Осуществляться в электронном виде

Форма 1.3

+--------------+-----------------------------------+-------------+

|1. Регламент|Имеет ли депозитарий документ| |

|депозитария |(документы), определяющий условия| |

| |осуществления им депозитарной| |

| |деятельности? (Закон Российской| |

| |Федерации "О рынке ценных бумаг"| |

| |N 39-ФЗ от 22.04.96 ст. 7 абз. 4;| |

| |Положение ФКЦБ России N 36 от| |

| |16.10.97 п. 3.3) |(да / нет) |

| +-----------------------------------+-------------+

| |- Если да, то каким документом|(название, |

| |(документами) эти условия|N, какой |

| |определяются? |орган |

| | |управления |

| | |принял, дата |

| | |принятия) |

| +-----------------------------------+-------------+

| |- Являются ли Условия осуществления| |

| |депозитарной деятельности| |

| |("Клиентский регламент", иной| |

| |документ) неотъемлемой частью| |

| |заключаемого депозитарного|(да / нет) |

| |договора? (Закон Российской|(название, |

| |Федерации "О рынке ценных бумаг"|N, дата |

| |N 39-ФЗ от 22.04.96 ст. 7 абз. 4) |принятия) |

| +-----------------------------------+-------------+

| |- Каков порядок внесения изменений| |

| |в Условия осуществления| |

| |депозитарной деятельности| |

| |("Клиентский регламент")?| |

| |(Положение ФКЦБ России N 36 от| |

| |16.10.97 п. 3.5) |(комментарий)|

| +-----------------------------------+-------------+

| |Имеются ли у кредитной организации| |

| |документы, регламентирующие| |

| |внутренний порядок работы|Перечислить |

| |депозитария ("Операционный|(название, |

| |регламент", "служебные инструкции"|N, дата |

| |и т.д.)? Если есть, то какие? |принятия) |

| +-----------------------------------+-------------+

| |в том числе: | |

| +-----------------------------------+-------------+

| |- Документы, определяющие порядок| |

| |совершения операций и| |

| |документооборот депозитария,| |

| |включая процедуры отражения во| |

| |внутренних документах депозитария| |

| |всех совершаемых операций, порядок| |

| |обработки документов| |

| |подразделениями депозитария,| |

| |разграничение полномочий по| |

| |обработке, хранению и последующему| |

| |использованию документов (Положение| |

| |ФКЦБ России N 36 от 16.10.97|(название, |

| |п. 3.6, Инструкция Банка России|N, дата |

| |N 44 от 25.07.96) |принятия) |

| +-----------------------------------+-------------+

| |- Документы, определяющие правила| |

| |внутреннего контроля для| |

| |обеспечения целостности данных, в| |

| |том числе в случае чрезвычайных| |

| |ситуаций, разграничения прав| |

| |доступа и обеспечения| |

| |конфиденциальности информации, не| |

| |допускающие возможности| |

| |использования указанной информации| |

| |в собственных интересах| |

| |депозитария, служащих депозитария и| |

| |третьих лиц в ущерб интересам| |

| |клиентов (депонентов) (Положение| |

| |ФКЦБ России N 36 от 16.10.97|(название, |

| |п. 3.6, Инструкция Банка России|N, дата |

| |N 44 от 25.07.96) |принятия) |

| +-----------------------------------+-------------+

| |- Правила ведения учета| |

| |депозитарных операций и| |

| |соответствующие процедуры,| |

| |обеспечивающие и поддерживающие| |

| |обособленное хранение ценных бумаг| |

| |и / или учет прав на ценные бумаги| |

| |каждого клиента (депонента), а| |

| |также обособленное хранение ценных| |

| |бумаг и / или учет прав на ценные| |

| |бумаги клиентов (депонентов) и| |

| |ценных бумаг, принадлежащих самому| |

| |депозитарию (Положение ФКЦБ России|(название, |

| |N 36 от 16.10.97 п. 3.6, Инструкция|N, дата |

| |Банка России N 44 от 25.07.96) |принятия) |

| +-----------------------------------+-------------+

| |- Процедура рассмотрения жалоб и| |

| |запросов клиентов (депонентов)| |

| |(Положение ФКЦБ России N 36 от|(название, |

| |16.10.97 п. 3.6, Инструкция Банка|N, дата |

| |России N 44 от 25.07.96) |принятия) |

| +-----------------------------------+-------------+

| |- Другие документы (Инструкция|(название, |

| |Банка России N 44 от 25.07.96) |N, дата |

| | |принятия) |

| | +-------------+

| | | |

| | +-------------+

| | | |

| | +-------------+

| | | |

| | +-------------+

| | | |

| | +-------------+

| | | |

| | +-------------+

| | | |

+--------------+-----------------------------------+-------------+

|2. |Какую из перечисленных ниже форм| |

|Депозитарный |установления договорных отношений с| |

|договор |клиентами предусматривает Регламент| |

| |депозитария: | |

| +-----------------------------------+-------------+

| |- Заключение с каждым клиентом| |

| |отдельного депозитарного договора| |

| |(договора счета депо) |(да / нет) |

| +-----------------------------------+-------------+

| | - Присутствует ли среди| |

| |документов депозитария типовой| |

| |депозитарный договор (договор счета| |

| |депо) с депонентом? (Закон| |

| |Российской Федерации "О рынке| |

| |ценных бумаг" N 39-ФЗ от 22.04.96| |

| |ст. 7 абз. 4; Положение ФКЦБ России| |

| |N 36 от 16.10.97 п. 3.2) |(да / нет) |

| +-----------------------------------+-------------+

| |- Письменное согласие клиента с| |

| |офертой депозитария заключить| |

| |договор на общих условиях |(да / нет) |

| +-----------------------------------+-------------+

| | - Включают ли Условия| |

| |осуществления депозитарной| |

| |деятельности (Регламент| |

| |депозитария) существенные условия| |

| |депозитарного договора, являющиеся| |

| |публичной офертой на заключение| |

| |договора о счете депо? (Гражданский| |

| |кодекс Российской Федерации ч. 1| |

| |ст. 435 п. 3) |(да / нет) |

| +-----------------------------------+-------------+

| | - Если да, то имеется ли у| |

| |депозитария образец письменного| |

| |заявления депонента на заключение| |

| |договора о счете депо? (Гражданский| |

| |кодекс Российской Федерации ч. 1| |

| |ст. 435 п. 3) |(да / нет) |

| +-----------------------------------+-------------+

| |- Иной порядок заключения договора |(какой) |

+--------------+-----------------------------------+-------------+

|3. Типовые|Разработаны ли кредитной| |

|договоры (при|организацией следующие типовые| |

|наличии |договоры: | |

|определенного +-----------------------------------+-------------+

|вида |- Специальные договоры на дилерское| |

|отношений) |(брокерское) обслуживание клиентов,| |

| |включающие или подразумевающие| |

| |депозитарное обслуживание |(да / нет) |

| +-----------------------------------+-------------+

| |- Специальные договоры на| |

| |доверительное управление ценными| |

| |бумагами клиентов, включающие или| |

| |подразумевающие депозитарное| |

| |обслуживание |(да / нет) |

| +-----------------------------------+-------------+

| |- Договор о междепозитарных| |

| |(корреспондентских) отношениях с| |

| |другими депозитариями (Закон| |

| |Российской Федерации "О рынке| |

| |ценных бумаг" N 39-ФЗ от 22.04.96| |

| |ст. 7, абз. 7, 8; Положение ФКЦБ| |

| |России N 36 от 16.10.97 п. 7.5,| |

| |7.6) |(да / нет) |

| +-----------------------------------+-------------+

| |- Договоры с эмитентами об оказании| |

| |услуг по размещению или| |

| |обслуживанию выпусков ценных бумаг |(да / нет) |

| +-----------------------------------+-------------+

| |- Кредитные договоры,| |

| |предусматривающие нахождение| |

| |имущества у залогодателя или| |

| |залогодержателя (Договоры залога)| |

| |(Положение Банка России N 35 от| |

| |28.02.96) |(да / нет) |

+--------------+-----------------------------------+-------------+

|4. Поручения |Имеются ли у кредитной организации| |

| |следующие типовые формы: | |

| +-----------------------------------+-------------+

| |- Поручения на исполнение| |

| |депозитарных операций (поручения| |

| |депо) (Инструкция Банка России N 44| |

| |от 25.07.96 п. 4.46, Положение ФКЦБ| |

| |России N 36 от 16.10.97) |(перечислить)|

+--------------+-----------------------------------+-------------+

|5. Отчеты: |- Отчеты об исполнении депозитарных| |

| |операций (Инструкция Банка России| |

| |N 44 от 25.07.96 п. 4.48, Положение| |

| |Банка России N 35 от 28.02.96) |(перечислить)|

| +-----------------------------------+-------------+

| |- Отчет о состоянии счета| |

| |(Инструкция Банка России N 44 от| |

| |25.07.96 п. 3.12.3, Положение Банка| |

| |России N 35 от 28.02.96) |(да / нет) |

| +-----------------------------------+-------------+

| |- Отчет о совершенных операциях за| |

| |период (Инструкция Банка России| |

| |N 44 от 25.07.96 п. 3.12.3,| |

| |Положение Банка России N 35| |

| |от 28.02.96) |(да / нет) |

+--------------+-----------------------------------+-------------+

|6. Внутренние|Присутствуют ли среди внутренних| |

|документы |документов депозитария следующие| |

| |<1>: | |

| +-----------------------------------+-------------+

| |- Журнал регистрации счетов депо| |

| |(Инструкция Банка России N 44 от| |

| |25.07.96 п. 4.10) |(да / нет) |

| +-----------------------------------+-------------+

| |- Регистрационный журнал закрытых| |

| |счетов (для архива) (Инструкция| |

| |Банка России N 44 от 25.07.96| |

| |п. 4.16) |(да / нет) |

| +-----------------------------------+-------------+

| |- Справочник номеров для закрытого| |

| |способа хранения (Инструкция Банка| |

| |России N 44 от 25.07.96 п. 4.40) |(да / нет) |

| +-----------------------------------+-------------+

| |- Анкета выпуска ценных бумаг| |

| |(Инструкция Банка России N 44 от| |

| |25.07.96 п. 4.42) |(да / нет) |

| +-----------------------------------+-------------+

| |- Анкета депонента (физ. или юр.| |

| |лица) (Инструкция Банка России N 44| |

| |от 25.07.96 п. 4.11) |(да / нет) |

| +-----------------------------------+-------------+

| |- Карточка с образцами подписей и| |

| |оттиском печати (для юр. лиц)| |

| |(Положение Банка России N 35 от| |

| |28.02.96) |(да / нет) |

| +-----------------------------------+-------------+

| |- Анкета счета депо (Инструкция| |

| |Банка России N 44 от 25.07.96| |

| |п. 4.11) |(да / нет) |

| +-----------------------------------+-------------+

| |- Регистрационная карточка лицевого| |

| |счета (Инструкция Банка России N 44| |

| |от 25.07.96 п. 4.20) |(да / нет) |

| +-----------------------------------+-------------+

| |- Журнал принятых поручений| |

| |(Положение ФКЦБ России N 36 от| |

| |16.10.97 п. 11.9) |(да / нет) |

| +-----------------------------------+-------------+

| |- Журнал отправленных отчетов и| |

| |выписок (Положение ФКЦБ России N 36| |

| |от 16.10.97 п. 11.9) |(да / нет) |

| +-----------------------------------+-------------+

| |- Операционный журнал депозитария -| |

| |Журнал операций (или Операционный| |

| |журнал лицевого счета и| |

| |Операционный журнал счета депо)| |

| |(Положение ФКЦБ России N 36 от| |

| |16.10.97 п. 11.9, Инструкция Банка| |

| |России N 44 от 25.07.96 п. 3.15,| |

| |4.23, 4.25) |(да / нет) |

| +-----------------------------------+-------------+

| |- Журнал оборотов лицевого счета| |

| |депо (Инструкция Банка России N 44| |

| |от 25.07.96 п. 4.23) |(да / нет) |

| +-----------------------------------+-------------+

| |- Регистрационная карточка раздела| |

| |счета депо (Инструкция Банка России| |

| |N 44 от 25.07.96 п. 4.32) |(да / нет) |

| +-----------------------------------+-------------+

| |- Сводная карточка выпусков| |

| |(Инструкция Банка России N 44 от| |

| |25.07.96 п. 5.3) |(да / нет) |

| +-----------------------------------+-------------+

| |- Проверочная ведомость остатков| |

| |лицевых счетов депо (Инструкция| |

| |Банка России N 44 от 25.07.96| |

| |п. 4.53) |(да / нет) |

+--------------+-----------------------------------+-------------+

--------------------------------

<1> Нормативными документами допускается, чтобы некоторые

журналы (картотеки) были объединены. В этом случае в правой графе

проставляется ответ "да" и дополнительно указывается, в состав

какого журнала (картотеки) входит "отсутствующий" материал.

Печать Подпись уполномоченного лица