IV. Тематика контрольних робіт

1. Валютне регулювання в Україні.

1. Визначення валюти, види валют, валютні системи.

2. Особливості і механізми правового регулювання валютних стосунків в Україні.

2.1. Операції з іноземною валютою, дозволені чинним законодавством України.

2.2. Основні форми і напрями здійснення валютного регулювання.

3. Відповідальність за порушення валютного законодавства.

Література: 2, 4, 6, 9, 24, 26, 31, 35, 41.

2. Сутність і класифікація валютних операцій.

1. Зміст понять «валютні операції», «валютні цінності» згідно чинного законодавства України.

2. Класифікація та коротка характеристика основних видів валютних операцій.

2.1. Конверсійні валютні операції.

2.1. Кореспондентські відносини з іноземними банками, відкриття і ведення валютних рахунків.

2.3. Операції з залучення та розміщення валютних коштів, неторгові та інші валютні операції.

3. Лицензии НБУ на проведение валютных операций.

Література:2, 15, 17, 24, 26, 28, 31, 35, 36, 37, 42.

3. Валютні ризики та методи їх страхування.

1. Значення системи управління валютним ризиком для комерційних банків в умовах інтеграції у світовий фінансовий ринок.

2. Валютні ризики та методи їх хеджування.

2.1. Визначення поняття «валютний ризик», види ринкових валютних ризиків.

2.2. Основні методи хеджування валютних ризиків при проведенні поточних валютних операцій і операцій, пов'язаних з рухом капіталу.

3. Елементи оцінки валютного ризику, стратегії і система управління валютним ризиком комерційного банку.

Література: 2, 15, 17, 24, 26, 28, 31, 35, 36, 37, 42.

4. Угоди з негайною поставкою «спот».

1. Загальна характеристика валютного ринку «спот» і його значення.

2. Валютні угоди «спот», особливості функціонування ринку «спот».

2.1. Валютні курси, котирування валют, валютна позиція банку.

2.2 Механізм складання угоди «спот», правила і звичаї діють на ринку «спот».

3. Запобігання ризиків при проведенні операцій з негайною поставкою.

Література: 3, 5, 7, 14, 15, 17, 24, 26, 28, 30, 31.

5. Міжбанківські строкові валютні контракти.

1. Міжнародний ринок валютних деривативів.

2. Міжбанківські строкові валютні контракти.

2.1. Форвардний валютний контракт.

2.2. Своп-операції.

3. Ринок міжбанківських строкових контрактів в Україні.

Література: 14, 16, 20, 23, 24, 25, 29, 31, 32, 33, 37, 39.

6. Основні форми міжнародних розрахунків.

1. Сутність, види і форми міжнародних розрахунків.

2. Характеристика основних форм міжнародних розрахунків.

2.1. Бездокументарні форми розрахунків: авансовий платіж, платіж на відкритий рахунок, банківський переказ.

2.2. Акредитивна форма розрахунків, інкасо і його види, розрахунки векселями.

3. Особливості використання форм міжнародних розрахунків в Україні.

Література: 1, 3, 7, 14, 22, 24, 26, 28, 30, 35.

7. Факторинг і форфейтинг у кредитуванні зовнішньоекономічних операцій.

1. Факторинг і форфейтинг як складова операцій з залучення та розміщення валютних ресурсів.

2. Факторингові та форфейтингові операції.

2.1 Механізм здійснення факторингової операції: етапи організації факторингової операції, учасники, види факторингу, вартість факторингового обслуговування.

2.2. Форфейтинг: організація форфейтинговой операції, інструменти, учасники, переваги та недоліки угоди.

3. Факторинг і форфейтинг у кредитуванні експортно-імпортних операцій в Україні.

Література: 10, 11, 13, 22, 24, 25, 26, 28, 29, 30, 31.

8. Міжнародний міжбанківський валютний ринок Forex.

1. Світова система валютного ринку: структура, учасники, географічний розподіл.

2. Міжбанківський валютний ринок Forex.

2.1. Час роботи та основні валюти і валютні пари ринку Forex.

2.2. Характерні особливості валютного ринку Forex, види операцій здійснюваних на міжбанківському валютному ринку Forex.

3. Форексний ринок в Україні.

Література:17, 18, 19, 20, 24, 25, 26, 28, 29, 31. 35, 37.

9. Опціонні угоди.

1. Поняття опціонної угоди, види, типи та основні різновиди опціонних угод.

2. Валютні опціони.

2.1. Ефективність опціонних контрактів, переваги та недоліки опціонів, торгівля опціонами.

2.2. Опціонні стратегії і хеджування опціонами.

3. Розвиток ринку похідних фінансових інструментів в Україні.

Література: 1, 14, 15, 21, 24, 26, 28, 29, 34, 37, 39.

10. Угоди типу «своп».

1. Сутність операцій «своп» і мети їх використання.

2. Види угод «своп».

2.1. «Свопи» ринку конверсійних операцій: валютні «свопи», їх класифікація за строками укладення угоди та видами.

2.2. «Свопи» ринку капіталів: основні процентні «свопи» зі змінною базою нарахування ставки, валютно-процентні «свопи».

3. Прибутковість операцій «своп».

Література: 14, 16, 20, 23, 24, 25, 29, 31, 32, 33, 37, 39.

11. Операції з залучення валютних ресурсів.

1. Значення операцій по залученню валютних ресурсів для ефективної діяльності комерційних банків та інших фінансових організацій.

2. Депозитні операції.

2.1. Сутність, види, суб'єкти та особливості депозитних операцій.

2.2. Терміновість депозитів, дата валютування та дата повернення депозитів, фактори, які впливають на дату валютування депозиту, депозитні ставки.

3. Операції комерційних банків України по залученню валютних ресурсів на НЕ депозитній основі.

Література: 1, 14, 17, 23, 24, 28, 30, 31, 34, 35, 37.

12. Надання кредиту і розміщення кредитів на міжбанківському ринку.

1. Роль кредитних операцій у розвитку економіки та оптимізації макроекономічних показників розвитку національної економіки.

2. Операції з розміщення валютних ресурсів.

2.1. Характеристика кредитних операцій: суб'єкти, об'єкти, форми надання кредитів, терміни, форми забезпечення і принципи банківського кредитування, процес надання кредиту та оцінка ризику по позиці.

2.2. Ринок єврокредитів, проектне фінансування.

3. Банківське кредитування в умовах інноваційно-інвестиційної моделі розвитку національної економіки та регіонів України.

Література: 14, 15, 17, 20, 24, 35.

13. Лізингові операції.

1. Актуальність розвитку лізингових операцій в умовах інтеграції фінансових ринків.

2. Лізингові операції.

2.1. Сутність лізингової угоди, міжнародні лізингові операції та їх види.

2.2. Мотивація сторін міжнародного лізингової угоди, спільні риси та розвиток лізингових відносин у світі.

3. Розвиток і державне регулювання лізингових операцій в Україні.

Література: 10, 11, 13, 22, 24, 25, 26, 28, 29, 30, 31.

14. Операції з дорожніми чеками та пластиковими картками.

1. Неторгові валютні операції, їх класифікація і значення.

2. Операції з дорожніми чеками та пластиковими картками.

2.1. Операції з дорожніми чеками та їх регулювання.

2.2. Операції з пластиковими картками, переваги системи карткових розрахунків для її учасників.

3. Розрахунки чеками та пластиковими картками в Україні, нормативно-правові основи їх регулювання.

Література: 15, 17, 20, 24, 25, 26, 28, 31.

15. Операції з обміну готівкової іноземної валюти через мережу обмінних пунктів і переказу коштів фізичних осіб за кордон.

1. Законодавча база, що регулює проведення обмінних операцій через мережу обмінних пунктів і переказу коштів фізичних осіб за кордон.

2. Обмін готівкової іноземної валюти через мережу обмінних пунктів і переказ коштів фізичних осіб за кордон.

2.1. Технологія проведення операцій через мережу обмінних валютних пунктів.

2.2. Цілі операцій з переказу коштів фізичних осіб за кордон, особливості здійснення переказів в системах Money Gramm і Western Union.

3. Використання міжнародних систем з переказу коштів і перспективи розширення банківських послуг в даній сфері в Україні.

Література: 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 11, 12, 15

16. Відкриття та ведення валютних рахунків в іноземній валюті.

1. Порядок відкриття та ведення валютних рахунків в Україні, встановлений чинним законодавством.

2. Класифікація банківських рахунків в іноземній валюті.

2.1. Ведення валютних рахунків юридичних осіб (резидентів і нерезидентів) в іноземній валюті.

2.2. Ведення валютних рахунків фізичних осіб (резидентів і нерезидентів) в іноземній валюті.

3. Порядок переоформлення та закриття валютних рахунків у банківських установах України.

Література: 1, 3, 5, 8, 11, 12, 29, 34.

17. Ф'ючерсні угоди.

1. Ф'ючерсні контракти, види фінансових ф'ючерсів.

2. Особливості ф'ючерсного ринку.

2.1. Особливості фінансових ф'ючерсів: порівняльна характеристика з форвардними угодами, учасники ф'ючерсних ринків, ф'ючерсна ціна.

2.2. Механізм торгівлі ф'ючерсами.

3. Ринок похідних фінансових інструментів в Україні: проблеми та перспективи розвитку.

Література: 14, 16, 20, 23, 24, 25, 29, 31, 32, 33, 37, 39.

18. Види арбітражних операцій.

1. Спекулятивні та арбітражні операції на форексних ринках: мети проведення, учасники, значення даного виду операцій для діяльності комерційних банків.

2. Арбітражні операції.

2.1. Сутність валютного арбітражу, еволюція його видів в сучасній валютно-фінансовій системі світу.

2.2. Валютно-процентний арбітраж, форми проведення.

3. Арбітражні операції на форексний ринку України.

Література: 17, 18, 19, 20, 24, 25, 26, 28, 29, 31. 35, 37.

19. Операції з банківськими металами.

1. Динаміка інвестиційного попиту на золото на світових ринках, значення торгівлі банківськими металами для зростання прибутковості операцій.

2. Ринок банківських металів в Україні.

2.1. Порядок проведення операцій з банківськими металами та встановлення курсової вартості банківських металів.

2.2. Угоди з дорогоцінними металами, їх основні характеристики.

3. Проблеми і перспективи розвитку ринку торгівлі банківськими металами в Україні.

Література: 2, 4, 9, 11, 12, 13, 22, 24, 31, 34, 35, 41.

20. Кореспондентські відносини з іноземними банками.

1. Сутність, зміст і мета створення кореспондентських відносин.

2. Кореспондентські відносини з банками.

2.1. Внутрішні кореспондентські рахунки, валютування кореспондентських рахунків.

2.2. Процес створення кореспондентських відносин з іноземними банками: етапи, відкриття і режим функціонування кореспондентських рахунків.

3. Нормативно-правове регулювання кореспондентських відносин з іноземними банками в Україні.

Література: 1, 3, 5, 8, 11, 12, 29, 34.

21. Контроль за здійсненням валютних операцій.

1. Завдання, елементи і методи валютного регулювання в державі.

2. Контроль за здійсненням валютних операцій.

2.1. Напрями та функції валютного контролю в Україні.

2.2. Форми валютного контролю та відповідальність за порушення норм валютного законодавства.

3. Напрями оптимізації діяльності органів валютного контролю в Україні.

Література: 2, 4, 6, 9, 24, 26, 31, 35, 41.

22. Ліцензії НБУ на проведення валютних операцій.

1. Особливості валютних відносин і проведення валютних операцій як передумови для здійснення їх ліцензування.

2. Ліцензії НБУ на проведення валютних операцій.

2.1. Індивідуальні ліцензії: перелік операцій, порядок оформлення і отримання.

2.2. Порядок отримання Генеральної ліцензії НБУ на право здійснення комерційними банками операцій з валютними цінностями.

3. Міжнародний досвід проведення операцій з валютними цінностями.

Література: 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11, 12.

23. Валютні форвардні угоди.

1. Сутність, цілі, загальна характеристика валютних форвардних угод.

2. Форвардні контракти.

2.1. Форвардні курси, валютування форвардних контрактів, закриття та продовження форвардних контрактів.

2.2. Процентні форварди: угода форвард / форвард, угода за форвардними ставками, ефективність форвардних угод.

3. Міжбанківські форвардні контракти в Україні.

Література: 14, 16, 20, 23, 24, 25, 29, 31, 32, 33, 37, 39.

24. Форексний ринок України.

1. Правові основи організації та регулювання валютних операцій комерційних банків України.

2. Національний валютний ринок України.

2.1. Національна економіка: тенденції та особливості розвитку.

2.2. Динаміка розвитку національного валютного ринку України: формування і функціонування.

3. Перспективи розвитку валютного ринку України, його місце в світовій фінансовій системі.

Література: 17, 18, 19, 20, 24, 25, 26, 28, 29, 31. 35, 37.

25. Валютне котирування і валютна позиція.

1. Валюта, її види, курси валют.

2. Котирування валюти і валютна позиція.

2.1. Методи котирування валют: пряме і зворотне котирування, середній крос-курс, крос-курс купівлі і продажу валют.

2.2. Валютна позиція: характеристика валютних позицій, депозитна валютна позиція.

3. Валютне котирування і регулювання стану валютних позицій в Україні.

Література: 1, 3, 7, 14, 22, 24, 26, 28, 30, 35.

26. Сучасні тенденції розвитку міжнародної банківської справи.

1. Вплив інтеграційних процесів на діяльність банківських систем.

2. Міжнародна банківська справа.

2.1. Транснаціональні банки як основні суб'єкти міжнародної банківської справи.

2.2. Світовий досвід регулювання банківської діяльності.

3. Ризики в міжнародній банківській справі.

Література: 15, 16, 22, 26, 28, 29.

27. Використання засобів електронного зв'язку при проведенні валютних операцій.

1. Значення системи електронних міжбанківських платежів для проведення валютних операцій: світовий досвід.

2. Характеристика провідної міжнародної організації у сфері фінансових телекомунікацій SWIFT (Товариство всесвітніх міжбанківських фінансових телекомунікацій).

2.1. Передумови та вимоги до створення SWIFT.

2.2. Характеристика системи SWIFT.

3. Загальнонаціональна державна платіжна система СЕП для здійснення міжбанківських розрахунків в Україні.

Література: 3, 5, 7, 14, 15, 17, 24, 26, 28, 30, 31.

28. Міжбанківські депозитні операції в іноземній валюті.

1. Національні та міжнародні грошові ринки.

2. Депозитні операції банків в іноземній валюті.

2.1. Депозити, їх види, терміни, дата валютування, депозитна позиція.

2.2. Розвиток ринку євровалют.

3. Депозитні операції комерційних банків України та перспективи їх розвитку.

Література: 1, 14, 17, 23, 24, 28, 30, 31, 34, 35, 37.

29. Міжнародні платіжні системи.

1. Роль міжнародних платіжних систем в розширенні сфери банківських послуг.

2. Характеристика міжнародних платіжних систем, їх переваги та недоліки.

2.1. Платіжні системи Visa Euro Card / Master Card.

2.2. Міжнародні платіжні системи Cirrus / Maestro, American Express.

3. Перспективи використання міжнародних платіжних систем в практичній діяльності комерційних банків України.

Література: 2, 4, 9, 11, 12, 13, 22, 24, 31, 34, 35, 41.

30. Відповідальність за порушення валютного законодавства.

1. Валютний контроль, принципи і функції валютного контролю.

2. Відповідальність за порушення валютного законодавства.

2.1. Національний банк України - головний орган валютного контролю.

2.2. Різновиди юридичної відповідальності за порушення валютного законодавства: кримінальна, цивільно-правова, адміністративна.

3. Санкції за порушення валютного законодавства, передбачені нормативно-правовою базою в Україні.

Література:2, 4, 6, 9, 24, 26, 31, 35, 41.

МІНІСТЕРСТВО ОСВІТИ І НАУКИ УКРАЇНИ