Кассационное производство по уголовным делам (статьи 373-389 УПК)

1. Кассационное производство - самостоятельная стадия российского уголовного судопроизводства, которая начинается подачей кассационной жалобы или внесением прокурором кассационного представления, а заканчивается вынесением судом второй инстанции кассационного определения. Она имеет свои собственные задачи, характеризуется специфическим кругом участников правоотношений и содержанием процессуальной деятельности, в ней протекающей.

2. Первая главная и существенная черта российской кассации вытекает из содержания ст. 373 УПК, согласно которой суд кассационной инстанции проверяет не только законность, но и обоснованность, а также справедливость приговора и иного судебного решения. Это означает, что суд кассационной инстанции пересматривает уголовное дело с точки зрения не только формального соблюдения норм уголовно-процессуального закона при производстве предварительного расследования и судебного разбирательства, но и правильности его разрешения по существу независимо от того, усматриваются ли в деле нарушения УПК. При этом суд кассационной инстанции нового судебного разбирательства по проверяемому делу не осуществляет, нового судебного следствия и исследования имеющихся доказательств не производит, а новых доказательств по общему правилу не добывает (в этом основное отличие кассации от апелляции). Она проверяет дело по уже имеющимся в деле, а также дополнительно представленным сторонами письменным материалам, рассматривая их с точки зрения правильности оценки доказательств судом первой инстанции. К дополнительным материалам относятся характеристики, справки о наградах, инвалидности, копии вступивших в законную силу судебных решений, а также другие документы (п. 25 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 5 марта 2004 г. N 1 "О применении судами норм Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации").

3. Вторая существенная черта российской кассации заключается в том, что суд кассационной инстанции, проверив уголовное дело и установив, что оно разрешено неправильно с точки зрения квалификации преступления и применения наказания, сам может смягчить назначенное судом первой инстанции наказание или применить закон о менее тяжком преступлении, но не вправе усилить наказание, а равно применить закон о более тяжком преступлении. Причем приговор в связи с необходимостью применения закона о более тяжком преступлении либо за мягкостью наказания может быть отменен лишь в случаях, когда по этим основаниям принесен протест прокурором или подана жалоба потерпевшим (ст. 340 УПК), иначе говоря, обвинителями. Защищающаяся же сторона (осужденный, его защитник и законный представитель), выступая кассатором, от такого поворота к худшему ограждена, отчего и правило, о котором идет речь, называют правилом о недопустимости поворота к худшему.

4. Рассмотрение уголовного дела судом кассационной инстанции должно быть начато не позднее одного месяца со дня его поступления в суд кассационной инстанции (ст. 374 УПК). При поступлении уголовного дела с кассационными жалобой или представлением судья назначает дату, время и место судебного заседания, о чем стороны должны быть извещены не позднее 14 суток до дня судебного заседания. Осужденный, содержащийся под стражей, вправе заявить ходатайство о своем участии в заседании суда кассационной инстанции не позднее 7 суток до его начала. Вопрос о вызове осужденного, содержащегося под стражей, решается судом.

5. Согласно ч. 4 ст. 31 УПК рассмотрение уголовных дел в кассационном порядке осуществляется судом в составе трех федеральных судей. Это рассмотрение начинается с выступления председательствующего данной судебной коллегии по предварительным вопросам дела (ч. 1 и 2 ст. 377 Кодекса). Суд кассационной инстанции не проводит нового судебного следствия с исследованием всех доказательств, основывая свое решение на имеющихся в деле и дополнительно представленных сторонами письменных материалах, рассматривая их под следующим углом зрения: правильно ли оценил доказательства суд первой инстанции? Вместе с тем согласно ч. 4 ст. 377 УПК при рассмотрении уголовного дела в кассационном порядке суд по ходатайству стороны должен непосредственно исследовать доказательства по правилам, которые применяются в судебном следствии при разбирательстве уголовного дела судом первой инстанции (ст. 273-290 УПК). Это правило принципиально ново для института кассации в российском уголовном судопроизводстве. Оно означает, что суд кассационной инстанции может допросить нового свидетеля, назначить новую экспертизу и т.д. Таким образом, в институт российской кассации в соответствии с требованиями практики привнесены элементы апелляционного производства. Однако в отличие от последнего в суде кассационной инстанции непосредственное исследование доказательств носит ограниченный характер и не означает производства нового судебного следствия от начала до конца.

6. Предусмотренные законом обстоятельства, при наличии которых по результатам пересмотра уголовного дела кассационным судом приговор суда первой инстанции подлежит отмене или изменению, называются кассационными основаниями. Такими обстоятельствами являются:

- несоответствие выводов суда, изложенных в приговоре, фактическим обстоятельствам уголовного дела, установленным судом первой или апелляционной инстанции;

- нарушение уголовно-процессуального закона;

- неправильное применение уголовного закона;

- несправедливость приговора.

7. Согласно ст. 380 УПК приговор признается не соответствующим фактическим обстоятельствам уголовного дела, установленным судом первой или апелляционной инстанций, если:

- выводы суда не подтверждаются доказательствами, рассмотренными в судебном заседании;

- суд не учел обстоятельства, которые могли существенно повлиять на выводы суда;

- при наличии противоречивых доказательств, имеющих существенное значение для выводов суда, в приговоре не указано, по каким основаниям суд принял одни из этих доказательств и отверг другие;

- выводы суда, изложенные в приговоре, содержат существенные противоречия, которые повлияли или могли повлиять на решение вопроса о виновности или невиновности осужденного или оправданного, на правильность применения уголовного закона или определение меры наказания.

8. Согласно ст. 381 УПК основаниями отмены или изменения судебного решения судом кассационной инстанции являются такие нарушения уголовно-процессуального закона, которые путем лишения или ограничения гарантированных УПК прав участников уголовного судопроизводства, несоблюдения процедур судопроизводства или иным путем повлияли или могли повлиять на постановление законного, обоснованного и справедливого приговора. В любом случае это:

- непрекращение уголовного дела судом при наличии к тому законных оснований;

- постановление приговора незаконным составом суда или вынесение вердикта незаконным составом коллегии присяжных заседателей;

- рассмотрение уголовного дела в отсутствие подсудимого, за исключением случаев, предусмотренных ч. 4 ст. 247 УПК;

- рассмотрение уголовного дела без участия защитника, когда его участие является обязательным в соответствии с УПК (ст. 51), или с иным нарушением права обвиняемого пользоваться помощью защитника;

- нарушение права подсудимого пользоваться языком, которым он владеет, и помощью переводчика;

- непредоставление подсудимому права участия в прениях сторон;

- непредоставление подсудимому последнего слова;

- нарушение тайны совещания коллегии присяжных заседателей при вынесении вердикта или тайны совещания судей при постановлении приговора;

- обоснование приговора доказательствами, признанными судом недопустимыми;

- отсутствие подписи судьи или одного из судей, если уголовное дело рассматривалось судом коллегиально, на соответствующем судебном решении;

- отсутствие протокола судебного заседания.

9. Согласно ст. 382 УПК неправильным применением уголовного закона, образующим кассационное основание, являются:

- нарушение требований Общей части УК;

- применение не той ст. или не тех пункта и (или) части ст. Особенной части УК, которые подлежали применению;

- назначение наказания более строгого, чем предусмотрено соответствующей ст. Особенной части УК.

10. Согласно ст. 383 УПК несправедливым и поэтому подлежащим отмене является приговор, по которому было назначено наказание, не соответствующее тяжести преступления, личности осужденного, либо наказание, которое хотя и не выходит за пределы, предусмотренные соответствующей ст. УК, но по своему виду или размеру является несправедливым как вследствие чрезмерной мягкости, так и вследствие чрезмерной суровости. Приговор может быть также отменен в связи с необходимостью назначения более строгого наказания ввиду признания наказания, назначенного судом первой или апелляционной инстанций, несправедливым вследствие его чрезмерной мягкости лишь в случаях, когда по этим основаниям имеется представление прокурора либо заявление частного обвинителя, потерпевшего или его представителя.

11. Если приговор отменен судом кассационной инстанции с возвращением уголовного дела на новое рассмотрение, то данное дело направляется именно в тот суд, из которого оно поступило в связи с кассационным обжалованием. Однако повторно дело рассматривается всегда в другом составе суда. Критически оценивая правильность оценки доказательств, содержащейся в отменяемом приговоре, суд кассационной инстанции вправе и обязан указать, в чем заключается ошибка суда первой или апелляционной инстанций и в каком направлении должны совершаться судебные действия по исправлению ошибки при новом рассмотрении дела по существу. Однако суд кассационной инстанции не вправе давать доказательствам свою собственную оценку, предрешать выводы суда при новом рассмотрении дела.

12. Итоговое решение суда кассационной инстанции по вопросу о законности или незаконности, обоснованности или необоснованности, справедливости или несправедливости обжалованного и еще не вступившего в законную силу судебного приговора либо иного решения суда первой или апелляционной инстанций, о правильности или неправильности доводов кассационной жалобы или кассационного представления прокурора называется кассационным определением. Такие решения всегда носят форму определения, потому что они принимаются судом в коллегиальном составе.

13. Суд кассационной инстанции оставляет приговор или иное обжалуемое решение без изменения, а жалобу или прокурорское представление - без удовлетворения в случае, когда доводы кассатора не получили подтверждения, а обжалуемый приговор или иное решение судом второй инстанции признаны законными и обоснованными, а приговор - еще и справедливым. Если подсудимый осужден сразу по нескольким обвинениям, а приговор обжалован в целом, суд кассационной инстанции вправе отменить приговор с направлением дела на новое судебное рассмотрение в части одного или нескольких преступлений и оставить приговор в остальной части в отношении одного и того же осужденного без изменения.

14. Суд кассационной инстанции отменяет приговор или иное обжалуемое решение суда первой или апелляционной инстанции и прекращает уголовное дело в случае, когда будет установлено наличие любого обстоятельства, исключающего производство по делу. Сюда относятся реабилитирующие обстоятельства, при наличии которых в суде первой инстанции выносится оправдательный приговор: не установлено событие преступления; установлена непричастность осужденного к совершению преступления; в деянии подсудимого нет состава преступления (п. 1-3 ч. 2 ст. 302 УПК), а также имеющие "сквозной" характер, т.е. подлежащие применению на любой стадии уголовного судопроизводства, нереабилитирующие основания прекращения уголовных дел, о которых уже неоднократно шла речь выше (ст. 24, 25, 26, 28, 212, 239 и 254 УПК).

15. От прекращения уголовного дела на стадии кассационного производства следует отличать прекращение самого кассационного производства с оставлением без изменения обжалованного судебного решения. Такое решение принимается, в частности, в случаях, когда судебный приговор кассирован (обжалован) по своей собственной инициативе защитником осужденного, участие которого в данном деле не является обязательным, а осужденный после подачи кассационной жалобы его защитником отказался от последнего.

16. Суд кассационной инстанции (Судебная коллегия по уголовным делам Верховного Суда РФ) снимает уголовное дело с кассационного рассмотрения и направляет его в нижестоящий суд (например, областной), который также является кассационной инстанцией, если последний без достаточных оснований (например, ошибочно сочтя пропущенным срок на обжалование) не принял кассационную жалобу и дело к своему производству*(58).

17. Суд кассационной инстанции повторно рассматривает дело, если кассационная жалоба или представление поступили, когда уголовное дело в отношении этого осужденного уже было рассмотрено по кассационной жалобе или представлению другого участника уголовного судопроизводства (ч. 1 ст. 389 УПК). При этом суд разъясняет кассаторам, что если они считают вновь вынесенное определение противоречащим ранее вынесенному, то вправе обжаловать его в порядке судебного надзора по правилам, установленным нормами главы 48 УПК.

18. Суд кассационной инстанции отменяет приговор или иное обжалуемое решение и направляет уголовное дело на новое судебное разбирательство в суд первой или апелляционной инстанций в случае, когда приговор признан незаконным, необоснованным или несправедливым, а сам суд кассационной инстанции по закону не может исправить ошибку, допущенную на предыдущих стадиях процесса, путем внесения в приговор соответствующих изменений в силу действия правила о недопустимости поворота к худшему.

На новое судебное разбирательство уголовное дело направляется:

- другому судье суда апелляционной инстанции - в случаях отмены либо приговора, постановленного мировым судьей, и постановления суда апелляционной инстанции либо приговора суда апелляционной инстанции;

- в суд, постановивший приговор, но иным составом суда - во всех остальных случаях.

19. Суд кассационной инстанции изменяет приговор или иное обжалуемое решение, когда находит их незаконными, необоснованными или несправедливыми, но если при этом закон позволяет самой кассационной инстанции внести соответствующие коррективы (например, применить менее строгое наказание). Суд кассационной инстанции вправе применить к осужденному уголовный закон о менее тяжком преступлении и снизить наказание в соответствии с измененной квалификацией содеянного. При этом суд кассационной инстанции не вправе применить уголовный закон о более тяжком преступлении или усилить назначенное наказание.

20. Суд кассационной инстанции оставляет кассационную жалобу или кассационное представление прокурора без рассмотрения в случаях, когда обжалуемое судебное решение по закону кассировано быть не может (например, определение или постановление об удовлетворении или отклонении ходатайств участников судебного разбирательства - п. 2 ч. 5 ст. 355 УПК), а также постановление судьи об отклонении замечаний на протокол судебного заседания*(59).

21. Современный институт российской кассации по его буквальному толкованию не предполагает возможности отмены судебного приговора с возвращением уголовного дела прокурору судом кассационной инстанции. Однако по главному смыслу постановления Конституционного Суда РФ от 8 декабря 2003 г. (его полное наименование неоднократно приводилось выше) основанием для такого кассационного определения является допущенное в стадии предварительного расследования и не устраненное судом первой или апелляционной инстанции существенное нарушение уголовно-процессуального закона, которое путем лишения или ограничения гарантированных УПК прав участников уголовного судопроизводства, наблюдения процедуры или иным путем повлекли постановление незаконного, необоснованного или несправедливого приговора.