Відповідальність за правопорушення на ринку цінних паперів

Наказ Державної комісії з цінних паперів та фондового рин­ку № 2 від 9 січня 1997 р. «Про затвердження Правил розг­ляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій» визначає, що під­ставою для порушення справи про правопорушення можуть бути:

— заяви, скарги або повідомлення підприємств, установ,
організацій, посадових осіб, представників органів
державної влади або звернення окремих громадян;

— повідомлення, що опубліковані в пресі;

— безпосередньо виявлені працівниками Комісії та її те­риторіальних відділень правопорушення при виконан­ні ними своїх службових обов'язків.

Справа може бути порушена тільки в тих випадках, коли є достатні дані, які вказують на наявність ознак порушення.

Уповноважена особа ДКЦПФР складає акт про вчинен­ня правопорушення юридичною особою, копія якого надаєть­ся представнику юридичної особи.

Рішення про застосування санкцій за правопорушення оформляється постановою, яка протягом доби надсилається юридичній особі, щодо якої застосовано санкцію.

Постанова про накладення штрафу надсилається юри­дичній особі, на яку накладено штраф, та банківській уста­нові, в якій відкрито поточний рахунок цієї особи.

У разі накладення штрафу згідно з пп. 10.1, 10.2 вище­названих Правил, одночасно з постановою до банківської установи надсилається розпорядження про зупинення всіх операцій по банківських рахунках відповідної юридичної осо­би до виконання або скасування в судовому порядку рішен­ня про накладення штрафу за винятком сплати державного мита при оскарженні цього рішення до арбітражного суду. Постанова про застосування санкцій може бути оскаржена до арбітражного суду. При цьому оскарження постанови про накладення штрафу протягом десяти днів після отримання постанови банком зупиняє стягнення штрафу до вирішення справи арбітражним судом.

Про накладення штрафів на комерційні банки Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку у триденний термін інформує Національний банк України.

Законами України «Про державне регулювання ринку Цінних паперів в Україні», «Про цінні папери і фондову бір­жу», іншими законодавчими актами передбачено застосуван­ня таких санкцій до юридичних осіб — учасників ринку цін­них паперів за порушення законодавства:

1) штраф у розмірі до десяти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян або в розмірі до 150 відсотків одержаного прибутку (надходжень), одержаних в результаті Цих дій — за випуск в обіг та розміщення юридичними осо­бами незареєстрованих цінних паперів відповідно до чинного законодавства;

170________________________________________________ Теммі

2) штраф у розмірі до п'яти тисяч неоподатковуваних мі­
німумів доходів громадян — за діяльність юридичних осіб на
ринку цінних паперів без спеціального дозволу (ліцензії)
одержання якого передбачено чинним законодавством;

3) штраф у розмірі до тисячі неоподатковуваних мініму­
мів доходів громадян — за неподання, несвоєчасне подання
або подання юридичними особами свідомо недостовірної ін­
формації;

4) штраф у розмірі до п'ятисот неоподатковуваних міні­
мумів доходів громадян — за ухилення юридичних осіб від
виконання або несвоєчасне виконання розпоряджень, рі­
шень про усунення порушень чинного законодавства щодо
цінних паперів;

5) винесення письмового попередження — за порушення
учасником ринку цінних паперів вимог законодавства про
цінні папери та нормативних актів Комісії;

6) зупинення на термін до одного року розміщення (пе­
редплати, продажу) та обігу цінних паперів того чи іншого
емітента — за порушення вимог законодавства про цінні па­
пери та нормативних актів Комісії;

7) зупинення на термін до одного року дії спеціальних
дозволів (ліцензій) на здійснення діяльності по випуску та
обігу цінних паперів — за порушення вимог законодавства
про цінні папери та нормативних актів Комісії;

8) анулювання дії спеціальних дозволів (ліцензій) на
здійснення діяльності по випуску та обігу цінних паперів —
за порушення вимог законодавства про цінні папери, норма­
тивних актів Комісії та/або повторне застосування санкцій;

9) припинення торгівлі на фондовій біржі — за пору­
шення фондовою біржею вимог законодавства про цінні па­
пери і статуту та правил фондової біржі до усунення таких
порушень;

10) припинення допуску цінних паперів на фондові біржі
або торгівлі ними на будь-якій фондовій біржі, клірингу та
укладення договорів купівлі-продажу цінних паперів на пев­
ний термін — за порушення вимог законодавства про цінні
папери;

11) зупинення всіх операцій по банківських рахунках від­
повідної юридичної особи до виконання або скасування в су­
довому порядку рішення про накладення штрафу — у разі
виявлення ознак правопорушення у вигляді випуску в обіг

Тема 8

_або розміщення не зареєстрованих відповідно до чинного за­конодавства цінних паперів або діяльності на ринку цінних паперів без спеціального дозволу (ліцензії).

Постановою Кабінету Міністрів України від 22 вересня 1999 р. № 1744 «Про затвердження Порядку накладення арешту на цінні папери», визначено, що арешт на цінні папе­ри застосовується:

— для забезпечення збереження майна боржника у ви­
гляді цінних паперів, яке підлягає наступній передачі
стягувачу або реалізації;

— на виконання рішення суду про конфіскацію майна
боржника;

— на виконання ухвали суду про накладення арешту на
майно, яке належить відповідачу.

Арешт може накладатись на будь-які цінні папери як од­ного власника, так і кількох співвласників, незалежно від їх виду та форми випуску.

Цінні папери, на які накладено арешт, підлягають опису в порядку, передбаченому чинним законодавством. У проце­сі проведення опису складається акт за встановленою фор­мою, в якому зазначається вид, найменування випуску, ка­тегорія та кількість цінних паперів.

Виявлені під час опису іменні цінні папери у документар­ній формі та цінні папери на пред'явника у документарній формі, на які накладено арешт, підлягають обов'язковому вилученню та негайній передачі на зберігання до установ Національного банку України. Крім того, іменні цінні папери в документарній формі обмежуються в обігу шляхом їх бло­кування реєстроутримувачем на особовому рахунку власни­ка невідкладно після отримання копії відповідної постанови державного виконавця. Блокування полягає в припиненні реєстрації переходу права власності на іменні цінні папери, обтяжені зобов'язаннями. Цінні папери, випущені у бездоку-ментарній формі та знерухомлені цінні папери, на які накла­дено арешт, обмежуються в обігу шляхом здійснення збері-гачем відповідної облікової операції невідкладно після отри­мання копії постанови державного виконавця. У цьому ви­падку частина або вся кількість цінних паперів на рахунку власника обмежується в обігу шляхом виконання відповідно­го облікового запису.

Тема 9

Тема 9