Полезное:
Как сделать разговор полезным и приятным
Как сделать объемную звезду своими руками
Как сделать то, что делать не хочется?
Как сделать погремушку
Как сделать так чтобы женщины сами знакомились с вами
Как сделать идею коммерческой
Как сделать хорошую растяжку ног?
Как сделать наш разум здоровым?
Как сделать, чтобы люди обманывали меньше
Вопрос 4. Как сделать так, чтобы вас уважали и ценили?
Как сделать лучше себе и другим людям
Как сделать свидание интересным?
Категории:
АрхитектураАстрономияБиологияГеографияГеологияИнформатикаИскусствоИсторияКулинарияКультураМаркетингМатематикаМедицинаМенеджментОхрана трудаПравоПроизводствоПсихологияРелигияСоциологияСпортТехникаФизикаФилософияХимияЭкологияЭкономикаЭлектроника
Типовые формы поручений и отчетов
При заполнении форм 2.2.1 - 2.2.4 отмечается
наличие / отсутствие обязательных реквизитов в типовых формах
депозитария.
Необходимо отметить, что название типовых форм депозитария
может быть иным.
2.2.1. Поручение депо
Форма 2.2.1
+----------------------------------------------------------------+
|Присутствуют ли среди реквизитов поручения на исполнение|
|депозитарных (инвентарных) операций (Инструкция Банка России|
|N 44 от 25.07.96 Прил. 18) следующие: |
+--------------+-----------------------------------+-------------+
|1. Общие |- N поручения депо |(да / нет) |
|сведения +-----------------------------------+-------------+
| |- Дата приема поручения |(да / нет) |
| +-----------------------------------+-------------+
| |- Инициатор депозитарной операции |(да / нет) |
| +-----------------------------------+-------------+
| |- Исполнитель операции |(да / нет) |
+--------------+-----------------------------------+-------------+
|2. Сведения о |- Государственный регистрационный| |
|ценных бумагах|номер ценной бумаги |(да / нет) |
| +-----------------------------------+-------------+
| |- Количество ценных бумаг в штуках |(да / нет) |
+--------------+-----------------------------------+-------------+
|3. Характерис-|- Тип поручения |(да / нет) |
|тика операции +-----------------------------------+-------------+
| |- Основание совершаемой операции |(да / нет) |
+--------------+-----------------------------------+-------------+
|4. Реквизиты |- Наименование (Ф.И.О.) депонента |(да / нет) |
|счетов депо | | |
| +-----------------------------------+-------------+
| | - Код лицевого счета депо, с| |
| |которого производится списание (на| |
| |который производится зачисление)| |
| |<1> |(да / нет) |
| +-----------------------------------+-------------+
| |- Наименование (Ф.И.О.) депонента| |
| |корреспондирующего лицевого счета| |
| |депо |(да / нет) |
| +-----------------------------------+-------------+
| | - Код корреспондирующего лицевого| |
| |счета депо <2> |(да / нет) |
| +-----------------------------------+-------------+
| |- Дата исполнения поручения |(да / нет) |
| +-----------------------------------+-------------+
| |- Подпись распорядителя счета депо |(да / нет) |
+--------------+-----------------------------------+-------------+
|Комментарий: |
| |
| |
| |
+----------------------------------------------------------------+
--------------------------------
<1> Вместо кода лицевого счета может быть указан код счета
депо и / или раздела счета, позволяющие однозначно
идентифицировать лицевой счет.
<2> Вместо кода лицевого счета может быть указан код счета
депо и / или раздела счета, позволяющие однозначно
идентифицировать лицевой счет.
2.2.2. Отчет об исполнении депозитарной операции
Положения, упомянутые в п. 2 (мелкий шрифт), являются
обязательными только для кредитных организаций - дилеров на ОРЦБ.
Форма 2.2.2
+----------------------------------------------------------------+
|Присутствуют ли среди реквизитов отчета об исполнении|
|операции (выписки по счету депо) (Инструкция Банка России N 44|
|от 25.07.96 Прил. 18) следующие: |
+--------------+-----------------------------------+-------------+
|1. Общие |- Отправитель отчета |(да / нет) |
|положения +-----------------------------------+-------------+
| |- Получатель отчета |(да / нет) |
| +-----------------------------------+-------------+
| |- Номер отчета в нумерации | |
| |депозитария |(да / нет) |
| +-----------------------------------+-------------+
| |- Наименование и тип отчета |(да / нет) |
| +-----------------------------------+-------------+
| |- Дата составления отчета |(да / нет) |
| +-----------------------------------+-------------+
| |- Номер поручения депо,| |
| |инициировавшего операцию |(да / нет) |
| +-----------------------------------+-------------+
| |- Дата приема поручения |(да / нет) |
| +-----------------------------------+-------------+
| |- Инициатор депозитарной операции |(да / нет) |
| +-----------------------------------+-------------+
| |- Исполнитель операции |(да / нет) |
| +-----------------------------------+-------------+
| |- Тип операции |(да / нет) |
| +-----------------------------------+-------------+
| |- Код лицевого счета депо, с| |
| |которого производится списание (на| |
| |который производится зачисление) |(да / нет) |
| +-----------------------------------+-------------+
| |- Наименование (Ф.И.О.) депонента |(да / нет) |
| +-----------------------------------+-------------+
| |- Код корреспондирующего лицевого| |
| |счета депо |(да / нет) |
| +-----------------------------------+-------------+
| |- Наименование (Ф.И.О.) депонента| |
| |корреспондирующего лицевого счета| |
| |депо |(да / нет) |
+--------------+-----------------------------------+-------------+
|2. Ценные |- Наименование и номер счета депо| |
|бумаги на ОРЦБ|депозитария - поставщика (при| |
|(дополнитель- |наличии корреспондентских| |
|но) |отношений) |(да / нет) |
|(Положение +-----------------------------------+-------------+
|Банка России | - Наименование и номер счета депо| |
|N 35 от |поставщика |(да / нет) |
|28.02.96 +-----------------------------------+-------------+
|Прил. 3) |- Наименование и номер счета депо| |
| |депозитария - получателя (при| |
| |наличии корреспондентских отношений|(да / нет) |
| +-----------------------------------+-------------+
| | - Наименование и номер счета депо| |
| |получателя |(да / нет) |
| +-----------------------------------+-------------+
| |- Вид и другие реквизиты раздела| |
| |счета депо депозитария - поставщика|(да / нет) |
+--------------+-----------------------------------+-------------+
|3. Общие |- Государственный регистрационный| |
|положения |номер ценной бумаги |(да / нет) |
| +-----------------------------------+-------------+
| |- Число ценных бумаг в штуках |(да / нет) |
| +-----------------------------------+-------------+
| |- Основание совершаемой операции |(да / нет) |
| +-----------------------------------+-------------+
| |- Фактическая дата исполнения| |
| |операции |(да / нет) |
| +-----------------------------------+-------------+
| |- Подпись уполномоченного лица| |
| |депозитария |(да / нет) |
+--------------+-----------------------------------+-------------+
|Комментарий: |
| |
| |
| |
+----------------------------------------------------------------+
Date: 2015-09-02; view: 309; Нарушение авторских прав; Помощь в написании работы --> СЮДА... |