Полезное:
Как сделать разговор полезным и приятным
Как сделать объемную звезду своими руками
Как сделать то, что делать не хочется?
Как сделать погремушку
Как сделать так чтобы женщины сами знакомились с вами
Как сделать идею коммерческой
Как сделать хорошую растяжку ног?
Как сделать наш разум здоровым?
Как сделать, чтобы люди обманывали меньше
Вопрос 4. Как сделать так, чтобы вас уважали и ценили?
Как сделать лучше себе и другим людям
Как сделать свидание интересным?
Категории:
АрхитектураАстрономияБиологияГеографияГеологияИнформатикаИскусствоИсторияКулинарияКультураМаркетингМатематикаМедицинаМенеджментОхрана трудаПравоПроизводствоПсихологияРелигияСоциологияСпортТехникаФизикаФилософияХимияЭкологияЭкономикаЭлектроника
Нарушение в области ПОД/ФТ
| № п/п | Вид нарушения | Мера воздействии при первичном выявлении нарушения | Мера воздействия при повторном нарушении в течение одного года |
| Совмещение ответственным сотрудником кредитной организации своих функций с функциями службы внутреннего контроля | Требование об устранении выявленного нарушения | Штраф в размере до 1 % размера оплаченного уставного капитала, но не более 1 % минимального размера уставного капитала | |
| 1) Нарушение срока утверждения руководителем банка правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ (в т.ч. изменений и дополнений к ним) 2) Нарушение срока их представления на согласование в территориальное учреждение Банка России | Штраф в размере до 0,1% минимального размера уставного капитала | Штраф в размере до 1 % размера оплаченного уставного капитала, по не более 1 % минимального размера уставного капитала | |
| Несоблюдение требований Банка России к подготовке и обучению кадров в кредитных организациях | Требование об устранении выявленного нарушения. | Штраф в размере 1 % размера оплаченного уставного капитала, но не более 1 % минимального размера уставного капитала | |
| 1. Несоблюдение требования об идентификации клиента 2. Несоблюдение требования о систематическом обновлении информации о клиентах и выгодоприобретателях (лицах, к выгоде которых действуют клиенты) | Штраф в размере 0,05% от минимального размера уставного капитала, либо ограничение проведения операций, по которым были выявлены нарушения в области ПОД/ФТ (с требованием об устранении выявленного нарушения) | Требование о замене руководителей кредитной организации либо отзыв лицензии на осуществление банковских операций | |
| Несоблюдение требований по документальному фиксированию сведений по операциям, подлежащим обязательному контролю | Штраф в размере 0,1 % минимального размера уставного капитала с требованием об устранении выявленного нарушения либо ограничение проведения кредитной организацией отдельных операций с требованием об устранении выявленного нарушения | Отзыв лицензии на осуществление банковских операций | |
| Непредставление в уполномоченный орган сведший по операциям, подлежащим обязательному контролю, а также сведений об операциях с участием террористов | Штраф в размере до 0,1 % минимального размера уставного капитала с требованием об устранении выявленного нарушения либо ограничение проведения кредитной организацией отдельных операций с требованием об устранении выявленного нарушения | Требование о замене руководителей кредитной организации либо отзыв лицензии на осуществление банковских операций | |
| Нарушение срока представления в уполномоченный орган сведений по операциям, подлежащим обязательному контролю, в т. ч. сведений о операциях с участием террористов | Штраф в размере до 0,05% минимального размера уставного капитала | Ограничение проведения кредитной организацией отдельных операций, либо запрет на осуществление кредитной организацией операций, либо требование о замене руководителей кредитной организации | |
| Нарушение порядка формирования и направления в уполномоченный орган сведении по операциям, подлежащим обязательному контролю | Штраф в размере до 0,1 % минимального размера уставного капитала с требованием об устранении выявленного нарушения | Штраф в размере 1 % размера оплаченного уставного капитала, но не более 1 % минимального размера уставного капитала либо ограничение проведения, либо запрет на осуществление кредитной организацией операций, по которым были выявлены нарушения в области ПОД/ФТ, либо требование о замене руководителей |
Приложение №3
Date: 2015-06-08; view: 468; Нарушение авторских прав; Помощь в написании работы --> СЮДА... |