Глава 14. Особое производство в арбитражном процессе

Становление современного института особого производства в его сегодняшнем виде связано с принятием в настоящее время уже утратившего силу АПК РФ 1995 г., в котором в гл. 19 были предусмотрены две разновидности дел особого производства: дела о несостоятельности (банкротстве) организаций и граждан (ст. 143 АПК РФ 1995 г.) <1> и дела об установлении фактов, имеющих юридическое значение (ст. 144 АПК РФ 1995 г.).

--------------------------------

<1> Уже на рубеже разработки АПК РФ 2002 г. высказывались также мнения о необходимости выделения дел о несостоятельности (банкротстве) в отдельный вид судопроизводства наряду с исковым производством и производством об установлении фактов, имеющих юридическое значение (см., например: Шерстюк В.М. Новые положения проекта третьего Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (производство в суде первой инстанции) // Законодательство. 2001. N 4 - 5; Федоров С.И. Некоторые особенности рассмотрения арбитражными судами дел о несостоятельности (банкротстве): Дис.... канд. юрид. наук. М., 2001. С. 16 - 17). Однако сам законодатель использует понятие "особое производство", включая в его объем также дела о банкротстве.

Действующий АПК РФ категории дел особого производства закрепил в гл. 27 - 28 (ст. ст. 217 - 225) разд. IV "Особенности производства в арбитражном суде по отдельным категориям дел".

Существенным при этом является то обстоятельство, что АПК РФ впервые ввел в арбитражный процесс саму категорию "особое производство". Так, ст. 30 АПК РФ (подведомственность дел об установлении фактов, имеющих юридическое значение) устанавливает, что арбитражные суды рассматривают в порядке особого производства дела об установлении фактов, имеющих юридическое значение для возникновения, изменения и прекращения прав организаций и граждан в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности.

Особенностью таких дел, послужившей для выделения их в категорию особого производства, является отсутствие обычной для искового производства фигуры ответчика. При этом здесь нет и такого субъекта, как истец. Вместо него выступает заявитель (ст. 40 АПК РФ). Само обращение в суд за защитой права имеет обозначение "заявление", а не "исковое заявление" (ч. 4 ст. 4 АПК РФ).

§ 1. Установление фактов, имеющих юридическое значение

Понятие фактов, имеющих юридическое значение. Под юридическими фактами здесь следует понимать факты, имеющие значение для возникновения, изменения и прекращения прав и обязанностей субъектов предпринимательских (экономических) отношений. Высший Арбитражный Суд РФ в своем Постановлении от 31 октября 1996 г. N 13 "О применении Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации" <1> дал в п. 2 подробное разъяснение понятию дел об установлении фактов, имеющих юридическое значение:

--------------------------------

<1> Вестник ВАС РФ. 1997. N 1.

К юридическим фактам, которые устанавливаются арбитражным судом, в частности, относятся:

факт принадлежности строения или земельного участка на праве собственности;

факт добросовестного, открытого и непрерывного владения как своим собственным недвижимым имуществом в течение 15 лет либо иным имуществом в течение пяти лет;

факт регистрации организации в определенное время и в определенном месте.

Подведомственность. В ст. 30 АПК РФ к подведомственности арбитражного суда относятся в качестве неэкономических споров дела об установлении фактов, имеющих значение для возникновения, изменения или прекращения прав организаций и граждан в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности.

Арбитражные суды принимают к своему производству и рассматривают заявления об установлении юридических фактов при наличии в совокупности следующих условий (п. 2 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 31 октября 1996 г.):

1) если согласно закону факт порождает юридические последствия, т.е. влечет возникновение, изменение или прекращение правоотношений в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности;

2) если установление юридического факта не связывается с последующим разрешением спора о праве, подведомственного арбитражному суду;

3) если заявитель не имеет другой возможности получить либо восстановить надлежащие документы, удостоверяющие юридический факт;

4) если действующим законодательством не предусмотрен иной (внесудебный) порядок установления юридического факта <1>.

--------------------------------

<1> См.: п. 1 Обзора практики рассмотрения арбитражными судами дел об установлении фактов, имеющих юридическое значение (информационное письмо Президиума ВАС РФ от 17 февраля 2004 г. N 76 // Вестник ВАС РФ. 2004. N 4).

Подсудность. Заявление об установлении фактов, имеющих юридическое значение, подается в арбитражный суд по месту нахождения или месту жительства заявителя, за исключением заявления об установлении фактов, имеющих юридическое значение для возникновения, изменения или прекращения прав на недвижимое имущество, которое подается в суд по месту нахождения недвижимого имущества (ч. 5 ст. 38 АПК РФ "Исключительная подсудность"). Законодатель расширил соответствующую формулировку ст. 27 АПК РФ 1995 г., предусмотрев наряду с категорией "место нахождения" и категорию "место жительства" заявителя, а также посредством введения общего понятия "недвижимое имущество" вместо простого перечисления отдельных видов недвижимого имущества (здание, сооружение, земельный участок).

Порядок рассмотрения дел об установлении фактов, имеющих юридическое значение. Рассмотрение дел об установлении фактов, имеющих юридическое значение, инициируется подачей заявления в соответствии с п. 5 ст. 38, п. 2 ст. 217, ст. 219 АПК РФ. При этом само заявление оформляется в соответствии с требованиями, предъявляемыми к форме и содержанию искового заявления (абз. 1 ч. 1 ст. 220 АПК РФ; п. 4 Обзора практики рассмотрения арбитражными судами дел об установлении фактов, имеющих юридическое значение от 17 февраля 2004 г.). В абз. 1 ч. 1 ст. 220 АПК РФ при этом указывается на необходимость соблюдения требований ч. 1 ст. 125 АПК РФ, поскольку исковое заявление подается в арбитражный суд в письменной форме и подписывается истцом или его представителем (п. п. 1, 2 и 10 ч. 2 ст. 125 АПК РФ). В исковом заявлении должны быть указаны: наименование арбитражного суда, в который подается исковое заявление; наименование истца, его местонахождение; если истцом является гражданин, его место жительства, дата и место его рождения, место его работы или дата и место его государственной регистрации в качестве индивидуального предпринимателя; перечень прилагаемых документов.

Кроме того, согласно новелле процессуального законодательства (абз. 2 ч. 1 ст. 220 АПК РФ) в заявлении также указываются: факт, об установлении которого ходатайствует заявитель; нормы закона, предусматривающего, что данный факт порождает юридические последствия в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности; обоснование необходимости установления данного факта; доказательства, подтверждающие невозможность получения заявителем надлежащих доказательств или восстановления утраченных документов <1>.

--------------------------------

<1> См.: п. 2 Постановления Пленума ВАС РФ от 31 октября 1996 г. // Вестник ВАС РФ. 1997. N 1.

К заявлению об установлении фактов, имеющих юридическое значение, прилагаются при этом документы, предусмотренные п. п. 2 - 5 ст. 126 АПК РФ:

1) документ, подтверждающий уплату государственной пошлины в установленных порядке и в размере или право на получение льготы по уплате государственной пошлины либо ходатайство о предоставлении отсрочки, рассрочки, об уменьшении размера государственной пошлины;

2) документы, подтверждающие обстоятельства, на которых истец основывает свои требования;

3) копии свидетельства о государственной регистрации в качестве юридического лица или индивидуального предпринимателя;

4) доверенность или иные документы, подтверждающие полномочия на подписание искового заявления.

Дела об установлении юридических фактов рассматриваются арбитражным судом по общим правилам, предусмотренным АПК РФ, с участием заявителя и заинтересованных в исходе дела лиц (ч. 1 ст. 217 АПК РФ).

Привлеченные арбитражным судом к участию в деле заинтересованные лица (лица, права которых может затронуть принятое решение) вправе предоставлять доказательства в подтверждение обоснованности или необоснованности рассматриваемого арбитражным судом заявления об установлении юридического факта, участвовать в исследовании обстоятельств дела, обжаловать принятое решение и совершать другие действия, указанные в ст. 41 АПК РФ (п. 2 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 31 октября 1996 г., где сделана ссылка на соответствующую норму ст. 33 АПК РФ 1995 г.).

Если при рассмотрении дела об установлении юридического факта заинтересованным лицом будет заявлен спор о праве, подведомственный арбитражному суду, или сам арбитражный суд придет к выводу, что в данном деле установление факта связано с необходимостью разрешения судом спора о праве, поданное заявление оставляется без рассмотрения в соответствии с п. 3 ст. 148 АПК РФ. В этом случае заявителю и заинтересованным лицам разъясняется, что они вправе предъявить в арбитражный суд иск на общих основаниях (п. 2 Постановления Пленума ВАС РФ от 31 октября 1996 г.).

Решение об установлении факта, имеющего юридическое значение (ст. 222 АПК РФ), принимается арбитражным судом по правилам, установленным в гл. 20 АПК РФ, которая посвящена решению арбитражного суда первой инстанции.

При удовлетворении судом заявления об установлении факта, имеющего юридическое значение, в резолютивной части решения указывается на наличие факта, имеющего юридическое значение, и излагается установленный факт (ч. 2 ст. 222 АПК РФ). В п. 2 Постановления Пленума ВАС РФ от 31 октября 1996 г. на этот счет отмечается, что в решении арбитражного суда следует привести доказательства, подтверждающие вывод об обстоятельствах, имеющих значение для разрешения дела, а в случае удовлетворения заявления - четко изложить установленный юридический факт.

Решение арбитражного суда об установлении факта, имеющего юридическое значение, является основанием для регистрации такого факта или оформления прав, которые возникают в связи с установленным фактом <1>, соответствующими органами и не заменяет собой документы, выдаваемые этими органами (ч. 3 ст. 222 АПК РФ).

--------------------------------

<1> Факт принадлежности строения или земельного участка на праве собственности; факт добросовестного, открытого и непрерывного владения как своим собственным недвижимым имуществом в течение 15 лет либо иным имуществом в течение пяти лет (п. 1 ст. 234 ГК РФ); факт регистрации организации в определенное время и в определенном месте.

§ 2. Рассмотрение дел о несостоятельности (банкротстве)

Дела о несостоятельности (банкротстве) субъектов частного права (граждан и организаций) представляют собой разновидность дел особого производства, подведомственных арбитражному суду в силу ст. 4 ФКЗ "Об арбитражных судах в Российской Федерации", п. 1 ч. 1 ст. 33 АПК РФ, ст. 6 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" <1>.

--------------------------------

<1> Российская газета. 2002. 2 ноября.

В последние годы появляется достаточно большое количество работ, специально посвященных вопросам банкротства. Среди таких работ можно отметить как диссертационные исследования <1>, так и монографические, учебные издания <2>.

--------------------------------

<1> См., например: Ткачев В.Н. Теоретические и практические проблемы правового регулирования несостоятельности (банкротства) особых категорий субъектов конкурсного права: Автореф. дис.... д-ра юрид. наук. М., 2008; Семерьянова Н.А. Учредители (участники) хозяйственного общества и их правовой интерес в процессе несостоятельности (банкротства): теоретико-методологические основания: Автореф. дис.... канд. юрид. наук. М., 2008.

<2> См., например: Ежов Ю.А. Банкротство коммерческих организаций: Учебное пособие. М., 2007; Карелина С.А. Правовое регулирование несостоятельности (банкротства): Учебно-практическое пособие. М., 2007; Мингазов Л.Х., Мингазова И.В. Правовые основы несостоятельности (банкротства). Казань, 2008.

Понятие несостоятельности (банкротства). Под несостоятельностью (банкротством) понимается признанная арбитражным судом или объявленная должником неспособность должника в полном объеме удовлетворить требования кредиторов по денежным обязательствам и (или) исполнить обязанность по уплате обязательных платежей (ст. 2 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)") <1>.

--------------------------------

<1> Термины "несостоятельность" и "банкротство" законодатель употребляет как синонимы, поэтому в дальнейшем используется единый термин "банкротство". О значении категории "банкротство" и возникающих ошибках в применении соответствующего законодательства см., например, письмо ВАС РФ от 20 января 1999 г. N С1-7/УП-61 "О применении законодательства о несостоятельности (банкротстве)".

Нормативная правовая база процедуры рассмотрения дел о банкротстве. Нормативную правовую базу категории банкротства в гражданском законодательстве составляют: ч. 1 ГК РФ (ст. ст. 25, 56, 61 - 65), Федеральный закон "О несостоятельности (банкротстве)" (ред. от 30 декабря 2008 г.) <1>, Федеральный закон от 25 февраля 1999 г. "О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций" (ред. от 22 декабря 2008 г.) <2>, Федеральный закон от 24 июня 1999 г. "Об особенностях несостоятельности (банкротства) субъектов естественных монополий топливно-энергетического комплекса". При этом основу процессуального порядка рассмотрения дел о банкротстве в арбитражном суде составляет АПК РФ (ст. ст. 223 - 225 гл. 28) <3> и Федеральный закон "О банкротстве" (ст. ст. 32 - 61 гл. III, в отношении процедур банкротства: гл. IV - VII, ст. ст. 62 - 149), а также гл. VIII (ст. ст. 150 - 167) в связи с заключением мирового соглашения. Так, ст. 223 АПК РФ предусматривает, что дела о банкротстве рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным АПК РФ, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы банкротства.

--------------------------------

<1> См. также: Постановление Пленума ВАС РФ от 15 декабря 2004 г. N 29 "О некоторых вопросах практики применения Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" // Вестник ВАС РФ. 2005. N 12 (специальное приложение); Постановление Пленума ВАС РФ от 8 апреля 2003 г. N 4 "О некоторых вопросах, связанных с введением в действие Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" // Вестник ВАС РФ. 2003. N 6.

<2> См. также: информационное письмо Президиума ВАС РФ от 15 августа 2003 г. N 74 "Об отдельных особенностях рассмотрения дел о несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций" // Вестник ВАС РФ. 2003. N 10.

<3> АПК РФ значительно расширил раздел, посвященный порядку рассмотрения дел о несостоятельности (банкротстве). В АПК РФ 1995 г. данному вопросу была посвящена непосредственно лишь одна статья (ст. 143).

Процедуры банкротства. Процедура признания организации или гражданина банкротом состоит из следующих стадий.

Стадия процедуры арбитражного разбирательства в суде, которая инициируется заявлением о признании должника банкротом и имеет своей завершающей стадией признание или непризнание его банкротом со стороны суда посредством вынесения об этом соответствующего решения. Здесь основная роль принадлежит арбитражному суду.

Стадия процедур банкротства в форме (ст. 27 Федерального закона "О банкротстве"):

- наблюдения (гл. IV Федерального закона "О банкротстве") как обеспечения процедуры арбитражного разбирательства в отношении признания банкротом юридического лица <1>;

--------------------------------

<1> Существует мнение, что такая процедура банкротства, как наблюдение, относится к первой стадии рассмотрения дела, поскольку выполняет обеспечительные функции (см.: Арбитражный процесс / Под ред. проф. В.В. Яркова. С. 263). Вместе с тем выделение наблюдения во второй стадии процедур обусловлена лишь определяющей ролью фигуры арбитражного управляющего, а также содержанием ст. 23 Федерального закона "О банкротстве".

- финансовое оздоровление (гл. V Федерального закона "О банкротстве");

- внешнего управления (или судебная санация - гл. VI Федерального закона "О банкротстве"), применяемого при рассмотрении вопроса о признании банкротом юридического лица и выполняющего функции восстановления платежеспособности должника <1>;

--------------------------------

<1> Данная процедура неприменима к кредитным организациям согласно п. 2 ст. 5 Федерального закона "О банкротстве кредитных организаций".

- конкурсного производства (гл. VII Федерального закона "О банкротстве"), применяемого в отношении как должника - юридического лица, так и должника - физического лица и имеющего своей целью соразмерное удовлетворение требований кредиторов в случае признания должника банкротом;

- мирового соглашения (гл. VIII Федерального закона "О банкротстве"), которое применимо в отношении должников - юридических лиц и должников - физических лиц, являющегося формой компромисса между кредиторами и должником <1>. Немаловажное значение при этом имеет ст. 225 АПК РФ, согласно которой по делам о банкротстве может быть заключено мировое соглашение в соответствии с федеральным законом, а также допускаются иные примирительные процедуры, предусмотренные гл. 15 АПК РФ и другими федеральными законами, регулирующими вопросы банкротства.

--------------------------------

<1> Положение о заключении мирового соглашения неприменимо к кредитным организациям согласно п. 2 ст. 5 Федерального закона "О банкротстве кредитных организаций".

На данном этапе - при осуществлении вышеперечисленных процедур банкротства - основная роль уже отводится арбитражному управляющему (временному управляющему, административному управляющему, внешнему управляющему, конкурсному управляющему - ст. 2 Федерального закона "О банкротстве"), который назначается арбитражным судом и выполняет во многом функции реализации судебного акта.

§ 3. Процедура разбирательства дел о банкротстве в суде

Подведомственность. Дела о банкротстве юридического лица и гражданина, в том числе индивидуального предпринимателя и крестьянского (фермерского) хозяйства, рассматриваются только арбитражным судом (п. 1 ч. 1 ст. 33 АПК РФ, ст. 6 Федерального закона "О банкротстве"). Дело о банкротстве не может быть передано на рассмотрение третейского суда (п. 3 ст. 33 Федерального закона "О банкротстве"), а также быть рассмотрено судом общей юрисдикции.

Подсудность дел о банкротстве. Нормы процессуального законодательства формулируют подсудность дел о банкротстве как исключительную (ч. 4 ст. 38 АПК РФ), т.е. такие дела рассматриваются лишь по месту нахождения должника. Формулировка норм АПК РФ и Федерального закона "О банкротстве" относительно "должника", но не "ответчика" подтверждает саму специфику дел о банкротстве, которые выделены в особое производство. Здесь нет истца или ответчика в общепринятом смысле, а лишь заявители о банкротстве, должник и другие лица.

Заявление о банкротстве принимается судьей арбитражного суда единолично (ст. 42 Федерального закона "О банкротстве"), также судьей единолично производится и подготовка дела к разбирательству (ст. 50 Федерального закона "О банкротстве"). При этом само рассмотрение в дальнейшем уже осуществляется судом только коллегиально (ч. 2 ст. 223 АПК РФ). При этом к рассмотрению таких дел не могут привлекаться арбитражные заседатели (ч. 2 ст. 223 АПК РФ).

Участники арбитражного разбирательства по делам о банкротстве. Согласно ст. 224 АПК РФ, посвященной праву на обращение в арбитражный суд по делам о несостоятельности (банкротстве), с заявлением о признании должника банкротом в арбитражный суд по месту нахождения должника вправе обратиться должник, кредиторы и иные заинтересованные лица в соответствии с федеральным законом, регулирующим вопросы несостоятельности (банкротства). Процессуальное законодательство при этом выделяет две группы участников арбитражного разбирательства по делам о банкротстве: лица, участвующие в деле (ст. 34 Федерального закона "О банкротстве", ст. 7 Федерального закона "О банкротстве в топливно-энергетическом комплексе", ст. 50.2 Федерального закона "О банкротстве кредитных организаций"), и лица, участвующие в арбитражном процессе по делу о банкротстве (ст. 35 Федерального закона "О банкротстве", ст. 50.3 Федерального закона "О банкротстве кредитных организаций"). Подобное деление связано с уже обозначенным выше делением рассмотрения вопроса о признании лица банкротом на две процедуры. Лица, участвующие в деле в соответствии со ст. 34 Федерального закона "О банкротстве", принимают участие как в процедуре разбирательства в суде, так и в процедурах наблюдения, внешнего управления, конкурсного производства и мирового соглашения. Лица же, участвующие в арбитражном процессе по делу о банкротстве согласно ст. 35 Федерального закона "О банкротстве", участвуют только на стадии процедуры арбитражного разбирательства.