Оперативно-розыскные мероприятия и следственные действия в период доследственной проверки и возбуждения уголовного дела

Глава 2. Возбуждение уголовного дела и первоначальный этап расследования убийств, совершенных в условиях неочевидности

Оперативно-розыскные мероприятия и следственные действия в период доследственной проверки и возбуждения уголовного дела

Раскрытие и качественное расследование убийств, совершенных в условиях неочевидности, является важнейшей задачей, определяющей уровень законности в каждом городе, а так же авторитет правоохранительных органов. В таких ситуациях основная задача первоначального этапа предварительного расследования состоит в том, чтобы как можно быстрее собрать информацию о признаках преступника, месте его нахождения и эффективно использовать полученные сведения для выявления, задержания, изобличения указанного лица.

Решение задач первоначального этапа расследования убийств, совершенных в условиях неочевидности невозможно без слаженного и основанного на законе взаимодействия следователя и оперативно-розыскных органов.

Термин «взаимодействие» отсутствует в законе, однако он широко используется и в теории, и на практике, поскольку удачно отражает характер коллективных усилий различных правоохранительных органов при решении стоящих перед ними задач. Поэтому, раскрывая данное понятие, необходимо учитывать его смысловое значение. В широком смысле «взаимодействие» выступает как философская категория, отражающая процессы воздействия объектов друг на друга, их взаимную обусловленность и порождение одним объектом другого. При этом взаимодействие выступает как объективная и универсальная форма движения, развития, определяющая существование и структурную организацию любой материальной системы. Такое определение взаимодействия является всеобъемлющим и применимо для отражения любых процессов и форм проявления сознания. Поэтому для более ясного понимания термина «взаимодействие» применительно к данной теме обратимся к более узкому и наиболее часто употребляемому в смысловом отношении значению, которое по своей сущности созвучнее с понятием «координация» (от латинского «со» - совместно, «ordination»- упорядочение - взаимосвязь, согласование), т.е. взаимосвязанная, согласованная деятельность, различных его субъектов.

Правовой основой взаимодействия следователя и оперативно розыскных органов являются положения Конституции Российской Федерации, международных договоров Российской Федерации по вопросам взаимодействия правоохранительных органов в сфере борьбы с преступностью, положения уголовного и уголовно-процессуального кодексов РФ, Федеральный закон РФ «Об Оперативно – розыскной деятельности», Федеральный закон РФ «О полиции» и другие нормативные акты. Наиболее детально взаимодействие между различными подразделениями и ведомствами, в том числе и между следователем и оперативным работником, регламентируется ведомственными инструкциями.(пример инструкции, если получится)

Необходимость взаимодействия указанных органов обусловливается тем, что для выполнения стоящих перед ними задач они наделены различными полномочиями, используют разные средства и методы. Деятельность следователя заключается, прежде всего, в использовании процессуальных средств расследования. Деятельность же органов дознания предполагает применение административно-правовых, процессуальных и, прежде всего, оперативно-розыскных средств. Последние имеют особенно важное значение для обнаружения и раскрытия замаскированных преступлений, для разоблачения изощренных способов преступной деятельности.

Необходимость взаимодействия органов дознания и следствия обусловлена и их неподчиненностью друг другу: это требует согласовывать их действия, регулировать возникающие между ними отношения.

Сотрудничество следователя и органов дознания является двусторонним и строится на взаимной основе. В ряде случаев материалы предварительного следствия являются исходными для осуществления розыскных мер, которые необходимы по делу, находящемуся в производстве следователя.

В других случаях, наоборот, результаты оперативно-розыскных мероприятий служат основой для возбуждения уголовного дела, определяют главные направления расследования.(опрос)

Во взаимодействии органов дознания и следователя следует различать процессуальные и организационные формы.

Процессуальные формы взаимодействия - это основанные на законе способы сотрудничества органов следствия и дознания, обеспечивающие согласованный характер их деятельности и целесообразное сочетание их возможностей.

Такими формами являются:

- рассмотрение органом дознания заявлений и сообщений о преступлениях, проверка наличия оснований к возбуждению уголовного дела;

- уведомление органом дознания следователя об обнаруженном преступлении, принятие мер к охране места происшествия и задержанного лица, подозреваемого в преступлении;

- принятие органом дознания мер к предотвращению или пресечению преступления, закреплению его следов;

- выполнение органом дознания поручений следователя о проверке данных, имеющих значение для решения вопроса о возбуждении уголовного дела;

- возбуждение органом дознания уголовного дела, по которому обязательно предварительное следствие, производство по нему неотложных следственных действий и передача этих дел следователю;

- принятие органом дознания оперативно-розыскных мер по делу, которое он передал следователю, если при этом лицо, совершившее преступление, осталось неизвестным;

- производство органом дознания следственных действий по поручению следователя;

- содействие органа дознания следователю при производстве отдельных следственных действий;

- обмен информацией между следователем и органом дознания.

Организационные формы взаимодействия - это конкретные способы связи между следователем и органом дознания, обеспечивающие их согласованное участие в расследовании по уголовному делу. К организационным формам взаимодействия относятся:

- совместный выезд следователя и сотрудников органа дознания на место происшествия;

- совместные выезды следователя и сотрудников органа дознания в другие районы - в место нахождения предполагаемого преступника, следов преступления, похищенного и т. д.;

- согласованное планирование следственных действий и оперативно-розыскных мер;

- создание совместных следственно-оперативных групп по расследованию конкретного преступления.

На этапе доследственной проверки и возбуждения уголовного дела по убийству в условиях неочевидности основной упор делается на осуществление неотложных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий, проводимых с целью установления личности потерпевшего, подозреваемого. Взаимодействие при этом выражается: 1) в принятии следователем через орган дознания мер к обнаружению лица, совершившего преступление; 2) в согласовании действий, которые предпринимают следователь и орган дознания для обнаружения лица, подлежащего привлечению в качестве обвиняемого; 3) во взаимном обмене получаемой информацией.

Рассмотрим подробнее систему оперативных мероприятий и следственных действий на данном этапе расследования.

В соответствии со ст. 6 ФЗ «Об оперативной деятельности» можно выделить следующие необходимые оперативно-розыскные мероприятия, отвечающие задачам первоначального этапа расследования.

1. Опрос.

2. Наведение справок.

3.Сбор образцов для сравнительного исследования.

4.. Отождествление личности.

Как отмечает Халиков А.Н. «Опрос – это получение необходимых сведений путем специальной беседы должностного лица оперативно- розыскных органов или, по его поручению, другого человека, с опрашиваемым лицом с целью установления обстоятельств исследуемого события, получения информации об интересующих лицах и иных сведений, необходимых для выполнения задач ОРД».

Опрос всегда носит целенаправленный характер, то есть перед опе­ративным работником стоит задача получения определенной инфор­мации от опрашиваемого лица и он сам выбирает тактику проведения данного ОРМ, методы и способы достижения поставленных целей. Опрос может выполняться гласно и негласно в зависимости от конк­ретных обстоятельств дела и данных о личности опрашиваемого лица. При расследовании неочевидных убийств опрос, как правило, проводится на месте происшествия. Здесь мы можем отметить опрос очевидцев, лиц, проживающих вблизи места обнаружения трупа. Выясняются следующие обстоятельства:

- о личности убитого, если личность установлена, его связях, образе жизни, встречах в последние часы жизни;

- о лицах, исчезнувших в соответствующее время в данном районе, по приметам схожих с убитым, (применимо, в основном, в сельской местности);

- о подозрительных лицах, замеченных неподалеку от места происшествия;

- о лицах, обращавшихся за медицинской помощью по поводу телесных повреждений и т.д.

Следующим оперативно - розыскным мероприятием, проводимым на первоначальном этапе расследования убийств в условиях неочевидности, является наведение справок, которое представляет собой собирание информации, необходимой для решения задач ОРД, путем непосредственного изучения документов, а также направления запросов в любые органы, предприятия и организации, которые располагают или могут располагать ею. Содержание данного ОРМ составляет установление случаев безвестного отсутствия, невыхода определенных лиц на работу, неявки в учебное заведение, на регистрацию и посадку в самолет, длительного неполучения корреспонденции, адресованной до востребования; лиц, прибывших в командировку и не зарегистрировавших убытие; пассажиров, не получивших вещи из камер хранения на вокзалах, пристанях по истечении срока; лиц, приезд которых кем-либо ожидался, но не прибывших; выявить мастерские, где могла быть отремонтирована обнаруженная на трупе вещь (с признаками ремонта).

Также на месте происшествия может быть осуществлен сбор образцов для сравнительного исследования, который подразумевает это обнаружение и изъятие материальных объектов для последующего сравнительного исследования и идентификации с имеющимися аналогами, а также установления признаков преступной деятельности. Для выявления и раскрытия преступлений могут быть использова­ны личные дневники, отпечатки пальцев, кровь, оттиски предметов, печатей, орудий преступления, отмычек, документов и т. п.

Следующим ОРМ, осуществляемым на первоначальном этапе расследования убийства в условиях неочевидности, является отождествление личности. Оно понимается как оперативный способ установления субъектов, причастных к преступной деятельности, разыскиваемых и иных лиц, представляющих интерес для оперативно – розыскных и следственных органов путем их непроцессуального опознания по внешним признакам.

В случае наличия неопознанного трупа с признаками насильственной смерти проводится отождествление личности трупа. Предъявление трупа и найденных при нем вещей для опознания: а) если одежда уже снята с трупа, раньше предъявить для опознания предметы одежды (в числе других однородных предметов), а затем труп; б) если лицо трупа в результате убийства существенно изменено, обезображено, до предъявления на опознание поручить судебно-медицинскому врачу произвести «туалет трупа»; в) принять меры к обеспечению возможности установления личности неизвестного после захоронения трупа, для чего: сфотографировать труп в фас, оба профиля и в 3/4 поворота лица; запечатлеть с миллиметровым масштабом все его характерные особенности; снять отпечатки с пальцев рук трупа (при резко выраженном окоченении, мумификации трупа поручить изготовление отпечатков судебно-медицинскому врачу); составить карту неопознанного трупа (заполнить соответствующий бланк); сохранить одежду, обувь, головной убор, иные вещи покойного.

Необходимым элементом оперативно – розыскных действий на этапе возбуждения уголовного дела является проведение проверки по криминалистическим учетам, в том числе учету неопознанных трупов и учету без вести пропавших лиц, для чего работники органа дознания по поручению следователя составляют на специальном бланке опознавательную карту с наклеиваемыми на нее опознавательными снимками покойного и прилагаемой к ней специальной картой с образцами тканей одежды трупа, дактилокартой трупа и фотографиями обнаруженных при нем предметов.

Также оперативные работники должны обратиться к населению через средства массовой информации с просьбой: сообщить о фактах исчезновения людей и прибыть для опознания обнаруженного трупа; сообщить, кем является лицо, чей труп обнаружен и прижизненный фотоснимок которого публикуется в местной печати либо на расклеиваемых в общественных местах листовках.

Теперь обратимся к системе следственных действий, осуществляемых в период доследственной проверки и возбуждения уголовного дела по убийству в условиях неочевидности.

В соответствии с изменениями Уголовно-процессуального кодекса РФ от 04.03.2013г. ФЗ №24, «При проверке сообщения о преступлении дознаватель, орган дознания, следователь, руководитель следственного органа вправе получать объяснения, образцы для сравнительного исследования, истребовать документы и предметы, изымать их в порядке, установленном настоящим Кодексом, назначать судебную экспертизу, принимать участие в ее производстве и получать заключение эксперта в разумный срок, производить осмотр места происшествия, документов, предметов, трупов, освидетельствование, требовать производства документальных проверок, ревизий, исследований документов, предметов, трупов, привлекать к участию в этих действиях специалистов, давать органу дознания обязательное для исполнения письменное поручение о проведении оперативно-розыскных мероприятий».

Отметим подробнее некоторые следственные действия, характерные для убийств в условиях неочевидности.

Осмотр места происшествия является классическим следственным мероприятием. От успешного проведения осмотра часто зависят раскрытие преступления и весь ход дальнейшего расследования. Нередко это единственный источник получения вещественных доказательств. Первый этап подготовки к осмотру представляет собой в целом уже заранее сформировавшуюся систему организации дежурств следователей, оперативных работников милиции и специалистов, систему оповещения следователей прокуратуры о происшествии, принципы комплектования оперативных групп для выезда на место происшествия. Ряд руководящих указаний по данному вопросу содержится в совместном Указании Генеральной прокуратуры РФ и МВД РФ N 315-16-93 от 2.06.93г. N 1/3452 от 02.08.93г. «Об организации работы постоянно действующих следственно-оперативных групп по раскрытию убийств».

Об особом значении осмотра места происшествия говорит и то, что это самое первое следственное действие после возбуждения уголовного дела (в некоторых случаях его проводят до возбуждения уголовного дела); самое близкое во времени и пространстве соприкосновение следователя с событием преступления. В то же время осмотр самое трудоемкое действие; самое «продуктивное», т.е. позволяющее установить большой объем доказательств, относящихся ко всем сторонам состава преступления - объекту, объективной стороне, субъекту, субъективной стороне; самое сложное, требующее применения ряда тактических приемов и средств криминалистической техники.

По делам об убийствах при наличии трупа или его частей может оказаться необходимым произвести следственный осмотр: места обнаружения трупа или его частей; предполагаемого места убийства; места причинения телесных повреждений, повлекших смерть; места расчленения трупа; места, где обнаружены предметы, имеющие существенное значение для дела.

Не менее важным неотложным следственным действием, проводимым до возбуждения уголовного дела по неочевидным убийствам является судебно - медицинская экспертиза трупа, возможность назначения которой была введена последними изменениями в УПК РФ. Судебно-медицинская экспертиза трупа обязательна при расследовании убийств, поскольку по делам этого рода всегда необходимо установить причину смерти, а также наличие и характер телесных повреждений, имеющихся на трупе .(дополнить научными статьями)

Таким образом, мы видим, что на этапе доследственной проверки и возбуждения уголовного дела, следователь в своем арсенале имеет ограниченное количество следственных действий. Именно поэтому важно организовать грамотное взаимодействие с оперативно - розыскными органами, дабы эффективно решить задачи данного этапа расследования убийств в условиях неочевидности.

Обобщая вышесказанное, можно представить схему взаимодействия следователя и оперативно-розыскных органов следующим образом.

На основании полученной информации оперативный работник, как правило, рекомендует следователю использовать те или иные тактические приемы при проверке фактов, изложенных в заявлении (сообщении). Одним из способов такой проверки является осмотр места происшествия.

По прибытии на место происшествия следственно-оперативная группа (СОГ) в первую очередь выясняет, что именно произошло и каким образом это место связано с совершенным деянием. Выяснив эти обстоятельства, следователь с учетом конкретных обстоятельств распределяет между членами СОГ обязанности.

Действия следователя:

- направляет входящих в СОГ сотрудников на выявление и фиксацию следов преступления, установление потерпевших, очевидцев, свидетелей;

- определяет и сообщает дежурному по органу внутренних дел о необходимых ему специалистах экспертно-криминалистических подразделений;

- истребует дополнительные силы и средства;

- несет персональную ответственность за качество осмотра.

Роль оперативного работника состоит в следующем:

- осуществляет необходимые ОРМ, предусмотренные Федеральным законом РФ «Об ОРД», по обнаружению и задержанию лиц, совершивших преступление, установлению очевидцев, мест хранения и сбыта похищенного, для проведения которых взаимодействует с сотрудниками других служб органов и подразделений внутренних дел и иных ведомств;

- производит по поручению следователя следственные действия и ОРМ;

- сообщает в дежурную часть ОВД сведения о характере преступления, приметах подозреваемых, похищенного, а также другие данные, имеющие значение для поиска и задержания преступников;

- письменно сообщает следователю о результатах своей работы.

Выдвижение версий и планирование проведения следственных действий и оперативно - розыскных мероприятий

Поскольку на начальном этапе расследования следователь, как правило, располагает лишь минимальной первичной информацией и не имеет достаточных данных, чтобы установить все существенные обстоятельства дела, наличие фактов и следов, обнаруженных в начале следствия, позволяет давать различные практически возможные предположительные толкования расследуемого события, т.е. выдвигать различные версии относительно обстоятельств его совершения.

Версия — это одна из форм познания неизвестного. По своей природе версия — разновидность гипотезы; у нее есть те же элементы, что и в структуре гипотезы. Вер­сия имеет значение только для данного случая. Отличие версии от иных частных гипотез состоит в следующем: 1) формируется и используется в уголовном судопроиз­водстве; 2) выдвигается специально уполномоченными на то лицами; 3) объясняет факты значимые для установле­ния истины по делу; 4) проверяется с помощью проведе­ния действий, предусмотренных законом. Версия охваты­вает: возникновение и формирование предположительного суждения; анализ предположения и разработку следствий; проверку следствий.

По своей структуре версия включает в себя следующие элементы: а) основу (сведения, которыми располагает сле­дователь); б) логическую обработку информации; в) пред­положения; г) выведение следствий; д) проверку и оцен­ку предположений.

Важную функцию при расследовании убийств в условиях неочивидности выполняют типовые версии. Они наиболее характерны для определенной ситуации и позво­ляют объяснять событие при минимальных исходных данных. Значение типичных версий состоит в том, что при дефиците информации возможно определить направление расследования.

Рассмотрим типичные следственные ситуации, возможные при неочевидном убийстве, и выдвигаемые на их основе типовые следственные версии.

А) Неочевидное убийство, без сокрытия трупа, без инсценировки, обнаруженное сразу или вскоре после убийства, убийца неизвестен. При этом есть возможности для организации розыскных действий по преследованию и задержанию убийцы.

В этом случае типовые версии в подобной ситуации –. это версии о личности убийцы (или о круге подозреваемых), версии о возможных мотивах и розыскные версии о местонахождении скрывающегося преступника.

Для выдвижения версий могут быть использованы результаты анализа уголовных дел, которые показывают, что: умышленные убийства мужчин в возрасте до 21 года вне жилья совершены их нетрезвыми знакомыми во время сведения личных счетов, ссор или драк; умышленные убийства мальчиков в возрасте от 5 до 16 лет в жилых помещениях и возле них совершены их отцами, отчимами либо сожителями их матерей; 75% убийств лиц мужского пола в возрасте до 23 лет в местах массового отдыха совершены мужчинами в возрасте от 17 лет до 22 лет (чаще всего знакомыми потерпевших), проживающими до 1,5 км от места происшествия; более 50% убийств женщин в возрасте от 28 до 57 лет вне жилищ совершено пьяными мужьями или любовниками по мотивам, связанным с интимной жизнью.

Б) Неочевидное убийство, когда неясен его механизм. Труп обнаружен, личность жертвы установлена. Имеются данные, указывающие на самоубийство (или несчастный случай, или смерть от естественных причин), но имеются подозрения о возможной инсценировке для сокрытия убийства. Данная ситуация налицо и тогда, когда предполагаемая инсценировка предпринята не для сокрытия убийства, а для сокрытия его подлинного мотива и, следовательно, подлинного убийцы.

В подобной ситуации строятся версии о механизме расследуемого события. После подтверждения версии убийства выдвигаются версии о мотиве и о личности убийцы.

В) Дело возбуждено по факту обнаружения неопознанного трупа. Повреждения на трупе указывают на убийство, но труп обезображен настолько, что опознание его по признакам внешности затруднительно.

По данной следственной ситуации,прежде всего, строятся и проверяются версии о личности жертвы.

Г) Существует возможность предположить убийств, так как обнаружены останки – череп и кости с остатками одежды, причина смерти неизвестна (в начале расследования), и можно предполагать как убийство, так и иные причины смерти. Личность, жертвы также чаще не известна, и поэтому в начале расследования строятся и проверяются версии о личности потерпевшего и о сущности события.

Личность, жертвы также чаще не известна, и поэтому в начале расследования строятся и проверяются версии о личности потерпевшего и о сущности события.

Д) Неочевидное убийство, сопровождавшееся расчленением трупа на части и сокрытием этих частей. Из всех элементов преступления известны лишь способ сокрытия убийства и место обнаружения частей трупа.

Прежде всего, конструируются и проверяются версии о «механизме» убийства и о личности жертвы. При установлении личности жертвы изучаются версии о лицах, которым было необходимо не только совершить убийство, но и скрыть его, опасаясь разоблачения.

Е) Исчезновение человека. Убийство предполагаемое, так как труп не обнаружен. Личность предполагаемой жертвы известна, но все остальное неизвестно.

Типовые первоначальные версии о причинах исчезновения: убит, покончил с собой, скрылся от родственников, совершил преступление и скрылся от правосудия, умер или лежит в больнице под чужим именем, и т.д. Когда версия убийства находит подтверждение, а остальные обоснованно отпадают, изучение личности, образа жизни, характера взаимоотношений исчезнувшего с другими людьми позволяет строить версии о цели и мотиве, о времени и месте убийства и, наконец, о личности убийцы.

Ж) Обнаружение трупа новорожденного. Убийство может быть совершено как матерью ребенка, так и иными близкими ей лицами. Первая задача – определить механизм наступления смерти, т.е. родился ли ребенок живым и какова причина смерти. В дальнейшем необходимо организовать поиск матери ребенка. Она – ключевая фигура в расследовании дел подобного рода.

Более детально типичные вер­сии по делам об убийствах сформулированы в так назы­ваемых таблицах Видонова, в которых учтен целый ряд параметров; их разработка основана на выявлении зави­симостей в результате обобщения 1000 уголовных дел об убийствах. (компьютерная программа «ФОРВЕР» - как предложение)

Версии являются основой планирования расследования и определяют направление, по которому будет осуществляться следствие.

Планирование расследования — определение путей и способов расследования, обстоятельств, подлежащих уста­новлению по уголовному делу, определение системы след­ственных действий и оперативно-розыскных мероприятий, их содержания, последовательности проведения, сроков вы­полнения.

В основе планирования расследования любого преступления, в т.ч. неочевидного убийства, лежат единые общие цели, вытекающие из требований процессуального законодательства и научно разработанных положений криминалистики относительно методики и тактики расследования. В силу этого, планирование должно предусмотреть такой объем расследования, который позволит решить задачу установления истины и лица, виновного в совершении расследуемого преступления. Конкретные обстоятельства, входящие в предмет доказывания и обязательно подлежащие установлению, определены уголовно-процессуальным законодательством (ст.68 УПК РФ) и в целом охватываются совокупностью следующих вопросов: что произошло, где, когда, каким образом, кто совершил, с помощью кого и чего, почему.

Результатом планирования расследования выступает план расследования. Составление плана расследования выступает организующим началом в работе следовате­ля.

Форма плана может быть письменной и графической. Так, в случаях, требующих немедленного выезда на место происшест­вия производства других неотложных следственных действий, следователь практически составить письмен­ный план не имеет возможности. Он должен быстро, оперативно, сообразуясь с обстановкой, принять решение, в каком направлении он будет действовать, и графически спланировать весь комплекс необходимых мероприятий, исходя из особенностей методики расследования преступлений данного вида. Получив необходимые данные, следователь, конечно, должен составить письменный план. В других случаях следователь приступает к составлению письменного плана с момента принятия дела к своему производству, так как характер и вид преступления требуют анализа и глубокого изучения тех материалов, которые послужили основанием к возбуж­дению уголовного дела.

В ходе расследования целесообразно использовать сле­дующую форму письменного плана: 1) следственные вер­сии; 2) обстоятельства, подлежащие выяснению; 3) след­ственные действия и оперативно-розыскные мероприятия; 4) сроки исполнения; 5) исполнитель; 6) примечания.

План может дополняться определенным графическим материалом, схемами. По сложным, групповым делам по убийствам в условиях неочевидности целесообразно в отношении каждого обвиняемого систе­матизировать данные. В ходе расследования может исполь­зоваться сетевое планирование. Суть данного метода со­стоит в построении графика, где весь процесс предстоящей работы разбивается на ряд отдельных событий, примени­тельно к которым должна быть выполнена определенная работа. На графике это изображается в виде кружков и стрелок (сеть). (в приложении свою форму плана, направленную на взаимодействие)

Поскольку по мере расследования в деле могут появляться новые обстоятельства или утрачивать актуальность ранее установленные факты, обязательным условием планирования следствия является его динамичность, т.е. постоянное внесение в план расследования корректив с учетом результатов каждого следственного действия или поступившей оперативной информации. (Зачастую, на практике отмечается такая тенденция, что в деятельности по планированию отсутствует данная черта).

Кроме того, поскольку обстоятельства каждого конкретного преступления всегда носят индивидуальный, неповторимый характер, составляемый следователем план расследования определяет объем и направления расследования только применительно к рассматриваемому делу и в силу этого всегда индивидуален.