Тема 10. Правовое регулирование валютных правоотношений

Подготовить ответы к обсуждению проблемных вопросов

1. Понятие валютного права и его место в системе финансового права.
2. Понятие валюты, валютных ценностей.
3. Порядок участия в валютных правоотношениях резидентов.
4. Порядок участия в валютных правоотношениях нерезидентов.
5. Валютный контроль: понятие, организационно-правовое обеспечение, порядок осуществления.
6. Валютные правонарушения и применяемые за их совершение санкции.
7. В сем заключается различие органов валютного контроля от агентов валютного контроля?
8. В каких международных валютных правоотношениях участвует Россия?

2. Письменно выполните следующие задания:

1. В указанных ниже примерах назовите валютные операции:

1) перевод резидентом без открытия счета другому резиденту валюты Российской Федерации за пределы территории Российской Федерации в оплату услуг, оказанных вторым резидентом;

2) уступка резидентом уполномоченному банку права требования к нерезиденту и получение резидентом от уполномоченного банка валюты Российской Федерации, а уполномоченным банком - от нерезидента иностранной валюты;

3) покупка нерезидентом у нерезидента на территории Российской Федерации драгоценных металлов и драгоценных камней за валюту Российской Федерации;

4) заключение между уполномоченным банком и резидентом договора финансирования под уступку денежного требования резидента к нерезиденту по экспортному контракту, по которому платеж нерезидентом должен будет осуществляться в валюте Российской Федерации;

5) получение по завещанию резидентом от нерезидента иностранной валюты.

2. Российская внешнеторговая организация закупила в Бранденбурге у одной из местных фирм технологическое оборудование на 30 млн. евро. В этом городе имеется отделение Внешторгбанка России.

Каким образом, в какой валюте будут производиться расчеты между этими организациями?

Тема 11. Понятие и источники правового регулирования финансового мониторинга. Финансовый мониторинг, понятие и виды. Субъекты финансового мониторинга. Правовое положение Федеральной службы по финансовому мониторингу Российской Федерации

Подготовить ответы к обсуждению проблемных вопросов

1. Понятие субъекта финансового мониторинга.

2. Виды субъектов финансового мониторинга. Субъекты финансового мониторинга, осуществляющие обязательный финансовый мониторинг. Субъекты финансового мониторинга, осуществляющие факультативный финансовый мониторинг.

3. Надзорные органы в сфере финансового мониторинга.

4. Понятие идентификации клиентов/выгодоприобретателей. Перечень документов, необходимых для идентификации клиентов/выгодоприобретателей.

5. Порядок проверки информации, полученной от клиентов/выгодоприобретателей. Основания отказа от заключения договоров с клиентом/выгодоприобретателей.

6. Понятие обязательного финансового мониторинга. Признаки операций, которые являются объектом обязательного финансового мониторинга.

7. Основания направления уведомлений в уполномоченный государственный орган.

8. Процедура формирования уведомления о необычной операции. Содержание уведомления.

9. Формы международного сотрудничества в сфере противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.

10. Международные организации в сфере противодействии легализации доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма. ФАТФ (FATF).

11. Евразийская Группа по противодействию легализации преступных доходов и финансированию терроризма по типу ФАТФ (ЕАГ).