств;

§ обеспечение сохранности объектов исследования и их подлинности.

Фиксация хода и результатов следственного или судебного действия. Тактика этой стадии следственного или судебного действия призвана обеспечить максимально полное и верное отражение всего содержания процессуального действия и достигнутых результатов, направлена на выбор или создание условий, обеспечивающих максимально эффективное применение технико-криминалистических средств и приемов.

Эта стадия имеет существенное значение, так как без надлежащего процессуального оформления полученная информация не приобретает необходимой доказательственной силы, а сами действия следователя или суда не могут породить никаких процессуальных последствий. Результатом рассматриваемой стадии является создание соответствующих процессуальных документов — источников доказательств, а также включение в систему доказательств надлежаще оформленных материальных объектов, обладающих всеми необходимыми по закону процессуальными реквизитами (вещественных доказательств), или получение для целей экспертизы сравнительных материалов (образцов).

На этой стадии изымают и упаковывают следы и предметы, могущие иметь доказательственное значение, оформляют протокол следственного действия и различные приложения к нему в виде планов, схем и т. п.

Оценка полученных результатов и определение их значения — заключительная стадия следственного или судебного действия. Осуществляется как для проверки достоверности полученной доказательственной информации, так и для решения вопроса о ее значении для доказывания и путях дальнейшего использования. На этой стадии выявляют допущенные ошибки, прослеживают последствия, к которым они привели, решают вопрос о целесообразности повторного проведения данного следственного или судебного действия, если допущенные ошибки невозможно исправить иначе.

31. Криминалистическая версия – обоснованное предположение относительно отдельного факта или группы фактов, имеющих или могущих иметь значение для установления истины по делу, указывающее на наличие и объясняющее происхождение этих фактов, их связь между собой.

Версии содействуют всестороннему, полному и объективному исследованию обстоятельств дела, они являются организующим началом планирования расследования дела и отдельных следственных действий, определяют направление деятельности следователя по приобретению и приращению сначала вероятных знаний, а потом – достоверных знаний.

Стадии развития версии:

возникновение;

анализ (разработка) выдвинутого предположения и определение ряда следствий, логично вытекающих из этого предположения;

практическая проверка предполагаемых следствий и сопоставление их с тем, что в результате проверки установлено в реальной действительности. Если это сопоставление покажет, что следствия, логически выведенные путем анализа содержания версии, в действительности не существуют, значит, выдвинутая версия не соответствует объективной истине и должна быть отвергнута. Если же предполагаемые следствия соответствуют установленным фактам действительности, то это будет доказывать, что выдвинутая версия состоятельна (вероятна).

Различают следующие виды версий:

по субъекту выдвижения:

а)следственные – возникают в процессе дознания и следствия;

б) оперативно-разыскные – возникают в процессе оперативно-разыскных мероприятий;

в) судебные – возникают в процессе судебного разбирательства;

г) экспертные – возникают в ходе экспертного исследования;

по объему:

а) общие – предположения, охватывающие устанавливаемый объект в целом;

б) частные – объясняют его отдельные элементы, обстоятельства;

по степени определенности:

а) типовые – наиболее характерны для данной ситуации с точки зрения соответствующей отрасли научного знания или обобщенной практики судебного исследования (оперативно-разыскной, следственной, судебной, экспертной), предположительное объяснение отдельных фактов или события в целом, результат научного обобщения судебной, следственной, экспертной, судеб-но-разыскной практики, типичные версии описываются в соответствующих сборниках, учебных пособиях и т. п.;

б) конкретные – выдвигаются при расследовании конкретного дела исходя из конкретных обстоятельств;

по степени вероятности:

а) маловероятные – имеют небольшую вероятность достоверности;

б) наиболее вероятные – имеют высокую вероятность достоверности;

по времени построения:

а) первоначальные – возникают на первоначальном этапе расследования до начала деятельности следователя по их проверке, часто возникают уже при осмотре места происшествия;

б) последующие – возникают на последующих этапах расследования;

по отношению к предмету доказывания:

а) обвинительные – подтверждают виновность подозреваемого (обвиняемого);

б) оправдательные – опровергают виновность подозреваемого (обвиняемого).

32. В основе версий должны лежать определенные фактические данные, которые можно подразделить на две группы:

1. полученные из различных источников данные, относящиеся к расследуемому преступлению. Они могут содержаться в судебных доказательствах, материалах оперативно-разыскной деятельности, служебных проверок, заявлениях граждан, сообщениях печати и других источниках. При построении версий на основе данных этой группы используются в основном такие логические приемы и формы мышления, как анализ и синтез, непосредственные и опосредствованные умозаключения;

2. сведения, являющиеся результатом научных обобщений, непосредственно не относящиеся к конкретному уголовному делу. Это данные естественных, технических и других наук и сведения, почерпнутые из жизненного и профессионального опыта следователя, обобщений следственной, судебной и экспертной практики.

Требования, предъявляемые к версии:

1. реальная возможность, принципиальная проверяемость;

2. обоснованность установленными фактами;

3. относительная простота, имеющая четкую, однозначную формулу;

4. приложимость к более широкому кругу явлений, устанавливаемых в ходе расследования.

Проверка криминалистических версий – деятельность, направленная на установление фактических обстоятельств, подтверждающих или опровергающих предположение, составляющее содержание версии. Проверка основана на логическом анализе и оценке имеющейся информации, она осуществляется путем производства следственных действий и оперативно-разыскных мероприятий. Проверка версии включает:

1. выведение из версии всех возможных следствий, т. е. формирование суждений об обстоятельствах, еще не установленных, но возможных;

2. определение методов, средств и способов установления вытекающих из принятой версии предполагаемых следствий (определение элементов, составляющих содержание плана расследования по делу), принятие тактических решений;

3. практическую реализацию плана расследования путем производства следственных действий и оперативно-разыскных мероприятий для получения данных, подтверждающих или опровергающих версию;

4. оценку всех собранных доказательств, обосновывающих вывод об истинности одной из проверяемых версий и ложности остальных.

Версия проверяется с позиции соответствия ее реальной действительности до тех пор, пока она не получила полного подтверждения, либо не была опровергнута и не отпала. Она признается достоверной, если:

1. всевозможные предположения относительно проверяемого обстоятельства преступления были выдвинуты и никакой другой версии, касающейся того же обстоятельства, в процессе всего расследования на основе новых, дополнительных данных не возникло;

2. все выдвинутые версии о данном обстоятельстве были проверены, и все, за исключением одной, нашедшей объективное подтверждение, были опровергнуты и отпали;

3. все следствия, логически выводимые из подтвердившейся версии, были всесторонне исследованы и нашли подтверждение, т. е. обнаружены в реальной действительности;

4. подтвердившаяся версия находится в полном соответствии со всеми другими обстоятельствами дела.

33. Организация расследования преступлений (в широком смысле слова) - составная часть государственной программы по борьбе с преступностью, собирательное понятие, имеющее несколько интерпретаций:

1. система общих научных положений и практических рекомендаций, направленных на упорядочение совместной деятельности подразделений соответствующих ведомств по раскрытию, расследованию и профилактике преступлений;

2. комплекс ведомственных управленческих мероприятий, обеспечивающих наиболее оптимальные условия функционирования для следственного аппарата;

3. комплекс криминалистических рекомендаций, реализуемых в типичных ситуациях расследования каждого конкретного преступления;

4. особенности проведения тактических комбинаций и операций в рамках производства по уголовному делу.

Организация расследования преступлений (в теоретическом плане) - это система общих научных положений, направленных на упорядочение правоохранительной деятельности уполномоченных на ее ведение ведомств; категория, объединяющая комплекс научно-правовых предписаний, регулирующих деятельность по расследованию преступлений в рамках борьбы с преступностью на общегосударственном уровне.

Организация расследования преступлений базируется на положениях научной организации труда и науки управления. Управление расследованием - это криминалистическое и процессуальное руководство, осуществляемое следователем в рамках производства по делу, одной из стержневых задач которого является обеспечение согласованности действий всех участников процесса.

Содержание организации расследования преступлений

В любом случае, организация расследования преступлений должна включать мероприятия, направленные на:

· создание условий для своевременного и активного выявления признаков преступлений оперативно-розыскными и процессуальными мерами;

· обеспечение готовности подразделений правоохранительных органов к раскрытию подготавливаемых, совершаемых и совершенных преступлений;

· организацию деятельности дежурных частей, следственно-оперативных групп для работы на местах происшествий и в целом по обеспечению раскрытия и расследования преступлений по горячим следам.

Содержание организации раскрытия и расследования преступлений целесообразно рассматривать по этапам производства по уголовным делам:

1. на первоначальном этапе (первоначальные процессуальные действия, оперативно-розыскные и иные мероприятия);

2. на последующих этапах производства по уголовным делам (в т.ч по делам, приостановленных производством);

3. на заключительном этапе.

Организационная деятельность следователя направлена на обеспе­чение наиболее оптимальных условий реализации плана с согласовани­ем, конкретизацией, упорядочением и совершенствованием структуры расследования. Базируясь на грамотной оценке следственной ситуа­ции, сложившейся к началу расследования, организационная деятель­ность предполагает обеспечение готовности участников расследова­ния к активным действиям и взаимодействию, наличие, исправность и комплектность технико-криминалистических средств, исправность транспорта, средств связи и др.

На практике деятельность следователя по организации расследования неотделима от планирования, одновременно с которым осуществляются мобилизация и распределение сил и средств в целях решения возникающих задач.

Планирование расследования - это деятельность следователя по определению путей, средств и методов (включая порядок и сроки их реализации) поэтапного решения уголовно-процессуальных и тактических задач в ходе проверки выдвинутых по делу версий.

Планирование можно рассматривать как научную основу деятельности следователя, метод непосредственной организации его работы в процессе расследования преступлений;

Суть планирования заключается в определении задач, которые предстоит решать, в сочетании с разработкой оптимальной системы действий, обеспечивающих их успешное решение в кратчайшие сроки.

Планирование расследования преступлений включает:

1. планирование отдельного следственного действия;

2. планирование следствия по уголовному делу;

3. планирование работы по группе уголовных дел;

4. планирование работы группы следователей.

Принципы планирования расследования:

· индивидуальность,

· динамичность,

· конкретность,

· реальность,

· оптимальность.

Организация и планирование расследования — понятия не тождественные:

· планирование нацелено на построение и уточне­ние мысленной модели проводимого следствия от его начала до конца,

· организация призвана оптимально реализовать разработанный план, т.е. имеет обеспечительный характер.

При планировании расследования осуществляется анализ исходной информации, построение следственных версий, определение задач рас­следования, путей и способов их решения, выбор оптимальной формы плана, контроль исполнения намеченных действий и мероприятий, ана­лиз поступающей информации, ее учет при корректировке плана.

Оптимальна письменная форма плана, содержащая такие данные (при необходимости - по каждой из версий):

1. наименование уголовного дела;

2. дата его возбуждения;

3. срок окончания расследования;

4. лицо (лица), содержащееся под стражей и с какого времени;

5. дата предъявления обвинения;

6. вопросы и обстоятельства, следственные и иные дейст­вия, необходимые для их разрешения и установления;

7. сроки;

8. испол­нители;

9. отметка о выполнении;

10. результат (что удалось установить).

При расследовании групповых многоэпизодных преступлений, по которым работает следственно-оперативная группа или бригада следо­вателей, общий план состоит из частных планов, которые составляют сотрудники, действующие на определенных участках работы. Их рас­пределение в таком коллективе зависит от специфики расследуемого дела. Иногда это отдельные эпизоды или версии, подлежащие проверке. По каждому из направлений составляется свой план. Выполнение обще­го плана контролирует и корректирует руководитель следственно-оперативной группы (следственной бригады).

При реализации плана расследования не обойтись без планирования отдельных (наиболее сложных и трудоемких) следственных действий, предполагающего:

1. анализ исходной информации;

2. формулирование задачи, подлежащей разрешению;

3. выбор тактических приемов, обес­печивающих ее успешное решение;

4. выбор необходимых технико-криминалистических средств;

5. определение целесообразности исполь­зования оперативных средств и данных, добытых негласным путем;

6. установление круга участников следственного действия и их функ­ций;

7. уточнение времени и места производства намеченного дейст­вия;

8. заполнение формы плана его производства.

34. Участники осмотра. Ответственный за проведение осмотра – следователь. Работники милиции и специалисты обеспечивают охрану и поддержание порядка на месте осмотра, оказывают помощь в обнаружении свидетелей и очевидцев, принимают оперативные меры к выявлению и задержанию подозреваемых, установлению потерпевших, доводят до следователя информацию, полученную в ходе осмотра. Специалисты оказывают содействие следователю при решении вопросов, требующих специальных познаний в тех или иных областях науки, техники и искусства.

Отдельную группу составляют лица, присутствующие при осмотре. Это понятые и представители учреждений, коммерческих организаций, предприятий и т.д., где производится осмотр. Участие понятых регламентируется законом. Чтобы не испытывать затруднений в подборе понятых в безлюдной местности, не опасаться привлечения лиц, заинтересованных в исходе дела, а также разглашения ими результатов осмотра, понятых следует подбирать до выезда.

Присутствие представителей необходимо потому, что они могут что-то пояснить, представить требуемые документы, провести в нужное место, открыть помещение, организовать вспомогательные работы и т.п.