Понятие и основание окончания предварительного следствия с составлением обвинительного заключения

Окончание предварительного расследования с направлением уголовного дела в суд наиболее остро затрагивает интересы конкретной личности, в числе этих интересов - обеспечение права на защиту. Оканчивая расследование, следователь оценивает всю совокупность собранных доказательств и как результат такой оценки принимает решение о форме окончания - составлении обвинительного заключения и направлении дела в суд.

Основанием принятия такого решения должна быть убежденность следователя в виновности лица в совершении преступления и невозможности окончания расследования в иной форме. И как результат такой убежденности - необходимость строгого соблюдения всех процессуальных норм на завершающем этапе, гарантирующая обвиняемому защиту его прав и законных интересов.

Обвинительное заключение как акт, являющийся итоговым документом предварительного расследования, должен отвечать всем требованиям УПК РФ. Его соответствие закону обеспечит обвиняемому объективное рассмотрение дела судом и, как следствие, принятие судом правильного решения.

Изложенное объясняет важность всестороннего обсуждения содержания обвинительного заключения, разъяснения его структуры и характера отдельных элементов, раскрывающих его сущность.

Законодатель, определив содержание обвинительного заключения в ст. 220 УПК РФ, предложил его форму*(503), которая не позволяет раскрыть его предназначение. Как известно, форма должна соответствовать содержанию, в данном случае - способствовать отражению в нем всех принципов уголовного судопроизводства, прежде всего принципов презумпции невиновности, состязательности и обеспечения права подсудимого на защиту.

Это и побудило авторов настоящей работы помочь научным и практическим работникам уяснить содержание требований закона и их реализацию в практической деятельности на основе анализа материалов уголовных дел в сфере экономики.

Анализ статистики работы Следственного комитета при МВД России за 5 лет свидетельствует о том, что из числа оконченных более четырех пятых уголовных дел направляется в суд с обвинительным заключением. Сведения об этом отражены в сводной табл. 7.1*(504).

Таблица 7.1

┌─────────────────────────┬─────────────┬─────────────┬─────────────┬───────────────┬──────────────┐

│ │ 2000 г. │ 2001 г. │ 2002 г. │ 2003 г. │ 2004 г. │

├─────────────────────────┼─────────────┼─────────────┼─────────────┼───────────────┼──────────────┤

│Находилось в производстве│ 2 318 159 │ 2 395 573 │ 2 203 296 │ 2 468 102 │ 2 555 551 │

│дел │ │ │ │ │ │

├─────────────────────────┼─────────────┼─────────────┼─────────────┼───────────────┼──────────────┤

│Окончено дел (с повто-│ 945 756 │ 911 921 │ 746 220 │ 647 133 │ 566 629 │

│рными) │ │ │ │ │ │

├─────────────────────────┼─────────────┼─────────────┼─────────────┼───────────────┼──────────────┤

│Направлено в суд с об-│ 757 502 │ 750 604 │ 532 727 │ 492 074 │ 469 656 │

│винительным заключением │ │ │ │ │ │

├─────────────────────────┼─────────────┼─────────────┼─────────────┼───────────────┼──────────────┤

│Прекращено уголовных дел │ 188 254 │ 161 317 │ 213 160 │ 155 059 │ 96 973 │

├─────────────────────────┼─────────────┼─────────────┼─────────────┼───────────────┼──────────────┤

│Расследовано дел (окон-│ 1 706 316 │ 1 803 927 │ 1 713 281 │ 1 901 137 │ 1 944 106 │

│чено + приостановлено) │ │ │ │ │ │

├─────────────────────────┼─────────────┼─────────────┼─────────────┼───────────────┼──────────────┤

│Приостановлено дел за│ 760 560 │ 892 006 │ 967 061 │ 1 254 004 │ 1 377 477 │

│неустановлением + за│ │ │ │ │ │

│нерозыском │ │ │ │ │ │

└─────────────────────────┴─────────────┴─────────────┴─────────────┴───────────────┴──────────────┘

В частности, за 2004 г. 469 656 таких дел было направлено в суд. По каждому из них было составлено обвинительное заключение. Это еще раз подтверждает необходимость исследования сущности окончания предварительного следствия с составлением обвинительного заключения.

Окончание предварительного следствия характеризуется совокупностью процессуальных действий (и соответствующих правоотношений), направленных на проверку полноты, всесторонности, объективности собранных по делу доказательств, на восполнение пробелов проведенного следствия, окончательное в соответствии с требованиями закона оформление следственного производства.

При окончании предварительного следствия следователь подводит итоги, анализирует и оценивает всю совокупность материалов дела. Придя к убеждению, что в процессе расследования использованы все необходимые для установления истины средства доказывания, предусмотренные законом, и обстоятельства дела выяснены, следователь прекращает дальнейшее собирание доказательств, систематизирует материалы*(505), формулирует и обосновывает выводы по существу.

Предварительное следствие может быть закончено:

направлением дела в суд с обвинительным заключением;

прекращением уголовного дела;

направлением уголовного дела в суд с постановлением о применении принудительных мер медицинского характера.

В отношении несовершеннолетних - прекращением с применением принудительных мер воспитательного характера.

Наиболее существенно затрагивает интересы личности окончание расследования с направлением уголовного дела в суд с обвинительным заключением. Поэтому эта форма окончания предварительного следствия обставлена дополнительными гарантиями законности и обоснованности.

Предварительное следствие завершается составлением обвинительного заключения в том случае, когда полно, всесторонне и объективно исследованы все обстоятельства, подлежащие доказыванию, предъявленное обвинение подтверждено доказательствами и при этом отсутствуют обстоятельства, влекущие прекращение уголовного дела.

Признав, что все следственные действия по уголовному делу произведены, а собранные доказательства достаточны для составления обвинительного заключения, следователь уведомляет об этом обвиняемого и разъясняет ему право на ознакомление со всеми материалами уголовного дела как лично, так и с помощью защитника.

Достаточность доказательств, позволяющих установить объективную истину о событии преступления и виновности конкретного лица (лиц), есть основание для принятия решения об окончании расследования и составлении обвинительного заключения. Эта достаточность доказательств должна убеждать следователя в виновности конкретного лица (лиц), иначе он не имеет права окончить расследование с составлением обвинительного заключения, а должен продолжить сбор доказательств или прекратить уголовное дело или уголовное преследование конкретного лица.

Таким образом, основанием окончания предварительного расследования по делу является такая исследованность каждого из установленных ст. 73 УПК РФ обстоятельств, которая позволяет следователю окончательно убедиться в характере совершенного преступления и в виновности привлеченного к уголовной ответственности лица (лиц), равно как и сделать вывод о возможности передачи дела в суд на основании собранных и проверенных (с соблюдением процессуальных норм) доказательств.

Большое значение для решения вопроса о достаточности доказательств для окончания расследования и передачи материалов дела в суд имеет задача определения пределов доказывания, которая исчерпывается установлением истины по делу.

Если вопрос о предмете доказывания - это вопрос о том, что подлежит доказыванию по делу, то вопрос о пределах доказывания - это вопрос о достаточности исследования входящих в предмет доказывания обстоятельств с учетом особенностей каждого конкретного уголовного дела.

Эта задача стоит и перед судом, и перед органами расследования. Однако не может быть двух истин - для предварительного расследования и для суда. Истина по делу одна. Предварительное расследование располагает достаточными возможностями и средствами, чтобы ее установить. Но является ли истиной то, что следователь и прокурор считают таковой, - окончательно решает только суд.

Суд не связан выводами, сделанными на предварительном следствии: он самостоятельно в ходе состязательного судебного разбирательства исследует материалы дела, определяет пределы исследования, делает окончательные выводы.

Таким образом, обстоятельства, подлежащие доказыванию, определенные ст. 73 УПК РФ и составляющие предмет доказывания, установленные достоверно и подтвержденные доказательствами (как каждое в отдельности, так и все в совокупности), обосновывающими выводы по делу, позволяют лицу, производящему расследование, прийти к твердому убеждению об установлении истины по делу. Это, в свою очередь, позволяет обоснованно принять решение об окончании предварительного расследования, а собранные доказательства признать достаточными для составления обвинительного заключения.

§ 2. Процессуальный порядок окончания предварительного следствия
по делам, направленным в суд с обвинительным заключением

Процессуальный порядок окончания предварительного следствия по делам, направленным в суд с обвинительным заключением, урегулирован гл. 30 УПК РФ и распространяется только на уголовные дела, по которым обязательно производство предварительного следствия.

В соответствии со ст. 215 УПК РФ следователь, признав, что все следственные действия по уголовному делу произведены, а собранные доказательства достаточны для составления обвинительного заключения, уведомляет об этом обвиняемого и разъясняет ему право на ознакомление со всеми материалами уголовного дела как лично, так и с помощью защитника, законного представителя, о чем составляется протокол в соответствии со ст. 166 и 167 УПК РФ.

Одновременно следователь уведомляет об окончании следственных действий защитника, законного представителя обвиняемого, если они участвуют в уголовном деле, а также потерпевшего, гражданского истца, гражданского ответчика и их представителей.

Следует отметить, что защитник в уголовном деле участвует тогда, когда если обвиняемый не отказался от его участия. Но в случаях, предусмотренных п. 2-7 ч. 1 ст. 51 УПК РФ, отказ от защитника со стороны обвиняемого не обязателен для следователя. В случае если обвиняемый отказался от защитника по договору, следователь сам обеспечивает участие защитника в деле через юридическую консультацию.

Если защитник, законный представитель обвиняемого или представитель потерпевшего, гражданского истца, гражданского ответчика по уважительным причинам не могут явиться для ознакомления с материалами дела в назначенное время, то следователь откладывает ознакомление на срок не более 5 суток.

В случае невозможности избранного обвиняемым защитника явиться для ознакомления с материалами уголовного дела следователь по истечении 5 суток вправе предложить обвиняемому избрать другого защитника или при наличии ходатайства обвиняемого принимает меры для явки другого защитника. Если обвиняемый отказывается от назначенного защитника, то следователь предъявляет ему материалы уголовного дела для ознакомления без участия защитника, за исключением случаев, когда участие защитника в уголовном деле в соответствии со ст. 51 УПК РФ является обязательным.

Если обвиняемый, не содержащийся под стражей, не является для ознакомления с материалами уголовного дела без уважительных причин либо иным образом уклоняется от ознакомления, то следователь по истечении 5 суток со дня объявления об окончании следственных действий либо со дня окончания ознакомления с материалами уголовного дела иных участников уголовного судопроизводства - защитника, законного представителя, потерпевшего, гражданского истца, гражданского ответчика, их представителей - составляет обвинительное заключение и направляет материалы уголовного дела прокурору.

Ознакомление потерпевшего, гражданского истца, гражданского ответчика или их представителей с материалами дела производится раньше, чем будут познакомлены с материалами дела обвиняемый и его защитник.

В соответствии со ст. 216 УПК РФ по ходатайству потерпевшего, гражданского истца, гражданского ответчика и их представителей следователь знакомит их с материалами дела. Причем потерпевший и его представитель знакомятся со всеми материалами дела, а гражданский истец и гражданский ответчик - только с той его частью, которая относится к гражданскому иску.

Эти участники процесса знакомятся с материалами дела по правилам, установленным для ознакомления обвиняемого и защитника (ч. 2 ст. 216 УПК РФ).

После ознакомления с материалами дела названных участников в соответствии со ст. 217 УПК РФ следователь предъявляет для ознакомления материалы дела в подшитом и пронумерованном виде (за исключением пакета, в котором находится постановление следователя, санкционированное прокурором, о засекречивании данных о личности потерпевшего или свидетеля, в целях обеспечения их безопасности) обвиняемому и защитнику.

Для ознакомления предъявляются также вещественные доказательства и, по просьбе обвиняемого или его защитника, фотографии, материалы аудио- и(или) видеозаписи, киносъемки и иные приложения к протоколам следственных действий. По ходатайству обвиняемого и его защитника следователь предоставляет им возможность знакомиться с материалами уголовного дела раздельно. Если в производстве по уголовному делу участвуют несколько обвиняемых, то последовательность предоставления им и их защитникам материалов уголовного дела для ознакомления устанавливается следователем.

В процессе ознакомления с материалами уголовного дела, состоящего из нескольких томов, обвиняемый и его защитник вправе повторно обращаться к любому из томов уголовного дела, а также выписывать любые сведения и в любом объеме, снимать копии с документов, в том числе с помощью технических средств.

Копии документов и выписки из уголовного дела, в котором содержатся сведения, составляющие государственную или иную охраняемую федеральным законом тайну, хранятся при уголовном деле и предоставляются обвиняемому и его защитнику во время судебного разбирательства.

Обвиняемый и его защитник не могут ограничиваться во времени, необходимом им для ознакомления с материалами уголовного дела.

По окончании ознакомления обвиняемого и его защитника с материалами уголовного дела следователь выясняет, какие у них имеются ходатайства или иные заявления. При этом у обвиняемого и его защитника выясняется, какие свидетели, эксперты, специалисты подлежат вызову в судебное заседание для допроса и подтверждения позиции стороны защиты.

Здесь же следователь разъясняет обвиняемому его право ходатайствовать:

о рассмотрении уголовного дела судом с участием присяжных заседателей. Такое ходатайство может быть заявлено только по уголовному делу, подсудному суду субъекта Федерации (п. 1 ч. 3 ст. 31 УПК РФ). При этом следователь разъясняет особенности рассмотрения уголовного дела этим судом, права обвиняемого в судебном разбирательстве и порядок обжалования судебного решения. Если один или несколько обвиняемых отказываются от суда с участием присяжных заседателей, то следователь решает вопрос о выделении уголовных дел в отношении этих обвиняемых в отдельные производства. При невозможности выделения уголовного дела в отдельное производство уголовное дело в целом рассматривается судом с участием присяжных заседателей;

о применении особого порядка судебного разбирательства - при согласии с обвинением ходатайствовать о постановлении приговора без судебного разбирательства (ст. 314 УПК РФ);

о проведении предварительных слушаний - в случаях, предусмотренных ст. 229 УПК РФ.

В соответствии со ст. 218 УПК РФ по окончании ознакомления с материалами уголовного дела потерпевшего, гражданского истца, гражданского ответчика, их представителей следователь составляет протокол. Затем знакомит с материалами дела обвиняемого и его защитника и также составляет протокол.

Если обвиняемый и его защитник знакомились с материалами дела вместе, то составляется один протокол, если раздельно, то с каждым из них отдельно.

В протоколе должно быть отражено: кем проведено ознакомление; где и в какое время оно проводилось; какие материалы дела предъявлены с точным указанием томов уголовного дела и количества листов дела; разъяснение обвиняемому права на заявление ходатайств в соответствии с ч. 5 ст. 217 УПК РФ - о рассмотрении дела судом присяжных, о рассмотрении дела в особом порядке, о проведении предварительных слушаний по делу; ходатайства, заявленные обвиняемым в соответствии с ч. 5 ст. 217 УПК РФ или об отказе от заявления таких ходатайств; иные ходатайства, заявленные обвиняемым и его защитником.

Если ознакомление с делом проводится в течение длительного времени, составляются графики ознакомления с делом, которые в конце каждого дня ознакомления подписываются обвиняемым и его защитником, следователем. Графики прилагаются к протоколу ознакомления с материалами дела.

Все заявленные ходатайства потерпевшим, гражданским истцом, гражданским ответчиком, их представителями, обвиняемым, его защитником заносятся в протокол ознакомления с материалами дела. Их рассматривает следователь и по результатам рассмотрения об удовлетворении ходатайства либо полном или частичном отказе в его удовлетворении выносит постановление (ст. 122 УПК РФ).

Если обстоятельства, об установлении которых ходатайствуют участники процесса, имеют значение для данного уголовного дела, ходатайства подлежат удовлетворению. К таким относятся ходатайства о допросе свидетелей, производстве судебной экспертизы и других следственных действий (ч. 2 ст. 159 УПК РФ).

Постановление о полном или частичном отказе в удовлетворении ходатайства доводится до сведения заявителя. Ему разъясняется порядок обжалования данного постановления.

В случае удовлетворения ходатайства, заявленного одним из участников производства по уголовному делу, следователь дополняет материалы уголовного дела, что не препятствует продолжению ознакомления с материалами уголовного дела другими участниками.

По окончании производства дополнительных следственных действий следователь уведомляет об этом всех участников процесса и предоставляет им возможность ознакомления с дополнительными материалами уголовного дела (ст. 219 УПК РФ). При этом следователь указывает время, когда участник процесса может прибыть для ознакомления с материалами дела. По ознакомлении с дополнительными материалами вновь составляется протокол в соответствии со ст. 218 УПК РФ.

Разрешив все вопросы с ознакомлением с материалами дела и рассмотрев все ходатайства, следователь приступает к составлению обвинительного заключения.