Как первый уровень решения задач экспертизы

Структура стадии предварительного исследования рукописей, выполненных непривычной пишущей рукой, состоит из следующих общеизвестных этапов [81]:

1. Ознакомление с поступившими материалами.

2. Осмотр (предварительное исследование) спорной рукописи.

3. Осмотр (предварительное исследование) сравнительных материалов.

4. Предварительное сравнение.

5. Предварительная оценка результатов исследования и выдвижение общих и частных версий.

6. Планирование дальнейшего исследования.

Ознакомление с поступившими на экспертизу материалами осуществляют в соответствии с традиционной методикой. Оно включает в себя чтение постановления следователя (определения суда) о назначении экспертизы, проверку наличия спорных рукописей и образцов, их соответствия указанным в постановлении, уяснение объема задания и отнесение задачи к определенному классу и роду, ознакомление с обстоятельствами дела, имеющими значение для производства экспертизы.

В процессе ознакомления эксперт определяет класс стоящей перед ним задачи (диагностическая, идентификационная), исходя из вопросов следователя и представленных сравнительных материалов. Для решения диагностической задачи по установлению факта перемены привычной пишущей руки достаточно спорной рукописи, тогда как идентификационная задача может быть решена только в случае обязательного предоставления образцов почерка как привычной, так и непривычной руки.

В процессе изучения обстоятельств дела, включающих сведения об исполнителе либо условиях выполнения спорной рукописи, эксперт получает значимую информацию, способствующую выдвижению наиболее обоснованных версий. Иногда сами по себе обстоятельства дела могут свидетельствовать о возможном изменении почерка: если документ способствует совершению преступления или является способом его осуществления. Перемену привычной пишущей руки чаще всего используют при выполнении анонимных писем, документов от имени лиц пожилого и старческого возраста, хронических алкоголиков (завещаний, расходных кассовых ордеров, доверенностей на продажу жилья, автомобилей, получение пенсий и т. п.).

Анализ всей первоначальной информации при исследовании маловыработанного почерка, к которому в подавляющем большинстве относится почерк непривычной пишущей руки, должен обязательно сопоставляться с достоверными данными о личности предполагаемого исполнителя (возрасте, образовании, письменной практике, состоянии здоровья, возможной тренировке в письме непривычной рукой в результате заболеваний, травм и т. п.).

Осмотр (предварительное исследование) спорной рукописи проводится с целью решения вопроса о ее пригодности для дальнейшего исследования и определения общей и специальной информативности, достаточной для выдвижения версий. Структура данного этапа состоит из:

1) установления вида, характера, объема и содержания исследуемого документа;

2) предварительного исследования условий выполнения спорной рукописи и выдвижения соответствующих частных версий;

3) предварительного исследования идентификационных признаков письма, достаточных для выдвижения общей версии.

Существенное значение для правильного установления вида диагностической и идентификационной задачи является определение характера рукописи (текст, цифровая или смешанная буквенно-цифровая запись) и ее объема (большой, средний, малый, краткая запись). Объем почеркового материала является важным критерием для определения подвида решаемой экспертной задачи и степени ее сложности. Уменьшение объема исследуемой рукописи сокращает количество диагностически и идентификационно значимой информации и ограничивает круг решаемых задач. Большинство эмпирических и вероятностно-статистических методов установления условий выполнения рукописи рассчитаны на тексты большого и среднего объема. В текстах небольшого объема трудно проследить устойчивость собственных признаков почерка непривычной руки вследствие их многовариантности.

К фактическим данным вспомогательного характера, устанавливаемым в процессе осмотра исследуемой рукописи, относятся также материал письма, пишущий прибор, состояние документа, способ выполнения (скоропись, подражание буквам печатной формы), которые в определенной мере могут увеличивать либо уменьшать сложность решаемой экспертной задачи.

Предварительное исследование условий выполнения спорной рукописи начинается при ознакомлении с ее содержанием, когда могут быть выявлены отдельные нарушения признаков письменной речи либо несоответствие высокого уровня владения письменной речью малой степени выработанности исследуемого почерка. В рукописях, выполненных непривычной пишущей рукой, могут наблюдаться пропуск букв, знаков препинания, увеличение количества ошибок.

Приступая к анализу почерка, эксперт прежде всего фиксирует внимание на наличии «классических» признаков необычности выполнения рукописи, к которым относятся признаки снижения координации движений 1-й и 2-й группы, признаки нарушения пространственной ориентации движений и признаки нарушения динамической организации рукописи (темпа движений). Поскольку почерк непривычной руки в подавляющем большинстве характеризуется малой степенью выработанности, наличие вышеперечисленных признаков позволяет выдвинуть эксперту следующие альтернативные версии:

1) скорописная маскировка способом намеренного снижения степени выработанности почерка;

2) патологические изменения почерка вследствие соматических и психических заболеваний;

3) письмо в движущемся транспорте;

4) письмо лиц пожилого и старческого возраста;

5) практический маловыработанный почерк;

6) почерк в начальной стадии формирования.

Конкретизации диагностических версий способствует изучение степени выраженности и характера проявления «классических» признаков необычности выполнения рукописи.

Снижение координации движений 1-й группы при письме непривычной пишущей рукой проявляется в виде многократной угловатости, ярко выраженных изломов и извилистости штрихов, неправильности овалов и полуовалов. На протяжении всего текста признак обнаруживается как преобладающий.

Снижение координации движений 2-й группы в рукописях, выполненных непривычной пишущей рукой, представлено в виде:

¾ наблюдающейся в группе букв средней и большой неустойчивости размера почерка (при средней неустойчивости различие в высоте строчных букв не превышает 2—3 мм, при большой — 4 мм и более);

¾ неустойчивости расстановки букв (от наложений и примыканий отдельных письменных знаков до большой расстановки);

¾ значительной неустойчивости разгона почерка;

¾ средней и большой неустойчивости наклона почерка с преобладанием левого и вертикального наклона (средняя неустойчивость составляет разницу между продольными осями знаков — от 20 до 45°, большая - 45° и более).

Нарушение пространственной ориентации при письме непривычной рукой проявляется в виде неустойчивости размещения движений по вертикали, что приводит к появлению извилистой формы и неустойчивого направления линии письма, неравномерности размера интервалов между строками.

Нарушение динамической организации рукописи проявляется в признаках замедления темпа письма, к которым относятся: тупые начала и окончания штрихов, неустойчивый (одновременно сильный и слабый) недифференцированный нажим, интервальная или малая степень связности почерка, немотивированные остановки пишущего прибора.

Для формирования версии об условиях выполнения спорной рукописи эксперт должен обратить внимание на локализацию диагностических признаков. Для перемены привычной пишущей руки наиболее характерно равномерное распределение признаков необычности выполнения рукописи. Однако в отдельных случаях имеет место большая выраженность диагностических признаков как в начале, так и в конце текста. Первое объясняется приспособлением исполнителя к необычным условиям письма, второе — его утомляемостью при выполнении текста значительного объема.

Обнаружение специфических признаков перемены привычной пишущей руки на этой стадии усиливает степень вероятности данной версии.

Предположительное суждение о наличии и виде сбивающих факторов на этапе предварительного исследования спорной рукописи не является окончательным, оно конкретизируется и уточняется в ходе реализации последующих этапов и стадий экспертного исследования.

Предварительное изучение идентификационных признаков почерка в исследуемом тексте осуществляется с целью определения его пригодности к идентификации, установления групповой принадлежности почерка и последующего выдвижения общей версии об исполнителе.

Исследование общих признаков почерка фактически идет параллельно с изучением условий выполнения спорной рукописи. На данном этапе эксперт обращает внимание на наиболее интегративные и редко встречающиеся признаки, позволяющие установить более узкую групповую принадлежность исследуемого почерка.

Для выдвижения версии об исполнителе рукописи на предварительном исследовании как первом уровне решения идентификационной задачи необходимо изучение частных признаков почерка, которое может происходить двумя путями:

1) выявление наиболее броских, с точки зрения идентификационной информативности, признаков;

2) исследование цепочек последовательно зависимых признаков.

При таком специфичном способе изменения почерка, как перемена привычной пишущей руки наблюдается возврат к простым вариантам букв, приближенным к нормам типовой прописи. Из почерка привычной руки переносятся наиболее осознаваемые варианты письменных знаков, исчезает большинство упрощений и усложнений. Это делает проблематичным выявление броских признаков, обладающих высокой идентификационной значимостью. Перемена пишущей руки нарушает и привычную последовательную зависимость признаков, которая присутствует в выработанном почерке как результат приспособления к быстрому темпу и различным условиям письма. Указанные обстоятельства увеличивают объем частных признаков, необходимых для выдвижения версии об исполнителе рукописи.

Осмотр (предварительное исследование) сравнительного материала проводят с целью установления соответствия образцов общим положениям методики судебно-почерковедческой экспертизы и определения возможности их использования для решения поставленных перед экспертом задач. Данный этап осуществляется с учетом результатов предварительного исследования спорной рукописи и включает в себя:

1) установление вида представленных образцов почерка и проверку их достоверности;

2) предварительное изучение достаточности сравнительного материала по количеству и качеству;

3) определение условий выполнения представленных образцов почерка;

4) анализ сопоставимости образцов;

5) выделение идентификационных признаков, достаточных для выдвижения версий.

Для решения идентификационной задачи в обязательном порядке должны быть представлены свободные, экспериментальные обычные (выполненные привычной рукой) и экспериментальные специальные (выполненные непривычной рукой) образцы почерка предполагаемого исполнителя. В качестве дополнительных экспериментальных образцов почерка привычной руки можно использовать буквенный диктант. Анализ старательного выполнения под диктовку отдельных букв вне цепочек последовательно зависимых признаков помогает выявить более осознаваемые варианты письменных знаков, которые чаще переносятся в почерк непривычной руки.

Решение вопроса о достоверности образцов почерка предполагаемого исполнителя начинается на этапе ознакомления со всеми материалами, поступившими на экспертизу, путем установления соответствия полученных документов перечню, указанному в постановлении следователя (определении суда). Свободные и условно-свободные образцы описывают в постановлении с указанием наименования документов и их реквизитов, экспериментальные образцы должны быть подписаны следователем. На этапе предварительного исследования сравнительного материала проверка достоверности свободных образцов завершается путем сравнения их между собой и с экспериментальными образцами, заверенными органами, назначившими экспертизу.

Оценка достаточности сравнительного материала содержит количественный и качественный критерии, которые могут изменяться в зависимости от типа, вида, подвида и сложности решаемой задачи. Количество предоставляемых образцов напрямую связано с задачей определения устойчивости выявленных совпадающих и различающихся признаков и поэтому должно увеличиваться при уменьшении объема исследуемого текста и увеличении вариационности отображающихся в нем признаков.

При перемене привычной пишущей руки перенос признаков из «родного» почерка в измененный отмечается не во всех однотипных письменных знаках или их элементах. Кроме того, переноситься могут как часто встречаемые, так и редкие признаки, поэтому проследить устойчивость последних можно только на значительном по объему тексте. Это, наряду с неестественной многовариационностью структурно-геометрических признаков, делает необходимым предоставление большого количества образцов почерка непривычной руки (не менее 10—15 страниц с учетом объема спорной рукописи).

Анализ качества сравнительного материала производится на основе установления его однотипности или разнообразия по виду, характеру, содержанию, условиям выполнения. На качество экспериментальных образцов оказывает влияние соблюдение правил их изъятия. Поскольку письмо непривычной пишущей рукой приводит к быстрой утомляемости, которая сказывается на исполнении текста, образцы следует изымать неоднократно, с интервалом в несколько дней, что позволяет диагностировать попытки внесения намеренных изменений в почерк непривычной руки,. Следует помнить, что любые дополнительные изменения приводят к сильной деавтоматизации письменно-двигательного навыка, реализуемого непривычной исполнительной системой, вплоть до его разрушения и поэтому редко удаются.

Более эффективному проведению экспертизы способствует также наличие разнообразных по характеру и условиям выполнения образцов почерка привычной руки. Это расширяет представление эксперта о естественной вариационности изучаемого почерка и может дать более полную информацию об устойчивости и степени переноса признаков из почерка привычной руки.

Задача определения условий выполнения свободных образцов решается на основе анализа характера представленных документов и выраженных в них симптоматических признаков. При осмотре экспериментальных образцов эксперт из постановления следователя выясняет условия их получения. В экспериментальных образцах должны содержаться сведения о выполнении их привычной (правой или левой) и непривычной рукой.

Предварительное исследование образцов почерка непривычной руки проводится с целью установления в самом общем виде степени выраженности, характера и локализации «классических» признаков необычности выполнения рукописи, что позволяет составить впечатление о приспособительной вариативности письменно-двигательного навыка к перемене исполнительного органа. На данном этапе у эксперта начинает складываться представление об имеющемся у предполагаемого лица навыке письма непривычной пишущей рукой.

Анализ сопоставимости сравнительного материала проводится путем соотнесения каждого документа, представленного в качестве образца, с исследуемой рукописью по виду, характеру, целевому назначению, содержанию, времени и условиям выполнения и уже в определенной мере включает элемент их сравнения.

При проведении экспертизы письма, выполненного с переменой привычной пишущей руки, наиболее сопоставимыми являются экспериментальные образцы почерка непривычной руки. Образцы почерка привычной руки представляют собой частично сопоставимый почерковый материал и не могут, при отсутствии образцов почерка непривычной руки, удовлетворять качественному критерию достаточности для решения идентификационной задачи. Большей сопоставимостью среди образцов почерка привычной руки будут обладать рукописи, выполненные с элементами сознательного контроля за процессом письма, например, с установкой на старательное письмо, в затрудненных условиях, вызванных изменением внешней обстановки и т. п.

Предварительное исследование сравнительного материала заканчивается анализом наиболее интегративных общих и частных идентификационных признаков в последовательности, применяемой для изучения спорной рукописи.

В итоге проведения данного этапа эксперт принимает решение о запросе дополнительных материалов, если предоставленные для экспертизы образцы почерка были недостаточного количества или ненадлежащего качества. Отсутствие образцов почерка непривычной руки предполагаемого исполнителя может служить основанием для отказа от решения идентификационной задачи. При отсутствии образцов почерка предполагаемого исполнителя либо наличии только образцов почерка его привычной руки возможно решение одной — диагностической задачи.

Предварительное сравнение заключается в сопоставлении выделенных на предыдущих этапах признаков. В него входит:

1) предварительное сравнение признаков диагностического характера;

2) предварительное сравнение идентификационных общих и частных признаков.

Предварительное сравнение диагностических признаков проводят непосредственно по рукописным текстам (спорной рукописи и образцам почерка непривычной руки) с целью установления совпадения или различия вида, локализации, степени выраженности наиболее интегративных диагностических признаков. Конкретный результат сравнения может быть представлен полным совпадением или различием их, а также совпадением наличия, но различием объема, локализации и степени выраженности диагностических признаков.

Предварительное сравнение идентификационных общих признаков частично совмещается со сравнением признаков условий выполнения рукописи, поскольку информацию о степени, характере снижения координации движений и замедленности темпа письма несет конкретное выражение пределов вариационности и разброса некоторых общих признаков почерка. Для установления общности или различия групповой принадлежности почерка непривычной руки важное значение имеет сравнение признаков, наиболее устойчивых к данному сбивающему фактору. К ним относятся общие и частные признаки письменной речи, некоторые признаки пространственной ориентации движений: размещение самостоятельных фрагментов, наличие и размер красных строк, положение и размер полей, размер интервалов между словами. Маловыработанный почерк непривычной руки не обладает естественной вариационностью общих признаков, развивающейся в норме как средство приспособления к различным условиям письма, поэтому их различие является существенным основанием для выдвижения общей отрицательной версии. Сравнение общих признаков целесообразно проводить по образцам почерка как привычной, так и непривычной руки. «Сквозные» совпадения признаков свидетельствуют об их устойчивости к изучаемому сбивающему фактору, что повышает их идентификационное значение.

Наиболее значимым моментом для выдвижения версий об исполнителе рукописи является предварительное сравнение частных признаков. Рекомендации по его проведению предлагают сопоставлять первые 2—5 слов исследуемого рукописного текста с такими же словами в наиболее сопоставимых образцах[82] (в данном случае, ими являются образцы почерка непривычной руки). Это дает возможность установить совпадения и различия строения письменных знаков в целом, их признаков с учетом контекста, а также связей с предыдущими и последующими буквами. При исследовании рукописей, выполненных непривычной пишущей рукой, основное внимание следует обращать на признаки, мало зависящие от перемены исполнительного органа: строение письменных знаков по конструкции, общую форму и направление движений при выполнении и соединении элементов букв (без учета признаков зеркальности и снижения координации движений 1-й группы), количество движений при выполнении письменных знаков, последовательность выполнения элементов и т. п. Так как почерк непривычной руки отличается многовариантностью, малой устойчивостью большинства признаков и нарушением цепочек их последовательных зависимостей, поэтому для выдвижения версий требуется сравнение большого количества признаков.

Типичной ситуацией результата предварительного сравнения при исследовании рукописей, выполненных непривычной пишущей рукой, является выявление и совпадающих, и различающихся признаков в разном количественном соотношении. Каждый совпадающий признак следует проверить по образцам почерка привычной руки («сквозные» совпадения имеют большую идентификационную значимость), выявить его устойчивость в спорной рукописи и образцах почерка непривычной руки, определить с точки зрения специфичности для обычного и измененного почерка. Каждый различающийся признак проверяют на предмет его устойчивости и существенности. Важнейшим показателем последней в данном случае является независимость от условий выполнения рукописи.

Изучение характера совпадений при сравнении почерков непривычной пишущей руки имеет определенную специфику. Известно, что характер совпадений определяяют в письменном знаке в целом. Полным и точным признают совпадение признаков во всех частях и элементах знака при его максимальной выраженности [83]. При исследовании почерковых объектов, выполненных непривычной рукой, эксперт встречается, в основном, с полными приблизительными, а также с частичными точными и приблизительными совпадениями. Однако, частичный и приблизительный характер совпадений в почерке непривычной пишущей руки одного и того же лица напрямую связан с нарушениями координации движений 1-й и 2-й групп и замедлением темпа письма.

Предварительную оценку результатов исследования проводят с целью выдвижения общих и частных версий относительно исполнителя и условий выполнения спорной рукописи, что предполагает как раздельную, так и совокупную оценку признаков необычности выполнения рукописи, общих и частных признаков почерка. Данный этап включает:

1) предварительную оценку результатов диагностического исследования;

2) предварительную оценку результатов идентификационного исследования.

Первый указанный подэтап оценки складывается из результатов предварительного исследования признаков необычности выполнения в спорной рукописи и конкретных результатов сравнения диагностических признаков в исследуемом документе и образцах почерка проверяемого лица.

Как было сказано ранее, итогом предварительного анализа исследуемой рукописи с ярко выраженными признаками необычности текста является выдвижение альтернативных версий об условиях выполнения и конкретном сбивающем факторе (или группе факторов).

Наличие же информативных диагностических признаков как в спорной рукописи, так и в образцах почерка предполагаемого исполнителя позволяет выделить следующие типичные ситуации:

— объем, характер, степень выраженности и локализация признаков необычности совпадают;

— объем, характер, степень выраженности и локализация признаков необычности различаются (все вместе или что-либо в отдельности).

Поскольку в качестве специальных экспериментальных образцов эксперту предоставляются рукописные тексты, выполненные в заданных условиях, а именно — с переменой привычной пишущей руки, совпадение конкретного проявления диагностических признаков усиливает частную версию об исследуемом сбивающем факторе.

Различия в объеме, характере, степени выраженности и локализации признаков необычности почерка корректируют выдвинутые версии в следующих направлениях:

— в спорной рукописи имеет место перемена привычной пишущей руки, различия характеризуют разный навык владения письмом непривычной пишущей рукой;

— в спорной рукописи имеет место перемена привычной пишущей руки, различия объясняются дополнительными сбивающими факторами, воздействующими на процесс выполнения исследуемого документа или образцов почерка непривычной руки;

— в спорной рукописи имеет место воздействие других сбивающих факторов.

Предварительная оценка результатов идентификационного исследования включает в себя оценку результатов сравнения общих и частных признаков почерка.

Результаты сравнения наиболее интегративных и специфичных общих признаков позволяют в определенной мере решить вопрос о сходстве или различии групповой принадлежности сравниваемых почерков, находящихся, как правило, в пределах одной (малой) степени выработанности. Различия же общих признаков в рукописях, выполненных непривычной пишущей рукой, как было указано ранее, усиливают степень вероятности общей версии об отрицании тождества по причине отсутствия естественной вариационности признаков и сложности их намеренного дополнительного изменения.

Центральное место в формировании версий об исполнителе рукописного текста занимает оценка результатов сравнения частных признаков почерка с точки зрения значимости совпадений, существенности различий и их количественных соотношений.

Здесь особо следует остановиться на задаче исключения предполагаемого исполнителя при условии сходства почерков. При перемене пишущей руки естественное сходство может возникнуть за счет большого количества однотипных изменений относительно общей нормы в почерках разных лиц, обладающих одинаковым (или близким) навыком письма непривычной пишущей рукой. Сходство почерков привычной руки при этом, чаще всего, отсутствует. И наоборот, естественное сходство почерков привычной руки не означает перенос этого качества на почерки непривычной руки, что подтверждает зависимость показателей переноса не столько от степени и характера сформированности письменно-двигательного навыка, сколько от индивидуального профиля межполушарной асимметрии человека. Учет возможного сходства почерков за счет совпадения большого количества диагностических признаков является важным положением методики исследования рукописей, выполненных непривычной пишущей рукой.

Планирование предстоящих экспертных действий завершает предварительную стадию проведения экспертизы. На основании проведенного в первом приближении исследования эксперт принимает одно из следующих решений:

¾ приступает к осуществлению дальнейшего исследования объектов (второго уровня решения задачи);

¾ запрашивает дополнительный сравнительный материал;

¾ запрашивает дополнительные сведения о предполагаемом исполнителе;

¾ заканчивает производство экспертизы на первом уровне (предварительной стадии исследования).

Возможные варианты планирования будущих экспертных действий на последующих стадиях исследования зависят от класса, вида и степени сложности решаемой задачи, выдвинутых версий, контрверсий и степени их вероятности. Эксперт решает вопросы последовательности применения традиционных и возможности применения нетрадиционных методов исследования для решения диагностической и идентификционной задач, использования технических средств, конкретных способов фиксации результатов исследования, целесообразного вида и глубины разработок диагностических и идентификационных признаков письма.

Правильно организованная деятельность эксперта с последовательным прохождением всех выделенных этапов позволяет существенно снизить риск экспертных ошибок, значительная часть которых, как показывает анализ экспертной практики, допускается на предварительной стадии исследования объектов как первом уровне решения задач экспертизы.