Депозитарной деятельности

Форма 1.4

+--------------+-----------------------------------+-------------+

|1. Оценка|Осуществляет ли кредитная| |

|рисков |организация оценку рисков| |

| |депозитарной деятельности? |(да / нет) |

| +-----------------------------------+-------------+

| |- Если да, то разработан ли| |

| |внутренний документ кредитной| |

| |организации по оценке и минимизации| |

| |рисков? |(да / нет) |

+--------------+-----------------------------------+-------------+

|2. Суд, |Выступал ли депозитарий (кредитная| |

|арбитраж |организация) стороной в судебных| |

| |процессах, связанных с| |

| |осуществлением им депозитарной| |

| |деятельности? |(да / нет) |

| +-----------------------------------+-------------+

| |- Если да, то когда? |(дата) |

| +-----------------------------------+-------------+

| |- В качестве истца или ответчика? |(указать) |

| +-----------------------------------+-------------+

| |- Прокомментировать существо дела | |

| +-----------------------------------+-------------+

| |- Меры, принятые кредитной| |

| |организацией по итогам| |

| |разбирательства |(комментарий)|

| +-----------------------------------+-------------+

| |Привлекались ли сотрудники| |

| |депозитария к ответственности по| |

| |уголовным делам, связанным с| |

| |исполнением ими профессиональных| |

| |обязанностей? |(да / нет) |

| +-----------------------------------+-------------+

| |- Прокомментировать существо дела | |

| +-----------------------------------+-------------+

| |- Меры, принятые кредитной| |

| |организацией по итогам| |

| |разбирательства |(комментарий)|

+--------------+-----------------------------------+-------------+

|3. Ошибки при |Зафиксированы ли депозитарием| |

|осуществлении |случаи совершения его сотрудниками| |

|депозитарной |ошибок при совершении депозитарных| |

|деятельности |операций? |(да / нет) |

| +-----------------------------------+-------------+

| |- Прокомментировать характер| |

| |ошибок |(комментарий)|

| +-----------------------------------+-------------+

| |- Меры, принятые кредитной| |

| |организацией по выявлению ошибок |(комментарий)|

| +-----------------------------------+-------------+

| |Разработан ли депозитарием|(название, N,|

| |документ, регламентирующий его|дата |

| |действия при выявлении ошибок? |принятия) |

+--------------+-----------------------------------+-------------+

|4. Страхование|Застрахованы ли ценные бумаги,| |

|рисков |переданные депозитарию на хранение| |

| |и / или учет? |(да / нет) |

| +-----------------------------------+-------------+

| |Застрахованы ли риски депозитария|(если "да", |

| |иным способом <1>? |указать, |

| | |каким) |

+--------------+-----------------------------------+-------------+

|5. Служба |Существует ли в кредитной| |

|внутреннего |организации Служба внутреннего| |

|контроля |контроля (СВК)? |(да / нет) |

| +-----------------------------------+-------------+

| |Имеется ли Приказ компетентного| |

| |органа управления кредитной| |

| |организации о создании СВК?| |

| |(Положение Банка России N 1-П от| |

| |23.10.97) |(N, дата) |

| +-----------------------------------+-------------+

| |Руководитель СВК | |

| +-----------------------------------+-------------+

| |- Ф.И.О. | |

| +-----------------------------------+-------------+

| |- Контактный телефон | |

| +-----------------------------------+-------------+

| |- Другие средства связи | |

+--------------+-----------------------------------+-------------+

--------------------------------

<1> Например, страхования имущества кредитной организации,

страхование операций и т.д.

Печать Подпись уполномоченного лица

Приложение 2

к Указанию Банка России

"Об особенностях осуществления

Банком России проверок

депозитарной деятельности

кредитных организаций"

от 28.10.98 N 385-У