Предварительное исследование

Основная цель данной стадии — накопление первоначальной, визуально доступной информации о непосредственном объекте исследования для решения вопроса о типе экспертной задачи, выдвижения общей и частных версий и пла­нирования предстоящих экспертных действий. В теории судебно-почерковедче­ской идентификации предварительное исследование считается первым уровнем решения экспертных задач — уровнем версий.

Стадия предварительного исследования включает в себя следующие этапы:

1. Ознакомление с поступившими материалами и уяснение вопросов, поставленных перед экспертом.

2. Осмотр и предварительное исследование спорной подписи.

3. Осмотр и предварительное исследование сравнительного материала.

4. Предварительное сопоставление и оценка его результатов.

5. Планирование предстоящего исследования.

Ознакомление с поступившими материалами осуществляется в соответствии с общепринятыми методическими рекомендациями:

— ознакомление с постановлением следователя (определением суда) о назначении экспертизы и уяснение вопросов, поставленных перед экспертом;

— ознакомление с иными документами, имеющими значение для производства экспертизы;

— проверка соответствия количества и содержания поступивших материалов указанным в постановлении следователя о назначении экспертизы;

— осмотр исследуемого документа в целом.

Особое внимание на данном этапе следует уделять изучению всех обстоятельств, связанных с выполнением подписи, которые могут содержаться как в постановлении о назначении экспертизы, так и в других документах, представленных эксперту (протоколах допросов, объяснениях).

Для производства экспертизы актуальны два вида информации:

— сведения о предполагаемом исполнителе подписи (образование, профессия, род занятий, письменная практика, состояние здоровья, особенности зрения и др.);

— данные об условиях выполнения спорной подписи (поза, положение документа, характер подложки, освещение, необычное функциональное и патологическое состояние исполнителя: болезнь, стресс, алкогольное или наркотическое опьянение, физическая усталость, физическое охлаждение).

При осмотре документа, содержащего спорную подпись, устанавливают его вид (накладная, расписка, доверенность), способ изготовления (типографский, электрофотографический), состояние, материал письма, пишущий прибор, наличие специального места, отведенного для подписи, обращают внимание на признаки подделки документа в целом.

Осмотр и предварительное исследование спорной подписи начинается с установления способа ее выполнения (рукописного или нерукописного). При представлении на исследование изображений подписей, полученных с помощью различных видов принтеров и копировально-множительных аппаратов, эксперту достаточно сложно дифференцировать подпись, выполненную рукописным способом, от ее имитации с помощью плоттера или факсимиле. В копии документа, как правило, не отображаются признаки предварительной технической подготовки при воспроизведении подписи. Почерковедческое исследование таких объектов может быть также затруднено из-за низкого качества изображения, что ведет к утрате либо искажению части признаков и снижению информативности подписи. Тем не менее, не следует отказываться от решения почерковедческих задач только по причине предоставления копии документа. При проведении исследований изображений подписей следует руководствоваться методическими рекомендациями, изложенными в специальной литературе.[104]

К задачам рассматриваемого этапа относятся: изучение информативности подписи, установление признаков, могущих свидетельствовать о необычности ее выполнения, выделения наиболее информативных общих и частных признаков[105].

Исследование начинают с определения транскрипции подписи — буквенной, безбуквенной или смешанной.

Информативность подписи складывается из ее длины и конструктивного строения с учетом транскрипции. На данном этапе устанавливают общую информативность, под которой понимают объем содержащейся в подписи информации, пригодной для решения задач судебно-почерковедческой экспертизы. Существует и специальная информативность, определяемая наличием информации, полезной для решения отдельных типов задач (идентификационной, диагностической и пр.)[106].

Длина подписи определяется с учетом вида транскрипции по количеству входящих в ее состав букв и безбуквенных элементов (краткая, длинная, средней длины). Подписи средней длины буквенной транскрипции содержат 4—5 букв и росчерк. Подписи средней длины смешанной транскрипции имеют 3—4 буквы, безбуквенные элементы и росчерк. Подписи средней длины штриховой транскрипции состоят из 7—8 безбуквенных элементов. С увеличением или уменьшением количества букв и штрихов соответственно изменяется и длина подписи.

Для определения информативности, помимо длины, существенное значение имеет конструктивная сложность подписи. С усложнением конструкции подписи в целом и отдельных ее частей информативность возрастает.

На информативность также оказывает влияние степень выработанности подписи (высоковыработанные стереотипные подписи обладают большей идентификационной информативностью), наличие признаков необычности выполнения. Таким образом, окончательное представление об информативности исследуемой подписи складывается после предварительного изучения признаков необычности и наиболее информативных общих и частных признаков.

Для изучения объема содержащейся в исследуемой подписи полезной ин­формации разработан количественный метод определения априорной информа­тивности подписи [7, с. 31—45; 10, с. 36—46]. Он основан на исследовании структурно-геомет­риче­ских характеристик подписи и позволяет условно отнести спорную подпись к одной из трех выделенных групп: 1) находящуюся в области непригодности к идентификации; 2) в области ненадежных решений; 3) в области достаточно на­дежных решений.

С учетом сказанного, по степени информативности подписи можно разделить на:

— неинформативные (непригодные для идентификации);

— малоинформативные, при исследовании которых, наряду с традиционными методами, требуется применение специальных (статистических, кибернетических, инструментальных) методов исследования;

— информативные (по которым для решения вопроса по существу, как правило, достаточно традиционного исследования на качественном уровне).

Простые и краткие подписи обычно относятся к категории малоинформативных и неинформативных.

Предварительное изучение условий выполнения спорной подписи заключается в выявлении любых (даже слабовыраженных) признаков замедления темпа и снижения координации движений без попытки их однозначного объяснения. Наличие и степень выраженности таких признаков имеют значение для решения вопроса об информативности подписи, ее пригодности для исследования, формирования версий об условиях выполнения и исполнителе исследуемой подписи.

Выделение наиболее информативных общих и частных признаков необходимо как для определения информативности исследуемой подписи, так и для предварительного сопоставления с целью выдвижения версий. На данном этапе эксперт обращает внимание на наиболее интегративные общие признаки, такие как степень выработанности и ее показатели, конструктивную сложность подписи, а также на некоторые другие, например, имеющие специфичное проявление (сжатый разгон, большая расстановка, особенности нажима, признаки размещения подписи).

Выделение информативных частных признаков тесно связано с предварительным сравнением и зависит от конкретной экспертной ситуации. Поскольку объект исследования краткий, на предварительной стадии эксперт может выявить значительное количество частных признаков, достаточных, по его мнению, для формирования версий.

Осмотр и предварительное исследование сравнительного материала проводят с целью проверки достоверности образцов, установления их достаточности (по количеству и качеству), определения условий выполнения, изучения вариационности и сопоставимости, выделения наиболее информативных общих и частных признаков.

В целях проверки достоверности сравнительного материала эксперт должен убедиться в том, что все свободные и условно-свободные образцы соответствуют по реквизитам перечню, содержащемуся в постановлении следователя о назначении экспертизы, а экспериментальные образцы заверены следователем. Кроме того, достоверность устанавливают сравнением образцов между собой. При этом особое внимание следует обратить на свободные образцы для того, чтобы исключить возможность попадания в массив сравнительного материала подписей, выполненных не самим лицом, от имени которого они значатся.

Достаточность сравнительных материалов (по количеству и качеству) определяется с учетом результатов осмотра исследуемой подписи и в определенной мере включает в себя сравнение. Для проведения полного и всестороннего исследования должны быть представлены различные виды образцов подписи предполагаемого исполнителя (свободные, условно-свободные, экспериментальные). При производстве большинства экспертиз подписей наличие свободных образцов является обязательным условием, поскольку при выполнении экспериментальных образцов исполнитель может воспользоваться только одним из нескольких имеющихся у него вариантов подписи. Для проведения отдельных видов исследований необходимы специальные экспериментальные образцы (подписи, выполненные при определенных условиях, от имени других лиц и т. п.). Отметим, что при изъятии специальных экспериментальных образцов следователи допускают нарушения, предоставляя проверяемому лицу спорную подпись в качестве образца для подражания. Поэтому в каждом конкретном случае эксперту необходимо выяснить условия получения экспериментального материала.

Отсутствие возможности предоставления свободных или экспериментальных образцов должно быть объяснено следователем в постановлении о назначении экспертизы.

Достаточным по количеству является такое число образцов, которое позволяет определить устойчивость и вариационность признаков подписи конкретного лица. Чем ниже степень выработанности и меньше стереотипность подписи предполагаемого исполнителя, тем большее количество образцов требуется для проведения исследования. Кроме того, количество сравнительного материала зависит от условий выполнения спорной подписи. Как показывает практика, для решения типовой экспертной задачи требуется не менее 15 свободных образцов, сопоставимых по времени выполнения со спорной подписью, и порядка 5-6 листов экспериментальных образцов (примерно по 20-30 подписей на каждом). Окончательно вопрос о достаточности сравнительного материала определяется экспертом, исходя из конкретной ситуации.

Качество сравнительного материала определяется сопоставимостью с исследуемой подписью по виду документа, времени выполнения, условиями исполнения, варианту подписи и учитывается при окончательном определении сопоставимости образцов и последовательности работы с ними. Если спорная подпись буквенной или смешанной транскрипции (особенно когда идет речь об установлении исполнителя неподлинной подписи либо подписи от имени вымышленного лица), в качестве сравнительного материала должны быть представлены образцы почерка предполагаемого исполнителя, содержащие такую же, как в спорной подписи цепочку букв. Чаще всего, это слово — фамилия лица, от имени которого значится подпись.

Вопрос об условиях выполнения образцов подписи решают на основе изучения характера документов, представленных в качестве свободных образцов, и информации следователя об условиях их выполнения и получения экспериментального материала. Кроме того, эксперт должен обратить внимание на наличие или отсутствие в образцах симптоматических признаков необычности.

Выделение информативных общих и частных признаков в сравнительных материалах происходит так же, как и в спорной подписи. На основании данного исследования у эксперта складывается предварительное представление о степени вариационности подписного почерка предполагаемого исполнителя. Параллельно решают вопрос о сопоставимости образцов. С учетом транскрипции, полноты, наиболее броских общих и частных признаков выявляют полностью сопоставимые, частично сопоставимые и несопоставимые варианты подписи и определяют возможность и очередность их использования в процессе дальнейшего исследования.

Предварительное сопоставление и оценку его результатов проводят с целью выдвижения версий. Сравнивают между собой признаки, свидетельствующие об условиях выполнения исследуемой подписи и образцов, выделенные информативные общие и частные признаки.

Сравнение признаков условий выполнения подписи на данном этапе производят совместно с предварительным сопоставлением информативных общих признаков, таких как степень выработанности, темп, координация, нажим. В результате могут сформироваться версии об одинаковых (близких) либо различных условиях выполнения подписи и образцов.

В процессе предварительного сопоставления общих и частных признаков эксперт констатирует наличие совпадающих и различающихся признаков, соотношение которых с учетом всех результатов предварительного исследования позволяет выдвинуть наиболее обоснованные версии об исполнителе спорной подписи.

Типичные общие и частные версии при решении вопроса о подлинности на предварительной стадии исследования представлены в схеме (рис. 100):

На данном этапе не следует стремиться к большей определенности. Типичные версии могут выдвигаться как с различной степенью вероятности, так и равной. Однако фактором, исключающим тенденциозность исследования, должна служить альтернативность выдвижения версий и контрверсий. В процессе дальнейшего исследования версии могут уточняться и конкретизироваться.

Планирование предстоящего исследования проводится традиционно и в значительной мере зависит от выдвинутых версий, контрверсий и степени их вероятности. Эксперт решает вопрос о запросе дополнительного сравнительного материала, иных сведений, имеющих значение для производства экспертизы, последовательности применения традиционных и возможности применения нетрадиционных методов исследования.

Как показывает практика, распространенной экспертной ошибкой является принятие окончательного решения на предварительной стадии (без последующего развернутого исследования). Результатом этого чаще всего бывают неверные или необоснованные выводы. Только в исключительных случаях эксперт может закончить производство экспертизы на предварительной стадии:

— в случае признания исследуемой подписи непригодной к идентификации;

— при отсутствии сопоставимых образцов, недостаточном количестве сравнительного материала;

(в подобных случаях составляется мотивированное письменное сообщение о невозможности дать заключение);

— при существенном различии степени выработанности спорной подписи и образцов подписи предполагаемого исполнителя (если степень выработанности спорной подписи значительно выше, чем в представленных образцах, при условии достаточного количества и качества образцов и отсутствия разрыва во времени), что является основанием для категорического отрицательного вывода.