Глава 38. Выполнение научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ

Статья 769. Договоры на выполнение научно-исследовательских работ,

опытно-конструкторских и технологических работ

Статья 770. Выполнение работ

Статья 771. Конфиденциальность сведений, составляющих предмет договора

Статья 772. Права сторон на результаты работ

Статья 773. Обязанности исполнителя

Статья 774. Обязанности заказчика

Статья 775. Последствия невозможности достижения результатов

научно-исследовательских работ

Статья 776. Последствия невозможности продолжения опытно-конструкторских

и технологических работ

Статья 777. Ответственность исполнителя за нарушение договора

Статья 778. Правовое регулирование договоров на выполнение

научно-исследовательских работ, опытно-конструкторских и

технологических работ

Данная глава является новой. Договоры на выполнение научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ (НИОКР) не были кодифицированы в ГК 1964. Эти отношения регулировались ведомственными нормативными актами Государственного комитета СССР по науке и технике.

В Основах ГЗ "договор на выполнение научно-исследовательских и опытно-конструкторских работ" был включен в главу "Подряд" в качестве одного из видов подрядных работ (ст.97 гл.12).

Включение в ГК коммент. главы означает иной подход к классификации договоров на выполнение научно-исследовательских работ (НИР), а также опытно-конструкторских и технологических работ (ОКР), признание их в качестве самостоятельного типа гражданско-правовых договоров. Соответственно на эти договоры не распространяются теперь общие положения о договоре подряда, содержащиеся в §1 гл.37 ГК. Допускается, однако, применение отдельных норм, касающихся некоторых видов подрядных работ, к которым в данной главе даны прямые отсылки (см. п.2 ст.770, ст.778 ГК).

Комментарий к статье 769 ГК РФ

1. В п.1 статьи договоры на выполнение НИР и ОКР разграничиваются в зависимости от основного обязательства, которое принимает на себя исполнитель. Причем критерием служит характер выполняемых работ (предмет обязательства): исследования проводятся по договорам на НИР, а разработка нового изделия или технологии - по договорам на ОКР. Разделение двух видов договоров позволяет при регулировании сходных вопросов учесть определенную специфику отношений, свойственную каждому из них (сравни, например, ст.775 и 776 ГК).

В качестве же общего квалифицирующего признака, объединяющего оба вида в единый договорный тип, выделяется обязанность исполнителя произвести определенную работу, что позволяет отграничить договоры на НИОКР от подряда, охватывающего также результат работ (см. ст.702 ГК).

Следует попутно отметить, что в п.1 коммент. статьи в определении предмета договора на выполнение ОКР наряду с содержанием работ (разработка изделия, технологии) перечисляются также вещественные формы их воплощения - образцы, конструкторская документация. Закрепление результатов работ (как продукта интеллектуальной деятельности) в той или иной вещественной форме составляет предмет обязательств не только договора на выполнение ОКР, но и договора на проведение исследований, которые обычно завершаются составлением научного отчета, заключения и т.п. Поэтому оба договора всегда должны включать в условия выполнения работ обязательства относительно вещественных форм их завершения (научной, технологической, конструкторской, иной документации, моделей, опытных образцов и т.п.).

Содержание этих обязательств определяется техническим заданием и программой работ (см. коммент. к абз.2 ст.773 ГК).

2. В п.3 статьи презюмируется, что риск случайных неудач исполнения договоров несет заказчик. Возложение на заказчика бремени риска признается существенным элементом договорных отношений на выполнение НИОКР, обусловленным творческим характером этих работ, отграничивающим их от подряда.

Диспозитивность п.3 коммент. статьи допускает иное распределение риска по договоренности сторон. Однако при этом следует иметь в виду, что ст.775 и 776 ГК, определяющие последствия случайной невозможности исполнения договора (см. коммент. к ним), ограничивают диспозитивность данных правил.

3. К объектам исключительных прав (интеллектуальной собственности) относятся такие результаты договорных исследований и разработок, правовой режим которых установлен специальными законами и иными правовыми актами (см. ст.138 ГК).

В научно-технических разработках применяются изобретения, полезные модели, промышленные образцы. Их охрана регулируется Патентным законом. При использовании научных произведений, программ ЭВМ, баз данных следует руководствоваться Законом об авторском праве и Законом о правовой охране программ, а при использовании топологий интегральных микросхем (ИМС) - Законом о правовой охране топологий ИМС. Охрана сведений технологического характера, составляющих коммерческую тайну, установлена ст.139 ГК.

Комментарий к статье 770 ГК РФ

1. Правила п.1 устанавливают изъятия из общей презумпции, предусмотренной ст.313 ГК о допустимости передачи должником исполнения третьему лицу без согласования с кредитором.

Предусмотренная п.1 обязанность личного исполнения договорных работ обусловлена определенной уникальностью исследовательской деятельности, зависимостью от научного потенциала исполнителя и связанной с этим повышенной степенью риска получения договорного результата.

2. В п.2 коммент. статьи презюмируется право исполнителя по договору на ОКР поручать отдельные работы (задания, этапы и т.п.) другим лицам-субисполнителям, что отвечает сложившейся практике (особенно по крупным проектам и высоким технологиям). Это обусловлено глубокой специализацией во многих технических областях, необходимостью привлечения специализированных организаций, без участия которых невозможно выполнить разработку.

Исполнитель в этом случае принимает на себя обязанности генерального подрядчика и отвечает перед заказчиком за выполнение работ, порученных субисполнителю, в соответствии со ст.403 ГК. Он также отвечает перед субисполнителем за нарушение заказчиком обязательств, связанных с работами, выполняемыми субисполнителем (см. ст.706 и коммент. к ней).

Непосредственное предъявление требований заказчиком к субисполнителю и наоборот допускается только в том случае, если это прямо предусмотрено договором или законом. Однако за исполнителем сохраняется право на регрессный иск соответственно к заказчику или субисполнителю о возмещении понесенных им убытков по вине того или другого партнера.

Комментарий к статье 771 ГК РФ

1. Обязанности сторон по обеспечению конфиденциальности относятся в практике к одним из основных договорных обязательств. Результаты НИОКР не могут быть иначе защищены от незаконного использования третьими лицами. Кроме того, преждевременное разглашение может препятствовать патентной защите охраноспособных технических решений.

Состав и объем конфиденциальной информации определяется сторонами. В нее включаются сведения о сущности изобретения, полезной модели или промышленного образца до официальной публикации информации о них (см. Указ Президента РФ от 6 марта 1997 г. N 188 "Об утверждении перечня сведений конфиденциального характера" - СЗ РФ, 1997, N 10, ст.1127), а также любые другие сведения научного, технического, экономического, организационного характера, которые могут быть отнесены к коммерческой тайне (см. ст.139 ГК). Эти сведения должны быть неизвестны третьим лицам, что служит предпосылкой их коммерческой ценности, и закрыты для доступа третьих лиц на законном основании.

2. Нарушением обязательств по обеспечению конфиденциальности признается не только разглашение и прямая передача подобных сведений одной из сторон другим заинтересованным пользователям без согласия партнера, но и непринятие мер к их охране, исключающих свободный доступ к сведениям и возможность их утечки.

К таким мерам следует отнести, в частности, ознакомление сотрудников (исполнителя и заказчика), участвующих в выполнении договорных работ и имеющих доступ к информации, с правилами соблюдения конфиденциальности.

Необходимые условия могут быть включены в трудовой договор (контракт), учитывая, что обязанность работника, разгласившего служебную или коммерческую тайну, возместить причиненные работодателю убытки наступает, если работник это сделал вопреки трудовому договору (см. п.2 ст.139 ГК).

Правила п.1 коммент. статьи относятся как к сведениям, которыми стороны обладают на момент заключения договора, так и к полученным в процессе выполнения работ.

3. П.2 статьи распространяется на конфиденциальные сведения, касающиеся результатов выполненных работ.

Правила п.2 ст.771, имеющие обязательный характер, защищают коммерческие интересы обладателей договорных результатов, обеспечивая их конфиденциальность.

Вопрос о форме, времени, объеме и целях публикации таких сведений должен решаться только по согласованию между сторонами - заказчиком и исполнителем, исходя из оговоренных ими условий и способов использования созданных научных и производственных новшеств, а также целей их опубликования.

Наиболее широким способом разглашения является публикация в средствах массовой информации. В то же время стороны могут быть заинтересованы в определенных формах опубликования информации в рекламных или иных целях, например для закрепления научного приоритета и т.п. В частности, в целях рекламы и распространения информации о выполненных разработках они могут быть зарегистрированы во ВНИТЦ. ВНИТЦ ведет централизованный учет открытых НИОКР и автоматизированный банк данных таких работ, к которым имеют доступ заинтересованные лица. (См. Положение о государственной регистрации и учете открытых научно-исследовательских и опытно-конструкторских работ, утв. приказом Миннауки РФ от 17 ноября 1997 г. N 125 - РВ от 12 марта 1998 г.)

Комментарий к статье 772 ГК РФ

1. В силу п.1 коммент. статьи правообладателями результатов работ признаются стороны договора, которые должны согласовать в нем условия использования этих результатов.

Условия использования включают объем и способы (пределы использования результатов заказчиком и исполнителем в собственной производственной деятельности, при оказании услуг, выполнении работ и т.п.), а также условия распоряжения каждой из сторон ее правами путем выдачи разрешения на использование договорных результатов третьим лицам или полной уступки прав на них.

В практике известны различные модели урегулирования прав сторон на договорные результаты работ. В ГК предусмотрен наиболее типичный вариант: заказчику предоставляются все права на использование результатов, а права исполнителя ограничиваются применением созданных им новшеств "для собственных нужд", т.е. в собственной коммерческой деятельности без права их передачи третьим лицам. Эта норма имеет диспозитивный характер. Стороны могут договориться любым иным образом.

2. Урегулирование прав сторон на результаты работ включает также согласование группы вопросов, связанных с правами на созданные (или использованные) в процессе выполнения разработок охраноспособные элементы - технические, художественно-конструкторские и другие решения. В договоре должны быть согласованы условия их защиты и передачи прав на защищенные результаты. Например, предусматривается, что заявки на получение патентов подает исполнитель по согласованию с заказчиком, но он обязан предоставить заказчику исключительную лицензию на запатентованное решение. В этом случае заказчик (лицензиат) получает исключительное право на использование запатентованного объекта в пределах, согласованных с исполнителем (лицензиаром), а за исполнителем - патентообладателем сохраняется право использовать его за этими пределами, например, в собственной деятельности (см. п.1 ст.13 Патентного закона). Возможны и другие варианты, однако при любом из них права на охраняемые элементы, содержащиеся в полученных по договору результатах, должны корреспондироваться с правами на использование результатов в целом, в ином случае эти права не смогут быть реализованы стороной - правообладателем.

Комментарий к статье 773 ГК РФ

1. Техническое задание обычно готовится заказчиком и определяет технические, экономические, экологические, эргономические, другие параметры и нормативы, в соответствии с которыми выполняются договорные работы и оцениваются полученные результаты.

Техническое задание является неотъемлемой частью договора. Оно также может содержать технико-экономическое обоснование предусмотренных договором разработок (преимущества перед известными аналогами, предполагаемую экономическую эффективность их применения и др.), требования к документации и образцам изделий, условия проведения испытаний, порядок сдачи-приемки работ и др.

2. К условиям о сроках выполнения работ и последствиях их нарушения применяются правила ст.708 ГК (см. коммент. к ней).

3. Потребность в использовании запатентованных технических решений, других объектов интеллектуальной собственности более характерна для договоров на выполнение ОКР.

Если исключительные права на такой объект принадлежат третьему лицу, то его применение в договорных разработках допускается только с согласия этого лица - правообладателя (см. ч.2 ст.138 ГК).

Согласие должно быть оформлено либо лицензионным договором, разрешающим применение охраняемого объекта на определенных условиях, либо договором об уступке исключительных прав (см. п.6 ст.10 и ст.13 Патентного закона; ст.6 Закона о правовой охране топологий ИМС; ст.30 Закона об авторском праве).

Договоры об уступке патента и лицензионные договоры о предоставлении права на использование изобретения, полезной модели, промышленного образца подлежат обязательной регистрации в Российском агентстве по патентам и товарным знакам. Без регистрации они считаются недействительными (см. Правила рассмотрения и регистрации договоров от 21 апреля 1995 г. - БНА РФ, 1995, N 7, с.57).

Необходимость согласования с заказчиком вопросов об использовании охраняемых объектов и приобретении прав на них обусловлена тем, что это влечет изменение договорных условий производства работ и удорожание их стоимости.

В соответствии со ст.29 Закона СССР об изобретениях в СССР (Ведомости СССР, 1991, N 25, ст.703), которая сохраняется в силе (п.6 постановления Верховного Совета РФ от 23 сентября 1992 г. "О введении в действие Патентного закона" - Ведомости РФ, 1992, N 42, ст.2320), при выдаче государственного заказа на выпуск продукции с использованием изобретений, патенты на которые принадлежат третьим лицам, заказчик обязан обеспечить приобретение лицензии, выделяя необходимые для этого финансовые средства.

4. Обязанность исполнителя устранить дефекты своими силами и за свой счет возникает при условии его вины, а также если доработка не выходит за пределы технического задания. Вина исполнителя определяется по общим правилам, установленным п.1 ст.401 ГК.

5. Нарушение обязанности незамедлительно информировать об обстоятельствах, препятствующих продолжению работ, может служить основанием для отказа заказчика принять на себя полностью или частично имущественные последствия, связанные с досрочным прекращением договора (см. ст.775 и 776 и коммент. к ним).

6. Исполнитель обязан обеспечить гарантии юридической безупречности - "патентной чистоты" передаваемых заказчику результатов договорных работ. В противном случае, если к заказчику будут предъявлены претензии о нарушении им исключительных прав третьих лиц при использовании полученных результатов, он сможет в порядке регресса предъявить соответствующие требования к исполнителю.

Однако следует иметь в виду, что гарантии "патентной чистоты" могут быть предоставлены исполнителем в отношении определенной страны (России, стран предполагаемого экспорта) и на определенный момент, что должно быть согласовано в договоре. Абсолютные гарантии нереальны в силу территориального характера действия исключительных прав, динамики патентной ситуации, а также особенностей законодательства отдельных стран.

В ходе разработки исполнитель проверяет патентную ситуацию в России либо также и в другой предусмотренной договором стране (см. ГОСТ РФ 15-011-96 Государственный стандарт РФ - "Система разработки и постановки продукции на производство. Патентные исследования"). По результатам проверки составляется патентный формуляр, который входит в обязательный комплект технической документации.

Комментарий к статье 774 ГК РФ

1. Необходимая исполнителю информация (патентная, техническая, нормативная и др.) должна быть передана ему заказчиком в согласованные сторонами сроки в соответствии с графиком работ. Заказчик обязан своевременно передавать также новую информацию, ставшую ему известной после заключения договора и влияющую на условия выполнения работ (о новых технических достижениях в данной области, изменении патентной ситуации и т.п.).

2. Заказчик обязан принять выполненные работы (по этапам или по их завершении) в порядке, согласованном в договоре. В случае нарушения этих условий - неявки представителя заказчика, иного уклонения от приемки - наступают последствия, предусмотренные ст.738 ГК (см. коммент. к ней).

Сдача-приемка работ оформляется двусторонним актом, который подписывается уполномоченными представителями сторон.

В случае отказа заказчика от подписания приемо-сдаточного акта и принятия работ вследствие обнаружения дефектов в технической документации, отступления от технико-экономических нормативов и других показателей, предусмотренных техническим заданием, составляется двусторонний акт. В нем фиксируется перечень необходимых доработок и срок их выполнения. Этот акт служит основанием для предъявления к исполнителю требований об устранении отмеченных в акте дефектов, допущенных по его вине. Исполнитель не освобождается при этом от ответственности за нарушение конечных сроков выполнения работ (см. п.3 ст.708 и ст.405), а в случае нарушения обязанности по устранению дефектов - также от возмещения причиненных заказчику убытков в объеме, предусмотренном п.2 ст.777 ГК.

3. Заказчик обязан оплатить принятые работы по предусмотренной в договоре цене и в согласованном порядке, в частности по завершении отдельных этапов или окончании всех работ. К условиям определения цены применяются правила ст.709 ГК.

В целях устранения неблагоприятных инфляционных последствий в долгосрочных договорах цена может быть определена в размере, эквивалентном определенной сумме иностранной валюты (см. ст.317 ГК).

В случае неправомерной просрочки в оплате работ исполнитель может потребовать в судебном порядке присуждения ему процентов по день фактической оплаты за пользование заказчиком чужими денежными средствами в размере учетной ставки банковского процента (см. ст.395 ГК и коммент. к ней).

На отношения, связанные с расчетами за НИОКР, распространяется также действие постановления Правительства РФ "О мерах по обеспечению правопорядка при осуществлении платежей по обязательствам за поставку товаров (выполнение работ или оказание услуг)" от 18 августа 1995 г. N 817 (СЗ РФ, 1995, N 34, ст.3462). Если организация - исполнитель не требует у организации - заказчика причитающуюся ей оплату за выполненные работы, сумма оплаты будет включена в результаты финансовой деятельности исполнителя, учитываемой при обложении налогом. Доказательством принятых исполнителем мер по истребованию причитающихся ему сумм (дебиторской задолженности) может служить судебный иск к организации - неплательщику.

4. Техническое задание, программа и тематика работ обычно согласовываются до заключения договора либо одновременно с его подписанием. В процессе выполнения договорных работ (по мере оценки промежуточных результатов, поступления новой информации и т.п.) в них могут быть внесены согласованные сторонами коррективы.

Комментарий к статьям 775, 776 ГК РФ

Коммент. статьи устанавливают специальные основания прекращения договора, не предусмотренные в общих правилах гл.26 ГК (см. ст.408-419 ГК).

Для договора на НИР таким основанием служит невозможность достижения результатов, которые ожидаются по завершении исследовательских работ, в силу нерешаемости поставленной задачи ("отрицательный результат").

Для договора на ОКР это - невозможность или нецелесообразность продолжения работ.

Общим требованием признания правомерности указанных оснований является отсутствие вины исполнителя, объективность обстоятельств, вследствие которых прекращаются договорные отношения. Бремя доказывания их объективности лежит на исполнителе, однако решение прекратить работы должно быть согласовано с заказчиком.

При соблюдении этих условий в действиях исполнителя не усматривается нарушение договорных обязательств и сохраняется в силе встречное обязательство заказчика об оплате работ.

По договору на НИР размер оплаты ограничивается договорной ценой той части работ, которые были проведены на момент получения данных, свидетельствующих о нерешаемости поставленной задачи (ст.774 ГК).

По договору на выполнение ОКР заказчик обязан полностью оплатить понесенные исполнителем затраты. Ст.775 ГК не устанавливает каких-либо ограничений размера таких затрат.

Имущественные последствия риска получения отрицательного результата и невозможности завершения работ тем самым возлагаются на заказчика. Это правило имеет обязательный характер.

Комментарий к статье 777 ГК РФ

1. Коммент. статья (п.1) устанавливает виновную ответственность исполнителя за нарушение договорных обязательств, исходя из общих оснований гражданско-правовой ответственности (см. п.1 и п.2 ст.401 ГК).

Эта норма имеет обязательный характер и исключает возможность применения к отношениям, возникающим из договоров на НИОКР, условий о повышенной ответственности (т.е. независимо от вины), допускаемой ГК в сфере предпринимательской деятельности (см. п.3 ст.401 ГК).

2. При определении размера ответственности исполнителя, если нарушение договора вызвано неисполнением или ненадлежащим исполнением обязательств обеими сторонами, учитывается вина заказчика (см. п.1 ст.404 ГК).

3. П.2 статьи содержит диспозитивную норму, в силу которой убытки, причиненные заказчику вследствие некачественного выполнения работ, ограничиваются пределами реального ущерба. Взыскание упущенной выгоды должно быть прямо обусловлено договором.

Это правило не распространяется на последствия, связанные с нарушениями иных договорных обязательств (например, об обеспечении конфиденциальности или патентной чистоты). Если стороны не предусмотрят условия ответственности исполнителя по другим основаниям, то при определении размера ущерба будут применяться общие правила ГК о возмещении убытков, включая упущенную выгоду (см. ст.15 ГК).

Комментарий к статье 778 ГК РФ

1. Статья содержит отсылочные нормы к правилам о подрядных работах, действие которых распространяется на отдельные условия договоров на НИОКР.

2. При заключении и исполнении государственных контрактов на НИОКР применяются правила ст.525 и 528 ГК, а также субсидиарно - правила ГК о подрядных работах для государственных нужд (§5 ст.763-768), другие нормативные акты, в частности. Федеральный закон от 23 августа 1996 г. "О науке и государственной научно-технической политике" (СЗ РФ, 1996, N 35, ст.4137) - ст.8; Порядок закупки и поставки продукции для федеральных государственных нужд, утв. постановлением Правительства РФ от 26 июня 1995 г. N 594 (СЗ РФ, 1995, N 28, ст.2669) - п.20, Указ Президента РФ от 8 апреля 1997 г. N 305 "О первоочередных мерах по предотвращению коррупции и сокращению бюджетных расходов при организации закупки продукции для государственных нужд" (СЗ РФ, 1997, N 15, ст.1756).

Указом утверждено положение, содержащее, в частности, правила размещения заказов на выполнение НИОКР для государственных нужд путем проведения торгов (конкурса) и заключения государственных контрактов.