Идентификация печатей 1 page

Идентификация печатей. При изучении оттисков печати, имеющихся в документах, нередко требуется установить, нанесены ли они печатью данного учреждения или печатью, изъятой у подозреваемого лица, либо какой-то другой печатью.

Для проведения такого исследования необходимо изучить и сравнить оттиск печати, имеющийся в исследуемом документе, с образцами оттисков, оставленными проверяемой печатью. Образцы оттисков печати для сравнительного исследования отбираются в виде свободных и экспериментальных. Свободными образцами являются оттиски данной печати, нанесенные на различные документы до возбуждения дела, в период, близкий по времени к указанному в исследуемом документе. Экспериментальные оттиски наносятся данной печатью в количестве 10 $¹² при различной степени нажима на такой же бумаге, что и исследуемый документ, а также на плотной белой бумаге.

Идентификация печати по оттиску или оттискам производится путем сравнительного исследования, при котором устанавливается совпадение или различие общих и частных признаков. Общими признаками печати являются ее форма, размеры, содержание и размещение текста, рисунок герба, эмблемы, размер и рисунок шрифта. Частными признаками считают некоторые особенности, связанные с изготовлением и применением печати: форма мелких деталей, особенности размещения отдельных элементов относительно друг друга, величина углов соединения штрихов, ширина штрихов, искривления и деформации отдельных букв и знаков и т.п.

1. Установление подчисток, дописок и переделок текста документов при следственном осмотре.

Наиболее распространенным способом подделки таможенных документов является внесение изменений в содержание подлин­ного документа путём: подчистки, дописки, травления и замены отдельных листов документа.

Подчистка - это механическое удаление текста или его части путём стирания их резинкой, соскабливания лезви­ем бритвы, ножа, скальпеля или иным острым предметом.

В результате подчистки нарушается целостность поверхно­стного слоя бумаги - видна приподнятость волокон, отчётливо наблюдаемая при косонаправленном освещении и при осмотре "на просвет". Если на документе есть линии защитной сетки, типо­графской линовки, то они уничтожаются вместе с верхним слоем бумаги и штрихами первоначального текста. Эти признаки легко выявляются с помощью лупы или микроскопа. При этом подчистка, как правило, сопровождается такими признаками, как подчистка повреждённых линий защитной сетки и линий на участках, пред­назначенных для выполнения наиболее важных записей, несколь­ко иная микроструктура штрихов вновь выполненных на этом уча­стке подчистки записей, а в отдельных случаях - остатки штри­хов первоначального текста, особенно на бумагах низкого каче­ства при выполнении записей жидкими красителями. В качестве примера - подчистка пассажирской таможенной декларации на вы­воз суммы валюты в больших размерах, чем ранее была ввезена.

Дописка - это вид изменения первоначального со­держания документа путём внесения в текст новых записей или отдельных новых букв, цифр, слов и их сочетаний или отдельных штрихов письменных знаков искажающих смысл и значение ранее написанного документа. Дописка обычно производится на свобод­ных от текста участках документа при использовании визуально близко подобранных по цвету материалов и средств письма. В качестве примера - дописка в свидетельстве (разрешении) на вывоз культурных ценностей наименования организации, которой такого права не предоставлено.

К основным характерным признакам дописки относятся:

- различия в цвете и оттенке штрихов первоначальной и новой записей:

- различия в размещении отдельных записей в старом тек­сте;

- сжатие или увеличение промежутка между буквами, слова­ми, строками;

- неоправданные сокращения;

- различие в поглощаемости новым и первоначальным текс­тами ультрафиолетовых и инфракрасных лучей.

Даже при тщательном подборе материалов и средств письма для дописки невозможно добиться полного соответствия оптиче­ских и, особенно, физико-химических свойств первоначальных и дописанных штрихов.

Различия в размещении дописанных записей, в цвете и от­тенках штрихов выявляются путём осмотра документа с помощью лупы или микроскопа при рассеянном или косо направленном освещении исследуемого документа. Признаки различия материалов письма основного текста и дописки, как правило, хорошо выявляются с помощью фонаря ультрафиолетового освещения или прибора инфракрасного наблю­дения.

Травление - это способ удаления первоначаль­ного текста или его части химическим путём за счёт обесцве­чивания красителя штрихов химическими реактивами - кислотами, щелочами или окислителями. Факт вытравливания может быть ус­тановлен при обнаружении ряда очень характерных признаков, свидетельствующих об изменении структуры бумаги.

Под действием травящих веществ бумага в этих местах ста­новится хрупкой, ломкой, излишне шероховатой, на её поверхности образуются мелкие трещинки, изменяется цвет участка бумаги - она желтеет или приобретает бурый цвет.

Следует учитывать, что большинство паст шариковых ручек и тушь не подвержены воздействию химических реактивов, поэто­му полностью вытравить их практически невозможно.

Указанные признаки не всегда чётко выявляются в видимом свете, поэтому необходимо исследовать документы в невидимых ультрафиолетовых (УФ) или инфракрасных (ИК) лучах.

Под действием УФ-лучей большинство травящих веществ или продуктов травления начинают люминесцировать, светиться. Различие в характере люминесценции поверхности бумаги по интенсивности и цвету часто являются свидетельством произведенного травления, иногда даже наблюдается люминесценция штрихов пер­воначального текста.

3амена частей документа, как правило, производит­ся в документах, состоящих из нескольких листов. Признаками замены листов являются различия в нумерации страниц, в степе­ни загрязнения, в размерах листов, их цвете, сорте бумаги; нали­чие лишних сгибов или проколов от скрепок, следов переделки нумерации страниц путём подрисовки, подклейки и т.п.

Для более эффективного выявления этих признаков также используются технические средства увеличения изображения - лупы и микроскопы или сравнительный просмотр всех листов документа в УФ- и ИК-лучах.

1. Виды технико-криминалистического исследования документов.

Криминалистическое исследование документов не ограничивается изучением признаков письма и почерка для установления на этой основе автора или исполнителя рукописи и условий ее выполнения. Круг вопросов, возникающих в отношении документов, включенных в систему доказательств, чрезвычайно разнообразен. Многие из них могут быть решены методами технико-криминалистического исследования, осуществляемого в форме следственного осмотра или судебно-технической экспертизы документов (СТЭД).

Технико-криминалистическое исследование документов является самостоятельной отраслью криминалистической техники, сложившейся на основе разработки теоретических положений и специальных методов, заимствованных из естественных и технических наук, с целью установления фактов, связанных с технической стороной изготовления документов в целом или отдельных его фрагментов, отождествления материалов документов и средств их изготовления.

Задачи технико-криминалистического исследования документов подразделяются на диагностические, идентификационные и классификационные.

Диагностические состоят в установлении способа изготовления документа (рукописный, полиграфический, фотографический, машинописный, путем перекопировки), факта и способа изменения первоначального содержания документа (подчистка, травление, дописка, допечатка и т.д.); первоначального содержпния документа (восстановление невидимых и слабо видимых -записей – подчищенных, вытравленных, залитых, зачеркнутых, угасших, подвергшихся воздействию высоких температур и т.д.); времени изготовления документа (абсолютная и относительная давность), к том числе хронологической последовательности пересекающихся штрихов.

Идентификационные задачи связаны с отождествлением: технических средств, применяемых при изготовлении документа в целом либо его отдельных реквизитов (пишущих машин, печатей, штампов, множительной техники, шариковых и иных ручек, карандашей и т.п.); материалов документов (бумаги, картона, красящих веществ, клея, сургуча и др.); целого по его частям (восстановление разорванных документов по обрывкам бумаги).

Классификационные задачи возникают при необходимости отнести к заранее определенному классу объектов, например, установить тип, систему, модель пишущей машины или электрографического аппарата, тип знакопечатающих устройств ЭВМ, класс и потребительское назначение бумаги, использованной для изготовления документа.

Непосредственными объектами технико-криминалистического исследования являются:

1) реквизиты документов, к которым относятся рукописные тексты, подписи, резолюции и иные обозначения; оттиски печатей, штампов и иных печатных форм и знакопечатающих устройств; наклеиваемые фрагменты (марки, фотографии); компостерные знаки;

2) технические средства, используемые для изготовления документов: пишущие приборы (перья, стержни шариковых ручек, карандаши, фломастеры), печати и штампы, печатающие устройства, относящиеся к полиграфической технике; пишущие машины и другие знакопечатающие устройства (кассовые, телеграфные и т.п.); компостеры, перфораторы; орудия для уничтожения штрихов путем подчистки; бумагорезательные машины; брошюровальные устройства;

3) материалы документов: материалы письма – чернила, тушь, пасты для шариковых ручек, краски, стержни карандашей, электрографические тонеры; основа документа – бумага, картон; вспомогательные материалы – клей, защитные покрытия, материалы обложек (ледерин), корректирующие вещества, средства бытовой химии, фармацевтические препараты и т.п

В соответствии с названными задачами и непосредственными объектами исследования разработаны частные методики технико-криминалистического исследования документов, которые применяются при судебно-технической экспертизе документов в связи с расследованием уголовных дел или разрешением гражданско-правовых споров, а также в некоторых случаях при рассмотрении дел в государственном арбитраже или в ходе нотариального засвидетельствования документов.

1. Экспертиза зачеркнутых, залитых и слабовидимых текстов.

Выявление залитых, зачеркнутых и замазанных записей. Методика выявления таких записей основывается на установлении различий физико-химических свойств вещества штрихов и экранирующего вещества (помехи), обнаружении рельефа штрихов (следы давления пишущего прибора), ослаблении интенсивности помехи.

При различии цвета штрихов выявляемого текста и цвета покрывающего вещества необходимо использовать светофильтр того же цвета, что и цвет пятна. Применяется также фотосъемка с методами цветоразличения и усиления контраста, а также диффузно-копировальный метод.

Если вещество помехи не поглощает ИК-лучи, а выявляемая запись выполнена веществом, их поглощающим (краситель копировальной бумаги, ленты пишущей машины, графитный карандаш, тушь), применяется ЭОП или фотосъемка в отраженных инфракрасных лучах.

Если текст написан и залит одинаковыми по цвету анилиновыми чернилами, может быть применена съемка картины инфракрасной люминесценции, а также использовано различие копировальной способности штрихов текста и вещества помехи, за счет чего закрытый текст может быть восстановлен путем неоднократного применения влажного копирования.

Интенсивность окраски пятна может быть значительно ослаблена химической обработкой (например, парами соляной кислоты).

1. Исследование бланков документов.

Материалы документов (бумага, картон, чернила, тушь, пасты для шариковых ручек, карандаши, штемпельная и типографская краски и т.п.) представляют собой многокомпонентные смеси. Они подвергаются исследованию почти во всех случаях судебно-технической экспертизы документов: при установлении изменений в первоначальном содержании документов, при восстановлении невидимых и слабовидимых записей и т.д. Кроме того, довольно часто возникает необходимость в отождествлении определенного объема чернил, цисты, конкретной пачки бумаги, в установлении предприятия-изготовителя материала документов и времени изготовления.

Возможности идентификации материалов документов во многом зависят от того, насколько точно определен объем проверяемого материала документа в соответствии с обстоятельствами расследуемого дела. В одних случаях эти возможности ограничиваются установлением рода (вида, марки) использованных материалов письма в сравниваемых документах, в других – этот объем может быть доведен до объема ампулы конкретной авторучки (при исследовании чернил), стержня конкретной шариковой ручки (при исследовании пасты), тетради или отдельного листа бумаги (при исследовании бумаги) и т.п.

Криминалистическое исследование материалов документов всегда является сложным многоступенчатым процессом, на отдельных стадиях которого выявляются признаки, отражающие специфику состава и свойств исследуемого материала, которые позволяют отнести его к группе со все более сужающимся объемом. Сложность исследования обусловлена многими причинами: сложностью состава самих материалов документов, состоящих из различающихся по химическим свойствам компонентов; наличием в составе материалов документов неконтролируемых примесей; изменениями в составе материалов документов, происходящими под воздействием окружающей среды.

Однако в настоящее время в связи с разработкой и внедрением в экспертную практику высокочувствительных аналитических методов возможности исследования материалов документов значительно расширились.

Бумага как основной материал документа подвергается исследованию при решении вопросов, связанных с установлением принадлежности отдельных клочков разорванных документов единому целому: класса, марки и сорта бумаги, использованной при изготовлении определенного типа документов или бланков; единого источника происхождения листов бумаги, изъятых у разных подозреваемых; определением состава бумаги.

При исследовании бумаги изучаются ее физико-механические свойства (толщина, вес, цвет, внутреннее строение, структура поверхности), состав по волокну, вид и степень проклейки, какие вещества использованы в качестве наполнителей, определяются признаки, характеризующие изделие из бумаги (краевое сечение, формат, линовка и т.п.). Разработаны частные методики, позволяющие дифференцировать бумагу одного вида разных источников происхождения (в том числе продукцию разных выпусков одного предприятия).

1. Анатомические и функциональные признаки внешности человека и их криминалистическое значение.

Внешний облик человека представляет собой систему элементов (частей), вполне определенно выделяемых при визуальном наблюдении. Эти элементы условно подразделяют на общие и частные, являющиеся составными частями общих. Их в криминалистике принято описывать признаками, т.е. заметными их характеристиками (например, нос – элемент, большой – признак). При описании используются условные линии и точки.

Криминалистически значимые признаки внешности подразделяются на три основные группы: анатомические (морфологические), функциональные и сопутствующие. Анатомические признаки – внешнее строение тела и его частей*, а функциональные** – наблюдаемые состояния человека и его привычные движения (поза, походка, жестикуляция, мимика, навыки и умения, бытовые привычки). Признаки, присущие внешнему облику человека, называют «собственными».

В специальную группу анатомических и функциональных признаков выделяются так называемые особые или броские приметы. Особые приметы – это редко встречающиеся признаки, представляющие собой отклонения от нормального строения или состояния (аномалии). Они могут быть врожденными или приобретенными. Из анатомических особых примет можно отметить такие физические недостатки, как укороченность рук, ног, сросшиеся пальцы, а также рубцы, хирургические швы, татуировка и др. К броским относятся такие приметы, которые встречаются сравнительно редко и легко наблюдаются в обычных условиях, так как находятся на открытых участках тела (например, «заячья губа»).

Наряду с собственными, неотъемлемо принадлежащими человеку признаками в его внешний облик включаются и сопутствующие, имеющие вспомогательное значение. Это предметы одежды, обуви, носимые вещи. Они дают дополнительную информацию о человеке, позволяют составить представление о собственных признаках (пол, возраст, размер частей тела), привычках, вкусах, а иногда о социальном положении.

Признаки внешности условно подразделяются на общие и частные. Первые характеризуют тело человека или какую-то его часть в целом – это наиболее крупные и заметные признаки, а вторые – отдельные части общих элементов внешности. Элементы внешности по своей природе неоднородны. Среди них встречаются постоянные и временные, необходимые и случайные; естественного, искусственного и патологического происхождения.

Постоянные элементы внешности присущи человеку при его нормальном развитии в течение всей его жизни; временные могут появляться и исчезать (волосяной покров, бородавки и пр.). Необходимые элементы наблюдаются у всех представителей определенной группы, случайные же отнюдь не обязательны. Естественные элементы присущи человеку или появляются с возрастом, а искусственные – в результате сознательного (применение косметических средств) либо не зависящего от человека изменения его внешности (хирургические операции, травмы и др.). Патологические элементы – это врожденные и приобретенные нарушения нормального строения элементов внешности вследствие заболевания.

Признаки, характеризующие внешность человека, подразделяются на групповые и индивидуализирующие. Групповые закономерны для определенного типа людей (например, антропологические). Индивидуализирующие признаки выделяют данного человека из всех остальных. Это мелкие и частные элементы внешности, необычные варианты признаков той группы, к которой он принадлежит.

Схема элементов головы, точек, отрезков и линий (положение головы анфас)

Схема элементов головы, антропологических точек, отрезков и линий (положение головы в профиль)

Признаки внешности обладают различной степенью устойчивости. Наиболее устойчивы анатомические, обусловленные костно-хрящевой основой (форма и размер лба, форма спинки носа и положение его основания, форма, размеры и положение ушных раковин и др.). Признаки, в основе которых лежат ткани, менее устойчивы.

Идентификационное значение любого признака зависит не только от его устойчивости, но и от частоты встречаемости. Редкие признаки имеют большее идентификационное значение, чем широко распространенные. Поэтому достоверность отождествления зависит прежде всего от выбранной совокупности сравниваемых признаков и правильной оценки их идентификационного значения.

Элементы внешности изучаются анфас и в профиль по следующим определяющим признакам: размеры (величина), форма, контур, положение, цвет, симметрия (рис. 1,2).

Размеры (величина) указываются относительно других частей тела. При характеристике размеров может использоваться трех-, пяти- и семиуровневая их классификация, в таких градациях, как «малый», «средний», «большой», «низкий», «средний», «высокий» и т.д.

Форма определяется по сходству с формой поверхности – «выпуклый», «вогнутый», а также по сходству с формой общеизвестных предметов – «грушевидный» и др.

Контур характеризуется сходством с геометрическими фигурами – «круглый», «овальный», «треугольный» и пр. и конфигурацией линии – «прямая», «извилистая», «дугообразная», «ломаная» и т.д.

Положение устанавливается по отношению к условным вертикальной и горизонтальной линиям и частям тела. Выражается в таких терминах, как «горизонтальный», «вертикальный», «скошенный», «выступающий», «приподнятый», «опущенный», «ниже», «выше» и пр.

Относительно вертикалей и горизонталей его определяют при нормальном положении головы, когда условная линия, проведенная через середину глаз и верхние трети ушных раковин, будет горизонтальной, а проведенная через середину лба, по спине носа и середину подбородка – вертикальной.

Цвет указывается в общепринятых терминах – «белый», «красный», «черный», «соломенный» и характеризует окраску кожи, волос, глаз, шрамов и пр.

Симметрия – признак, отражающий подобие парных элементов внешности. Ее степень определяется по совпадению или несовпадению признаков, например одна бровь по положению выше другой.

1. Словесный портрет.

Словесный портрет – это криминалистический метод описания внешности человека с использованием единых терминов, осуществляемый по определенной системе в целях уголовной регистрации, розыска и отождествления живых лиц и трупов.

Идентификация человека по признакам внешности с использованием методики словесного портрета может осуществляться путем:

1) предъявления для опознания;

2) непосредственного сопоставления его внешности с фотопортретом;

3) непосредственного сопоставления его внешности с имеющимся словесным портретом;

4) сопоставления словесного портрета с фотоизображением.

Криминалистикой разработаны основные правила описания внешности по методу словесного портрета:

1) максимальная полнота описания внешности человека. Соблюдение этого правила обусловлено тем, что во время составления словесного портрета еще неизвестно, какие из признаков будут основными при розыске;

2) последовательность описания (от общего к частному). Сначала указываются общефизические признаки – пол, возраст, затем описываются анатомические признаки – фигура в целом, шея, плечи, грудь, спина, голова (лицо);

3) описание с помощью специальной терминологии. Это необходимо для обеспечения единообразного понимания получаемой информации. Источники информации подразделяют на:

1) субъективные – это мысленные образы, сохранившиеся в памяти человека, по которым он может дать описание внешних признаков, произвести опознание преступника и т. д.;

2) объективные – это фотоснимки, слепки-маски с умершего, рентгеновские снимки и видеоматериалы.

1. Общие положения криминалистической тактики

Криминалистическая тактика – это раздел науки криминалистики, изучающей закономерности по разработке и использованию наиболее рациональных и эффективных приемов, методов и средств решения задач подготовки и проведения отдельных следственных действий и тактических комбинаций в процессе расследования.

В структурном отношении криминалистическая тактика условно подразделяется на две части:

- общие положения криминалистической тактики (понятия, содержания и источники криминалистической тактики, ее связь другими частями криминалистики и другими отраслями знания, а также основные понятия используемые в криминалистической тактике);

- тактика отдельных следственных действий (следственный осмотр, допрос, опознание, следственный эксперимент и др.)

Содержательную сторону криминалистической тактики составляют:

- криминалистические учения о следственных ситуациях, тактической комбинации, концепции тактического решения, криминалистического риска, фактора внезапности;

- система тактических приемов, используемых при подготовке и проведении отдельных следственных действий с целью обнаружения, собирания, исследования, оценки и использования следов события преступления и доказывания по уголовному делу.

Являясь самостоятельным разделом криминалистики - криминалистическая тактика достаточно тесно связана с другими разделами науки и учебной дисциплины: криминалистической техники, криминалистическими вопросами организации раскрытия и расследования преступлений и криминалистической методикой, а также с разделами других наук, которые используются для развития ее научных положений и практических рекомендаций. Прежде всего - это специальные познания в области медицины, психологии, педагогики, формальной логики, теории управления и др. В реальности это видно при анализе задач криминалистической тактике:

- совершенствование имеющихся и разработка новых рекомендаций по использованию специальных средств и познаний, как при производстве отдельных следственных действий, так и при расследовании отдельных видов преступлений;

- совершенствование имеющихся и разработка новых систем тактических приемов и средств подготовки и проведения отдельных следственных действий, тактических комбинаций, способов решения задач расследования в условиях риска, внезапности и др.

Тактический прием - одно из основных криминалистических понятий в системе тактических средств, решения задач уголовного судопроизводства.

Характеризуя тактический прием как свободный выбор действий или поведения нельзя забывать, что свобода выбора приема в условиях уголовного судопроизводства всегда зависит от норм уголовного процесса, конкретной следственной ситуации. Можно сказать, что тактический прием – это оперативный, наиболее рациональный и эффективный способ действия лица в определенной ситуации расследования. Однако сразу нужно сказать, что тактически приемы в рамках уголовного процесса имеют определенные критерии допустимости:

- соответствие принципам законности;

- научная состоятельность, универсальность и экономичность;

- соответствие морально-этическим нормам;

- избирательность, допустимость и целесообразность;

- возможность прогностического предвидения результатов, применения приема к степени риска.

Классификация тактических приемов может осуществляться по различным основаниям. Прежде всего - это характер научных положений и практики следствия, на основе которых создаются тактические приемы (логика, психология, наука управления) и осуществляется построение и проверка версий, установление психологического контакта, рефлексивное управление.

По степени сложности тактические приемы подразделяются на простые и сложные, которые имеют характер тактической комбинации в быстро меняющейся спонтанной ситуации.

Тактическая комбинация- это сочетание тактических приемов в рамках одного или различных следственных действий с целью решения конкретной задачи расследования каждой данной ситуации.

Близким по смыслу, но отличным по уровню интеграции является понятие "тактическая операция". На этом криминалистическом уровне предполагается сочетание оперативных действий, оперативно-розыскных и организационно-технических мероприятий в соответствие с определенным согласованным планом, например различных ведомств, служб.

Наряду с тактическим приемом в криминалистике существуют такие понятия, как "тактическая рекомендация", "тактическая решение", "тактический риск". Тактическая рекомендация - это научно обоснованный и апробированный практический совет относительно выбора того или иного приема, их совокупности, последовательности (беседа, предшествующая свободному рассказу, как способ установления психологического контакта) носящих, как правило, методическую, процедурную направленность.

Тактическое решение - это выбор цели тактического воздействия на следственную ситуацию в целом или на отдельные ее компоненты, на ход и результат процесса расследования и его элементы, определение методов, предметов и средств достижения цели (Р. С. Белкин). В этой связи следует отметить, что тактическое решение является многофакторным явлением. В него входят такие элементы тактики, как психологическое воздействие, использование фактора внезапности, оптимальности выбора для изменения неблагоприятной ситуации в режиме тактического риска.

При определении тактического приема, принятии тактического решения следователь исходит из складывающейся ситуации расследования. Следственная ситуация - это обстановка, совокупность условий, в которых находится процесс расследования. Условия, в которых осуществляется расследование, формируется под воздействием объективных и субъективных факторов.

Объективные факторы носят информационный характер:

- имеющиеся или отсутствующие доказательственные или ориентирующие сведения,

- возможность и способность следов (материальных и идеальных), вещественных доказательств к сохранению необходимой следственной информации,

- наличие и возможности специальных средств, методик и субъектов специальных познаний для оказания помощи в получении информации,

- состояние непрерывности оперативного сопровождения, процесса расследования для устойчивого получения и обработки информации.

Субъективные факторы зависят, как правило, от воли и умения следователя принимать тактически грамотные решения:

- профессиональная подготовка и психологическая готовность следователя к принятию тактического решения по уголовному делу;